证券经纪人考试题目9节.docx

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1、 证券经纪人考试题目下载9节证券经纪人考试题目下载9节 第1节 假如中心银行提高再贴现率，则股价( )。A下跌B无变化C上升D不能确定正确答案：A答案 A解析 假如中心银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供给相对宽松；另一方面，再贴现下降必定使市场利率随之下降，股价相应提高。 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A1000万元B5000万元C8000万元D10000万元正确答案：B 依据证券法的规定，证券公司办理经纪业务时的以下行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A代客户进展证券买卖B代客户打算证券交易的证券

2、种类C代客户打算证券买卖数量D代客户打算证券买卖价格正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券法第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得承受客户的全权托付而打算证券买卖、选择证券种类、打算买卖数量或者买卖价格。 依据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能进展的前景。A核心产品B形式产品C期望产品D潜在产品正确答案：D答案 D解析 列维特提出了产品的五层次说，即产品的层次包括核心产品、形式产品、期望产品、附加产品和潜在产品。其中，潜在产品是指现有产品可能进展的前景，包括现有产品的全部延长和演进局部，最终可能进展成为将来状态的产品。 对投资者来说，进展证券投资分析有利于( )。A分散系

3、统风险B正确评估证券的投资价值C增加投资时机D形成合理价格正确答案：B答案 B解析 证券投资分析的意义在于：有利于提高投资决策的科学性；有利于正确评估证券的投资价值；有利于降低投资者的投资风险，使投资者的投资获得胜利。 关于证券营业部经纪业务的标准治理，以下说法不正确的选项是( )。A营业部后台电脑治理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B资金存取与会计核算人员不得兼职C财务人员可兼任清算员D前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及治理，前、后台人员不得兼职正确答案：C答案 C解析 证券营业部应实行前后台分别。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及治理，前、后台人员不得兼职

4、；营业部负责人也分设营销负责人和营运负责人分别负责前、后台治理；营业部后台电脑治理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑人员、财务人员不得兼任清算员。 我国企业债券的进展大致经受了( )阶段。A萌芽期B进展期C整顿期D再度进展期正确答案：ABCD答案 ABCD解析 我国企业债券的进展大致经受了四个阶段：萌芽期，19841986年是我国企业债券发行的萌芽期；进展期，19871992年是我国企业债券发行的第一个高潮期；整顿期，19931995年是我国企业债券发行的整顿期；再度进展期，从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度进展期。 比例股票是一种( )。

5、A有面额股票B无面额股票C优先股票D记名股票正确答案：B答案 B解析 比例股票也称为无面额股票或份额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。证券经纪人考试题目下载9节 第2节 我国证券市场的法律体系包括( )。A行政法规B自律规章C法律D部门规章正确答案：ABCD答案 ABCD解析 法律体系是指一国的全部现行法律标准，根据肯定的标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统一、有机联系的整体。经过十几年的建立，我国已经逐步形成了以证券法、公司法为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规章为补充的证券市场法

6、规体系。 在美国发行的外国证券称为( )。A龙债券B欧洲债券C熊猫债券D扬基债券正确答案：D答案 D解析 A项龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券；B项欧洲债券是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券；C项国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险属于( )。A信用风险B财务风险C经营风险D购卖力风险正确答案：A答案 A解析 信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险。 按证券发行主体的不同，有价证券可分为（

7、）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D发行市场证券和交易市场证券正确答案：A 证券市场按交易活动是否在固定场所进展，可以分为( )。A货币市场和资本市场B发行市场和流通市场C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场正确答案：C答案 C解析 按交易活动是否在固定场所进展，证券市场可分为有形市场(场内市场或集中市场)和无形市场(场外市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场；后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，消失了多层次的证券市场构造。 债券反映了债权债务关系，其定义包含了以下选项中( )等方面的根本内容。A债券是由债务人出

8、具的B债权人可以随时转让债券C发行人需要在肯定时期付息还本D债务人有肯定的条件利用他人资金正确答案：ACD答案 ACD解析 债券包含了四层含义：发行人是借入资金的经济主体，其在肯定的条件下利用他人的资金；投资者是出借资金的经济主体；发行人需要在肯定时期付息还本；是由债务人出具的，反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。A可以进展再质押，也可单项卖出B只能进展再质押C可以进展同业回购，也可单项卖出D只能单向卖出正确答案：D答案 D解析 我国现行法规规定，银行

