证券实训心得体会证券实训心得体会3000字(三篇).docx

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1、 证券实训心得体会证券实训心得体会3000字(三篇)对于证券实训心得体会一 怀着既担忧又期盼的心情度过了一个周末后，最终等到了正式实习的这一天。点钟不到就爬起了床，6忐忑担心的穿上了平日里根本不穿的正装，我对着镜子中的自己绽开了一个绚烂的笑容，心里悄悄的为自己加了一声油。8点半到了公司营业部的大门，见到了成熟稳重的金副经理，在简洁的自我介绍以后，金副经理便开头为我交代我的实习任务和内容，主要是和另外3个实习生一起在一楼大厅里，听大堂经理和其他职员的安排。然后，她带我和一楼的员工简洁的见了个面，我见到了热忱的大堂经理，3位态度可亲的柜台阿姨，和已经在这里实习了几天的另外3位男生实习生。大家都对我

2、表示了欢送，让我对融入这个新集体布满了新的期望。金副经理让我跟着前辈们好好干，有什么不懂的地方多问问多搞搞清晰。我用劲的嗯了一声。然后她就回自己办公室了，而一楼的我们也就开头各就各位了。大堂经理跟我略微介绍了一下的状况。这边有4层楼，1楼是大厅，主要办理散户的开户等业务;二楼是会议室;3楼是中型客户的接待厅;4楼是大型客户的接待厅。经理，副经理办公室都在3楼，4楼还有一些经纪人，财务处等等办公室。固然，作为实习生，我主要的活动范围是在一楼大厅内帮忙柜台阿姨开户，处理一些文件工作，还有就是答复散户们的各式提问。我笑笑的说，总的来说，哪里有需要，哪里就有我消失。实习第一天，大家也没有怎么安排我任务

3、，我根本上是跟在不同人后面，了解一下各方面状况，了解了一下每天一天究竟的各项程序。我发觉，大厅的事情看似简洁，但是繁忙，繁琐，也很简单可能弄错。所以说，以后我的任务也会如此，我需要用10分的急躁，细心和虚心来面对这一切。 7月6号 其次篇 今日是其次天，大家安排给我的主要任务就是帮助柜台上的散户开户。别看平常自己去银行办个什么业务的时候那些个大堂经理都能跟你把程序介绍的清清晰楚的，换成自己这样做，要留意的地方还真多。首先程序特别的多，一步也不能漏，你的一个不当心，会让散户漏一个步骤，影响开户速度。这样的责任对于我这样的实习生，还是不敢懈怠的。首先要了解客户需要的是什么类型的开户，是证券账户呢还

4、是资金账户，对于不同的账户是需要填写不同的资料。差不多有10几份不同用途的表格需要我一一记住他们的用途。我需要把这些资料全部拿齐给客户，并且告知他们哪些地方需要填写，哪些地方需要签名。在看大堂经理示范了一遍以后，我就开头上路了。9点半左右迎来了我的第一个客户，一位中年的大叔，问我开户需要哪些资料。在了解到他已经有了证券账户以后，我向他确认了一下开户所需资料如身份证之类是否已经随身携带，然后把相关的表格拿给了他，并告知了哪些地方需要填写。在看着他一项项逐一填完资料以后，我最终松了一口气，帮他指引到了相关的柜台让他急躁等候。在没什么障碍的完成了第一个客户以后，我也就渐渐开头上手了。这一天的任务也就

5、是帮客户填写各种各样的表格。 7月7号 第三篇 今日的工作还是主要为引导客户填写各种资料。虽然是重复和繁琐的事情，但却是看似简洁，实则不然，正所谓知易行难!就开户而言，要留意填表时的每个细节，还要复印相关的资料，最难的是有时候需要面对客户各式各样的问题。客户经常会问一些关于大盘关于股票的问题，虽然我并不是特地负责询问的人员，但是我不能在客户面前一问三不知，不能影响公司在客户心中的印象。因此，如何应答客户对于投资方面的问题，我也要能够适当地解答一两句，固然，最终确定也是要提示他们要向我们公司专业人士询问。 我认真瞧了瞧那些各式各样的表格，有一样表格引起了我的留意。这是一份心理测试的表格，通过一系

6、列的选择题，来评估各个投资者的投资风险偏好，是激进型还是稳健性等等。通过这样一种方式，更有利于我们投资方面的部门为各个投资者供应更符合他们更贴切的投资组合和投资策略。这是一种特别不错的做法，充分表达了以客户所需为本的想法。其实这只是以人为本的一方面，它在各个方面都充分的表达了细致入微的一面。而这也正是我们一楼窗口效劳这一块的效劳宗旨。 7月8号 第四篇 柜台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首要表达。我们的柜台人员都是很有魅力的人，她们很急躁的教了我许多。前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证客户资料和资产的保密和安全性是我们的主要任务。我们的原则是确保客户

