证劵从业(旧)考试历年真题6卷.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6卷证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6卷 第1卷CDS交易的危急来源于()。A:CDS交易具有较高的杠杆性B:信用爱护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具C:一旦发生违约，则卖方担当买方的资产损失D:场外市场缺乏充分的信息披露和监管答案：A,B,D解析：CDS交易的危急来自三个方面：具有较高的杠杆性。信用爱护买方只需要支付少量保费，最多可以获得等于名义金额的赔偿，一旦参考品信用等级消失微小变化，CDS保费价格就会猛烈波动。由于信用爱护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，可能极大地放大风险敞

2、口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清晰自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用大事的发生都会引起市场参加者的相互猜疑，担忧自己的交易对手倒下从而失去自己的敞口头寸。证券经纪关系确实立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规章、协议内容和提醒风险，并请客户签署风险提醒书和客户须知B:客户与证券经纪商签订证券交易托付代理协议书C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资会第三方存管协议书D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户答案：A,B,C,D解析：证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪

3、商向客户讲解有关业务规章、协议内容和提醒风险，并请客户签署风险提醒书和客户须知；客户与证券经纪商签订证券交易托付代理协议书，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资会第三方存管协议书；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。我国证券市场监管的目标是（ ）。A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B.爱护投资者利益，保障合法的证券交易活动C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济进展相适应答案：A,B,C,D解析：我国证券市场监管的目标是：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；爱护投资者利益

4、，保障合法的证券交易活动，监视证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；依据国家宏观经济治理的需要，运用敏捷多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济进展相适应。根据证券法规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。 A具有持续盈利力量 B信誉良好 C最近3年无重大违法违规记录D注册资本不低于人民币2亿元答案：A,B,C解析：。根据证券法规定，设立证券公司，其主要股东应当具有持续盈利力量，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。留意区分净资产和注册资本两个概念，当企业消失亏损时，就可能消失净资产小于注册资

5、本的状况。避税型证券组合通常投资于()。A:免税债券B:附息债券C:国库券D:优先股答案：A解析：证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。避税型证券组合通常投资于免税债券。以下关于净经营收入理论的说法，正确的有（ ）。A.该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资本钱和企业融资总本钱是不变的 B.该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的本钱不变C.该理论认为，企业可以通过增加本钱较低的负债融资而抵消本钱较高的股权融资 的影响D.该理论认为负债比例的凹凸都不会影响融资总本钱答案：A,C,D解析：。此题考察净经营收入理论。A、C

6、、D三项是正确的理论阐述。 B项应改为：当企业增加债务融资时，股票融资的本钱就会上升。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6卷 第2卷乖离率BIAS指标的应用法则是（）。A:一般来说，正的BIAS越大，表示短期多头的获利越大，获利回吐的可能性越高B:当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是买入信号C:一般来说，参数越大，股票越活泼，选择的分界性也越大D:BIAS应用法则也存在着顶背离和底背离的原理答案：A,C,D解析：当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是卖出信号，所以B项错误。债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。

7、 （）答案：B解析：B。债券与其代表的权利联系在一起，拥有债权就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就意味着将债券代表的权利一并转移。由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A:经济周期波动风险B:购置力风险C:利率风险D:违约风险答案：B解析：A项，经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险；C项，利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性；D项，信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险。题中所述的风险属于购置力风险。非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批 准。 ( )答案：A解析：。非公开发行

8、股票的特定对象应当符合的规定中包括：发行对象为 境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。一般股具有以下哪些特征()。A:一般股持有者享有股东的根本权利和义务B:一般股的股利完全随公司盈利的凹凸而变化C:一般股股东在公司盈利和剩余财产的安排挨次上列在债权人和优先股票股东之后D:一般股的股息率是固定的答案：A,B,C解析：一般股票是最根本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的根本权利和义务。一般股票的股利完全随公司盈利的凹凸而变化。在公司盈利较多时，一般股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的安排挨次上列在债权人和优先股票股东之后。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利

9、受到肯定限制，但在公司盈利和剩余财产的安排挨次上比一般股票股东享有优先权。欧洲债券是指借款人（ ）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券答案：B解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6卷 第3卷以下关于送配股的股权登记方式的

10、说法中，正确的选项是（ ）。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中 扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直 接记入股东的证券账户下答案：D解析：。A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式； C项属于上海证券交易所的登记方式。以下有关记账式国债的表述，正确的有()。A:对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法B:记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间

11、债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行C:国债承销团成员间不得分销D:记账式国债是种无纸化国债答案：B,C,D解析：记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或局部国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。A项，记账式国债实行场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。详细分销方式以当期发行文件规定为准。分销对象为在国债登记结算公司开立债券账户及在证券登记结算公司开立股票和基金账户的各类投资者。BD两项，记账式国

12、债是种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。C项，国债承销团成员间不得分销。非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内不得转让。国债承销团成员依据市场状况自定价格分销。佣金是投资者在托付买卖证券成交后按成交金额肯定比例支付的费用，是证券公司为客户供应证券代理买卖效劳收取的费用，此项费用不包括()。A:证券交易所手续费B:印花税C:证券公司经纪佣金D:证券交易监管费答案：B解析：佣金

13、是投资者在托付买卖证券成交后按成交金额肯定比例支付的费用，是证券公司为客户供应证券代理买卖效劳收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是依据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者根据规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。此题正确答案为B。上市公司就实际掌握人发生变化的状况予以公布后，实际掌握人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际掌握人和受其支配的股东查询，并将査询状况向（）报告。A.中国证监会B.派出机构 C.证券交易所 D.证券业协会答案：A,B,C解析：答案为ABC。上市公司就实际掌握人发生变化的状况予以公布后，实际掌