9、业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限投资于国债。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财打算募集资金进展有价证券投资。 19982023年，财政部发行特殊国债的次数是（ ）。A1次B2次C3次D4次正确答案：B证券经纪人考试题目下载9节 第3节 下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的选项是( )。A资金监控，对证券交易和新股发行的资金进展监控B交易监控，对特别交易进展跟踪调查，假如是由违规引起，则对违规者进展惩罚C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员状况进展监控，超过肯定人数，

10、将做出限定D行情监控，对交易行情进展实时监控，观看股票价格、股价指数、成交量等的变化状况，假如消失特别波动，监控人员可马上把握状况，做出推断正确答案：C答案 C解析 日常监控内容除ABD三项外，第四方面内容是：证券监控，对证券卖出状况进展监控，若消失违规卖空，则对相应证券商进展惩罚。 内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。A对证券、期货交易的价格有重大影响的信息B尚未公开的信息C与证券、期货交易有关的信息D对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息正确答案：D答案 D解析 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 进展

11、证券投资技术分析最根本、最核心的条件是（ ）。A市场行为涵盏一切信息B证券价格沿趋势移动C历史会重演D投资者都是理性的正确答案：B 在证券投资分析中，主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法是（ ）。A根本分析法B原理分析法C推演分析法D理论分析法正确答案：A 证券公司应当建立以（ ）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。A净利润B注册资本C总资本D净资本正确答案：D 证券市场的根本功能不包括（ ）。A保障功能B筹资一投资功能C定价功能D资本配置功能正确答案：A 深圳证券交易所则规定，每个交易日，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）。A9：15

12、11：30B13：0015：00C9：209：25D9：259：30正确答案：D 以下选项中，不属于初始登记的是( )。A股票增发登记B增发新股登记C证券过户登记D基金扩募登记正确答案：C答案 C解析 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。C项属于变更登记。证券经纪人考试题目下载9节 第4节 我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采纳公开的集中交易方式或者国务院证券监视治理机构批准的其他方式。（ ）正确答案： 给予股东优先认股权的主要目的是( )。A增加公司的募集资金B

13、确保公司股份能足额认购C爱护原有一般股股东的利益和持股价值D保证一般股股东在股份公司保持原有的持股比例正确答案：CD答案 CD解析 给予股东优先认股权有两个主要目的：能保证一般股股东在股份公司中保持原有的持股比例；能爱护原一般股股东的利益和持股价值。 以下符合证券投资基金运作治理方法及有关规定的是（ ）。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B同一基金治理人治理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D股票基金应有60%以上的资产

14、投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券正确答案：D 以下属于证券市场自由化主要表现的有( )。A放松券商准入条件的限制B放松券商业务经营的限制C放松券商佣金收取标准的限制D放松券商经营方式的限制正确答案：BC答案 BC解析 证券市场自由化指20世纪70年月以后，随着金融自由化的进展，各国间续废除了银行和证券业分别制、托付买卖股票手续费最低额限制等限制条件。 依据证券公司监视治理条例规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，以下说法正确的选项是( )。A可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为B有利于客户对证券公司的效劳进展监视C有利于证券公司加

15、强自身证券经纪人队伍的治理D有利于客户与证券公司的联络正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监视治理条例要求证券公司应当建立信息查询制度，保障客户在充分知情的根底上作出打算：可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为；有利于客户对证券公司的效劳进展监视，有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理；有利于客户与证券公司的联络。 打算债券票面利率时无须考虑( )。A债券的信用级别B投资者的承受程度C股票市场的平均价格水平D利息的支付方式和计息方式正确答案：C答案 C解析 发行者确定债券票面利率时主要考虑的因素有如下四个：投资者的承受程度、债券的信用级别、利息的支付

16、方式和计息方式、证券主管部门的治理和指导。 某投资者于2023年11月19日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A11月19日B11月20日C11月21日D11月22日正确答案：B答案 B解析 依据即日买进的可转债当日可申请转股，当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在11月20日卖出。 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于（ ）方面的缘由。A筹码分布B风险偏好C持有本钱D心理因素正确答案：D证券经纪人考试题目下载9节 第5节 证券投资分析意义在于通过各种专业性

17、的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的效果。( )正确答案：答案 解析 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的方向和力度。 市场利率对股价的影响属于（ ）。A微观经济因素B宏观经济因素C政治因素D货币政策因素正确答案：B 以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的根本宗旨之一：( )是中心。A客户B竞争C利润D协调正确答案：A答案 A解析 消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司