7、和证件的匹配性、真实性;客户身份证的有效性和合法性;客户资料的真实性、完整性。我们深切体会到一个柜员应具备的职业操守就是慎重的对待工作和亲和的对客户。前台的根本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、开通创业板、推销新产品等。我重新熟悉了许多表格还有把握了一些比拟少见表格的用途如：跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时熟识了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。不过这些我都还不大用得到，看来我作为实习生，要学的真还许多。 7月9号 第五篇 “以客户效劳为中心、以客户需求为导向、以客户满足为目的”是一向所坚持的效劳理念。拥有着完善的专业证券效劳体系，-证券的市

8、场地位和品牌影响力不断提升着，已经成为一个有着核心竞争力的综合金融效劳供应商。而这个过程中，以人为本的精神是公司成长的一核心要素。以人为本更是一楼大厅全部工作人员所需要坚持效劳质量。和一楼大厅的工作人员相处的过程中，我最能感受到的就是他们热忱，活泼，急躁的质量：对于散户们各式问题的急躁解答，对各种繁琐程序的细致处理。这应当是效劳窗口所必需的质量，。固然也是我需要自己加强的地方。在这两天的客户应对中，我意识到了自己很多很多的缺乏之处：笑容不够甜蜜，对待客户不够热忱，只是按部就班地答复完客户问题就好了，并没有主动地和客户多聊谈天。这些都是我在这些天的过程中渐渐意识到的问题和盼望能够。提升的地方。

9、7月12号 第六篇 上个星期主要是在柜台活动，帮助客户填写资料和帮助开户。这个星期工作重心转到了整理客户信息。其中一样就是把签协议的客户的各项资料和协议扫描到电脑里，这看似一个简洁的工作，却是我们公司数据库建立一样必不行少的前期工作。这项工作和前期的柜面效劳一样，都是需要我们做到细致，急躁，这是根底工作都需要的品质，也是做好其他上层工作的基石。在过去这一周里，我大致了解了证券公司的根本的业务流程，并且也对我所在营业部有了许多了解，对其组织构造以及人事安排有了初步了解。我发觉，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我们在校园里想象的工作是完全不一样的，必需真正承受社会的洗礼才能成为工作中的一分子

10、。与人的沟通也是一门学问，所以我知道我需要努力，由于到我们真正工作的时候也会面临同样的问题。我觉得近期内我的任务就是尽快融入到公司的气氛中，与同事多多沟通，撇开自己是一个学生的思想，也争取让别人放下对在校学生的某种抵触的感觉。 7月13号 第七篇 在这一段实习生活中，不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的、细致的了解，更重要的是我体会到了很多的为人之道，熟悉了很多精彩的人。值得谈的是金副经理，作为客户经理，她每天要和各种各样共性的客户打交道，帮他们处理各式各样的问题，还要治理我们这群不太懂事的实习生，可谓工作繁琐至极，但她总能处理地井井有条，她有几乎让每一个怒气冲冲的客户到她那谈完之后，笑眯眯

11、、乐呵呵的回去的本领。她很留意说话的语气、措辞和分寸，并且很有自己的风格，她说一句话同一个意思，不同的语气可能把人说得发彪，也可能说得舒舒适服的，说话是一门艺术。但另一方面，金副经理对我们的工作也是特别的要求严格，每天她都要审查我们的客户信息扫描的工作，总是能一丝不苟找出我们都没有留意到的错误。她的严谨，严厉，细心，让我们敬畏她，也让我们佩服她。所谓严师出高徒，虽然我们都对每天下午金副经理的审查战战兢兢，但我们也打心里感谢她这样做，她让我们学会了根底工作所必不行少的一样品质：细心。正是她的一丝不苟，让我们这4个实习生从一开头老犯错误，到后面做到了又好又快的完成任务。 7月14号 第八篇 在实习

12、的这些日子，不得不谈到陆经理。陆经理每天早上都会到我们一楼大厅巡察我们的工作，鼓舞我们的士气，他总是给人一种谦和的感觉。我想这样的处事风格，使得他能很好地和人打交道，协调好各种不同职位上的人的关系，让最适合的人到最适合他的岗位上。他以极具亲和力的姿势和员工相处，了解他们的特点，进展适当的调配，让人力资源发挥最大的效率。另外和他的沟通中发觉他对公司原则毫不退让的坚持，他的措辞可以相当地无懈可击和圆满，没有任何窜空子的余地，好像外交官的风范，他对公司立场和利益的坚决保卫以及在细节上的敏捷、人性化的处理，可见其素养之高，真让人深深鄙视!每次鼓舞士气时，他总能为我们觉得枯燥的工作注入鲜活的动力。说实话