14、握人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际掌握人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务参谋进展查询，并将查询状况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务参谋应当催促收购人马上公告未能如期发出要约的缘由及中国证监会提出的反应意见。()答案：错解析：收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务参谋应当催促收购人马上公告未能如期发出要约的缘由及中国证监会提出的反应意见。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。A. 150% B. 200%C. 25

15、0% D. 300%答案：D解析：维持担保比例超过300%时，客户可以提取保怔金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6卷 第4卷发行人应将相关信息披露文件分别送()，由其分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。A:全国银行间同业拆借中心B:国债登记结算公司C:中国人民银行D:中国银监会答案：A,B解析：发行人应将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和国债登记结算公司，由同业拆借中心和国债登记结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。我国采纳

16、价格优先和时间优先原则。()答案：对解析：证券市场流淌性包含的要求有()。A:高效率B:成交价格C:成交速度D:低本钱答案：B,C解析：证券市场流淌性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。假如投资者能以合理的价格快速成交，则市场流淌性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流淌性好。债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 （）答案：B解析：B。债券利率是债券利息与债券票面价值的比率；而债券投资收益包括资本差价收入，可能大于或小于利息。以下说法不正确的选项是()。A:社会消费品零售总额包括报社直接售给居民的报纸收入B:社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C:社会消费品

17、零售总额包括效劳业的劳务收入D:社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品答案：B,C,D解析：依据社会消费品零售总额的定义，效劳业的劳务收入不包括在内，煤气公司售给居民的煤气灶具和售给部队的副食品均包括在社会消费品零售总额范围内。属于企业债券发行申请文件担保函内容的是()。A:被担保的债券种类、数额B:债券的到期日C:保证范围D:财务信息披露答案：A,B,C,D解析：担保函的内容如下：被担保的债券种类、数额，债券的到期日，保证的方式，保证责任的担当，保证范围，保证的期间，财务信息披露，债券的转让或出质，主债权的变更，加速到期，担保函的生效。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6卷 第5卷2023

18、年9月19日，证券交易印花税进展调整后的标准是()。A:税率统一下调为2B:税率由1调整为3C:只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D:只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收答案：C解析：我国证券交易的印花税税率标准曾屡次调整，2023年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收。远期交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进展的标准化期货合约 的交易。 （ ）答案：错解析：远期交易是双方商定在将来某时刻（或时间段内）根据现在确定的价格进 行交易。期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进展的标准化期货合约 的交易。关于基金投资比例的规定，

19、以下说法错误的选项是()。A:1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B:1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C:单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%D:单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%答案：D解析：单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%，中国证监会规定的特别品种除外。我国现行规定的托付期为()。A:当日有效B:商定日有效C:其次日有效D:一周有效答案：A解析：托付指令有效期一般有当日有效与商定日有效两种：前者是指从托付之时起至当日证券

20、交易所营业终了之时止的时间内有效；后者是指托付人与证券公司商定，从托付之时起到商定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效，如不在托付单上特殊注明，均按当日有效处理。我国现行规定的托付期为当日有效。（ ）主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的效劳，从而使其常常呈现出增长形态。A.增长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.投资型行业答案：A解析：。增长型行业的这动状态与经济活动总体水平的周期及其振幅并不严密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期妁变动而消失同步变动，由于增长型行业主要依靠枝术的进步、新产品推出及更优质的效劳，从而使其常常呈现出增长形态。以下对我国基金法规定

21、的基金份额持有人享有的权利描述，错误的选项是（ ）。A.根据规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参加安排清算后的剩余基金财产 D.共享基金财产收益答案：B解析：B。我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选6卷 第6卷目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）答案：对解析：行业分类主要依据是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括中国证监会于2023年制定的上市公司行业分类指引、国家统计局公布的行业分布标准以及由摩根士丹利和标准普尔联合公布的全球

22、行业分类标准(GICS)等。企业自由现金流贴现模型和经济利润估值模型的贴现率，都是加权平均资本本钱（）答案：对解析：肯定估值是指通过对证券根本财务要素的计算和处理得出该证券的肯定金额各种基于现金流贴现的方法均属此类.投资于增长型证券组合的投资者往往情愿通过延迟获得根本收益来求得将来收益的增长，这类投资者通常会购置分红的一般股，投资风险较小。（）答案：错解析：投资于增长型证券组合的投资者往往情愿通过延迟获得根本收益来求得将来收益的增长。这类投资者很少会购置分红的一般股，投资风险较大。董事、监事、高级治理人员非经()书面授权，不得对外公布上市公司未披露信息。A:股东大会B:监事会C:董事会D:董事

23、长答案：C解析：董事、监事、高级治理人员非经董事会书面授权，不得对外公布上市公司未披露信息。保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.最低目标价值 B.安全垫C.现时净值 D.价值底线答案：B解析：保本基金投资组合现时净值超过价值底线的数额通常称为安全垫，是风险投资（如股票投资）可承受的最高损失限额。我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）。A:欺诈客户行为B:内幕交易行为C:操纵市场行为D:虚假陈述行为答案：A解析：欺诈客户行为包括：违反客户的托付为其买卖证券；不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件；用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违反客户真实意思表示，损害客户利益的行为。