18、遵循以下几个根本宗旨：客户是中心；竞争是根底；协调是手段；利润是结果。 某B股最终交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。A0.895B0.89C0.795D0.79正确答案：C答案 C解析 B股除息报价为股权登记日的前一日的收盘价减去每股现金股利，即0.800-0.005=0.795(美元)。 我国有关法规规定基金收益安排原则不包括( )。A封闭式基金的收益安排每年不得少于一次B基金收益安排比例不得低于基金净收益的50%C基金收益安排实行安排基金份额方式，每年至少安排一次D封闭式基金年度收益安排比例不

19、得低于基金年度已实现收益的90%正确答案：BC答案 BC解析 AD两项是封闭式基金的收益安排原则，开放式基金的基金合同应当商定每年基金收益安排的最屡次数和基金收益安排的最低比例，基金收益安排应当采纳现金方式。 某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为50元，新股认购价格为30元，买1股新股所需股权数为1.5，则该附权股票优先认股权的价值为( )元。A5B8C11D14正确答案：B答案 B解析 附权股票优先认股权价值=(附权股票的市价-新股认购价格)(买1股新股所需股权数+1)=(50-30)(1.5+1)=8(元)。 技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法。（ ）正确

20、答案： 在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票是（ ）。A一般股票B特别股票C记名股票D无记名股票正确答案：C证券经纪人考试题目下载9节 第6节 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C 依据规定，以下行为中不属于不正值有奖销售行为的表现形式的是( )。A谎称有奖B让内定人员中奖C利用有奖销售的手段推销质次价高的商品D最高奖的金额为4000元的抽奖式有奖销售正确答案：D答案 D解析 只有最高金额为5000元以上的抽奖式有奖销售才属于不正值有奖销售。 “不能将鸡蛋放在个篮子里”表达的证券投资基金特点是（

21、）。A收益稳定B敏捷转让C分散风险D专业理财正确答案：C 股份公司发行优先股票，( )。A可以稳定股票市场价格B可以笼络公司优秀人才C可以提前完成公司股票的出售D可以筹集长期稳定的公司股本正确答案：D答案 D解析 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利息的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避开公司经营决策权的转变和分散。 从20世纪70年月开头，证券市场消失了高度富强的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标( )的提高。A资产化率B资本化率C证券化率D市场化率正确答案：C答案 C解析 证券化率通常是指某国(或地区)的各类证

22、券总值与该国(或地区)的国内生产总值(GDP)之间的比率。一般而言，证券化率是衡量一国(或地区)证券市场进展程度、反映证券市场容量的重要指标。 会员的席位不得退回，但可以转让。转让席位必需根据证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。（ ）正确答案： 上市公司消失以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理。A最近一个季度的会计报告显示其股东权益为负B最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负正确答案：B答案 B解析 上市公司消失特别情形的，证券交易所对其股票交易实行

23、其他特殊处理，其中对于股东权益为负的规定为最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负。 某公司职员王女士于2023年10月29日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。A25000B2500C500D100正确答案：A答案 A解析 每次申请转股的可转债面值数额必需是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：证券经纪人考试题目下载9节 第7节 国际债券在国际市场上发行采纳的计价货币不肯定是国际通用货币。（ ）正确答案： 依据中国证监会于2023年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入

24、比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出( )，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。A25%B30%C33%D49%正确答案：B答案 B解析 上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，所采纳财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的类别；当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 政府发行债券所筹集的资金既可以用于（ ）。A协调财政

25、资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型根底性的建立工程D实施特别的政策正确答案：ABCD 以下关于基金资产净值的说法，不正确的有( )。A基金资产净值是基金单位价格的内在价值B基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值正确答案：D答案 D解析 基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金资产净值和基金份额净值的计算公式分别为：基金资产净值=基金资产总值-基金负债；

26、基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。 中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等效劳机构的活动进展监视治理。( )正确答案：答案 解析 中国证监会派出机构只能对题目中涉及的效劳机构的证券、期货业务活动进展监视治理，无权对其他活动进展监视治理。 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。A证券代码B证券简称C虚拟匹配量和虚拟未匹配量D匹配量和未匹配量正确答案：ABD 有关背信运用受托财产罪，以下说法正确的选项是（ ）。A背心运用受托财产罪是指金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用客户资金的行为B背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机