13、，在实习中，每天开晨会，对客户做电话营销及回访，账户清理，做创业板开户，前台支持最终体会到现实中日常工作的单调和枯燥。其实，真实的工作就是这样，没有每天所谓的“新奇”。比方，公交车司时机几十年如一日地在同一条线路上，围着一圈又一圈，只是每天旅客不同罢了;商场的售货员每天也在同一个小柜台前穿着同样的服装，说着同样的话，一年又一年;中国移动客户效劳中心的小姐们每天都只是坐在电话机前答复着已经被问过上千遍的问题，只是声音不同罢了“但是你可以在其中找到乐趣，摸索做得更好玩，更有效率的、更好的方法” 对于证券实训心得体会二 敬重的领导： 我叫_，于_年7月15日进入公司，依据公司的安排，目前担当投资经理

14、一职，负责投资询问效劳与营销支持工作。自进公司以来，本人努力学习证券、期货方面的业务学问，加强客户效劳技能提升，工作仔细且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热忱;性格开朗，乐于与他人沟通，具有良好和娴熟的沟通技巧，已经顺当的完成_年的财宝签约工作，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和谐尤其对新渠道同事营销支持方面不遗余力，协作各部门负责人胜利地完成了多期周末投资者报告会，也已经屡次对保险渠道供应投资询问效劳，取得了不错的反响。 自7月份入司以来，得到了部门经理_教师，同事_两位教师的大力支持，他们的无私帮忙为我业务的提升打下了坚实的根底，从业务的进展状况来看，任何事情的胜利都

15、需要亲密的协作，对于转正后的工作，我个人认为需要从以下几个角度来进展。 一、连续加强同新渠道营销团队的协作 有选择、有针对性、有目的的加强与保险的协作，自_年开头，证券经纪业务竞争加剧，券商之间客户挖角、佣金大战不断，有鉴于此，个人认为在维护好传统渠道的同时，新渠道是我们的一大制胜法宝，从全行业的进展来看，综合金融是大势所趋，平安很有幸走在了时代的前列，因此，我们要充分抓住与利用好这个优势，形成对其他券商的比拟优势。在新一轮的券商洗牌中立于不败之地。、 二、加强新业务的学习与应用 证券行业是一个变化无常，新产品、新事物不断更新的行业，_年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品种，但从券商的

16、开展状况来看，进展并不如人意，所以，我们假如取得了这两个产品的成功，无疑取得了新一轮竞争的制高点。在这一方面，作为投资参谋，我们需要从学问储藏与客户培训方面下手，培育客户的使用习惯，增加客户的忠诚度，为公司供应新的利润增长点，形成差异化竞争。 三、效劳存量客户，提升效劳技能 营业部在立业已经10多年，存量客户相对较多，结合前期效劳状况来看，安逸理财的效劳主要表达在新开客户上，对于存量客户的效劳则相对较少，因此，明年开头，建议加大对产品经理的支持，进而对存量客户提升效劳质量，争取签约更多的安逸理财客户，培育客户的忠诚度，一则可以防止客户流失，同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有肯定的优势。

17、四、增进业务学问，提升效劳技能 证券行业日新月异，_年还有许多新业务会推出，融资融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析等等，要想在竞争中立于不败之地，只有不断的加强新业务学习，提升自己的业务技能，同时加强对营销人员的业务培训，对存量客户里面净值较高，同时交易较活泼的客户进展指导，培育客户对新产品的交易熟识度。 新的一年马上绽开，竞争还将连续，但时机却相对有限，个人认为只有和谐的团队，专业的技能，热诚的效劳才能在竞争中立于不败之地，特别荣幸公司给了我这样一个发挥的舞台，我将珍惜这次时机，为公司与个人进展的双赢而努力，在此我提出转正申请，盼望能成为公司的正式员工，恳请领导予以批准。 此致

18、 敬礼 申请人：_ue_ila 2022年_月_日 对于证券实训心得体会三 xx年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于紧急和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比方货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要连续进展股票和权证的短线操作，在对市场进展了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进展了比照，建议这些客户可以选择一些防备类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对

19、于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复讨论，又要向客户急躁的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进展沟通，沟通彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别紧急和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中。 “创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人连续教育活动，听了教师对风险投资和创业板市场

20、的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进展了特别深入的分析并准时传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活泼，新入市的客户依旧满仓操作，并们有准时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要掌握好仓位，保存较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析比照，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得? 也正是由于这一年来不同以往的劳碌，积存了更多的阅历，催促自己去学习更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的力量。 通过在证券行业十几年的工

21、作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多教师和前辈们经常教悔的道理： 虚心：只有保持虚心的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要仔细讨论和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历查找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。 恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们承受和认可的。 长期以来我都是以这样的态度在工作，也正由于如此，与许多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进展分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有力量为更多的人供应更好的效劳!