27、构C自然人实施本罪行为的，不能构本钱罪D犯背信运用受托财产罪的，不惩罚金融机构本身正确答案：BCD 以下关于股票的风险性的说法正确的有( )。A股东以其认购的股份为限猎取收益，不担当亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，假如股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性正确答案：BCD答案 BCD解析 股东能否获得预期的股息红利收益，完全取决于公司的盈利状况，公司发生亏损时，股东以其认购的股份为限对公司担当责任。证券经纪人考试题目下载9节 第8节 证券公司

28、为单一客户办理定向资产治理业务，应当通过（ ）为客户供应资产治理效劳。A公司的账户B该客户的账户C公司的资产治理权证D该客户的资产治理权证正确答案：B 在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是( )。A超出询价区间的一个价B询价下限C询价区间的一个价D询价上限正确答案：BC答案 BC解析 在网上累计投标询价发行中，发行价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的，因此可能是询价下限或询价区间的一个价。 我国上市公司证券发行治理方法规定，可转换公司债券的期限最长为（ ）。A1年B2年C3年D6年正确答案：D 关于证券投资的风险与收益，以下描述不正确的有( )。A风险和收益的本质联

29、系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿B在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿C美国一般将联邦政府发行的中短期国库券视为无风险证券，把中短期国库券利率视为无风险利率D在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对利率风险的补偿正确答案：CD答案 CD解析 C项美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率；D项在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿。 假如中心银行提高再贴现率，则股价( )。A下跌B无变化C上升D不能确定正确答案

30、：A答案 A解析 假如中心银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供给相对宽松；另一方面，再贴现下降必定使市场利率随之下降，股价相应提高。 依据证券公司监视治理条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。A适当性原则B勤勉尽责原则C了解客户原则D保守隐秘原则正确答案：AC答案 AC解析 了解客户原则是指需要了解客户的状况，主要包括客户的身份、财产和收入状况、证券投资阅历和风险偏好等；适当性原则是指证券公司供应的效劳和销售的证券类金融产品，应当与所了解的客户状况相适应。 比例股票是一种( )。A有面额股票B无面额股票C优先股票D记名股票正确答

31、案：B答案 B解析 比例股票也称为无面额股票或份额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。 以下有关代办股份转让市场的说法，不正确的选项是( )。A机构投资者持有的股份必需根据有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管前方可进展股份转让B我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份供应代办股份转让效劳的场所，该市场又称三板市场C为妥当解决STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，依据中国证监会意见，中国证券业协会作出打算，自2023年6月29日起，

32、选择局部证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D在三板市场上市的公司由两局部组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司正确答案：A答案 A解析 A项股份转让公司的股份必需根据有关规定重新确认、登记和托管前方可进展股份转让。证券经纪人考试题目下载9节 第9节 基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股。A成长型B收入型C混合型D平衡型正确答案：D答案 D解析 平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的一般股之间进展平衡。这种基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股

33、。 行业分析的重要任务之一是推断行业投资价值。( )正确答案：答案 解析 行业分析的主要任务是：解释行业本身所处的进展阶段及其在国民经济中的地位；分析影响行业进展的各种因素以及推断对行业影响的力度；猜测并引导行业的将来进展趋势；推断行业投资价值；提醒行业投资风险，从而为政府部门、投资者和其他机构供应决策依据或投资依据。 如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A增发新股B发放股票股利C向原有股东配售股份D以股抵债正确答案：ACD答案 ACD解析 如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份，重大资产重组，以股抵债，

34、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 我国公司法规定，公司安排当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：B 我国证券市场诚信建立的动身点有( )。A爱护投资者利益B提高市场运作效率C促进证券市场进展D促进资源合理配置正确答案：AB答案 AB解析 我国证券市场诚信建立的指导思想是以爱护投资者特殊是中小投资者的合法利益，提高市场运作效率为动身点的。 以下经济指标属于滞后性指标的有( )。A库存量B银行未收回贷款规模C主要生产资料价格DGDP正确答案：AB答案 AB解析 滞后性指

35、标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。C项主要生产资料价格属于先行性指标；D项GDP属于同步性指标。 我国自( )年开头发行境外上市外资股(H股、N股等)。A1990B1991C1992D1993正确答案：D答案 D解析 1990年、1991年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行A股以外，1991年起发行B股，1993年消失了H股和N股等境外上市外资股。 换手率的计算公式为( )。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C当日成交股数/流通股数100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数正确答案：C答案 C解析 A项为日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。