证券分公司年终总结范文（7篇）.docx

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1、 证券分公司年终总结范文（通用7篇）证券分公司年终总结范文（通用7篇）1 刚刚过去的20xx年，对我来说，这是不断积存的一年，也是不断进步的一年。 一个好的营销团队必需有好的营销经理，xx年末营销总监张雷经理的到来转变了以往的营销模式，xx年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破；对团队高速进展作出了不行磨灭的奉献，我能身在这样的团队是很幸运的。 在营销渠道上，我也和大局部同事一样，都采纳的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积存的工作，压力很大，但平常更需要投入足够的急躁。同样的一个问题，不同客户反复的问你十几遍，你都

2、得急躁解答。在初次见到客户时，肯定要认真倾听，而不是迫不及待地向客户灌输技术指标或理财销售产品状况。这样的话客户可能很快就会表露出不耐烦的心情。急于求成往往有可能导致功亏一篑。有时一周下来，一个客户都没搞定，必定会很焦急，但却始终只能坚持，急躁坦诚地与客户沟通才能完成自己所定的任务。 在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克，想找几个大点的来撑撑场面，但或许是我阅历缺乏或许是力量还不够，最终往往以失败告终。记得当时有一个机构户都已经和我预约好了，后来没想到他自己偷偷去复外营业部开了也不找我，只是把我当成“问路人”了在这方面我还得连续向前辈学习，盼望在20xx年里年有所改观。 在中小户

3、营销上，我整年都是采纳“快餐营销”模式，速战速决，连带开发。也就是一般不持续很长时间花费大量精力去追某几个客户，也不投入较大财力请老客户吃饭或送礼品什么的。只是寻常多抽空在、MSN或电话上与客户聊谈天，聊一些客户喜爱的话题。比方我在一个公司一连串开了10多位客户，都是他们相互转介绍的。刚开头第一位办理的客户是在论坛上熟悉的，我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争论了许久，后来干脆直接加1又聊到半夜，聊得特别投机。后来有一次他问我是做什么的，我也没避讳什么，告知他我是证券公司的，就这样其次天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这。 新客户开发特别重要，但同样重要的是对现有客户的维护。

4、我始终本着客户就是朋友的原则，将客户当朋友。这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满意证券交易的根本要求；就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发力量的表达。由于营销工作的终极目标，就是要做到能让你的客户为你带来（介绍）新的客户。对现有客户的培育，最根本的就是证券交易软件的正确使用及证券学问的普及，同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识，客户资产的缩水代表着交易量的萎缩，我们只有尽最大的努力，将潜在客户进展成现有客户，将现有客户培育成优质客户，才能使客户资产有效的实现保值增值，这个双赢局面的实现，是我们与客户共同追求的目标。 总体来说，过去的一年里新增有效

5、户突破了300户，新增资产5000余万，相比xx年有了很大的提高；在销售阅历与新客户洽谈工作上，都取得了肯定进步，为接下来的20xx年树立了信念。 证券分公司年终总结范文（通用7篇）2 20xx年预备踏入尾声了，回忆这一年的工作，首先，我感谢公司为我供应了良好的学习环境和熬炼时机，让我对证券行业有了更加深刻而清楚的熟悉，自身各方面都有所提升。下面我将一年来的工作状况简洁总结如下： 一、加强学习，提升自身业务素养 通过仔细学习公司派发的赢在执行等书本，学习与证券有关的金融学问，充实自己的学问储藏和素养培育。时刻关注国际经济形势和国家宏观经济政策，以便积极应对其对股市行情带来的.影响。同时，向身边

6、优秀的同事好好学习，用他们的阅历和做法以补己之短。并在实践中不断学习、总结，遇到不熟识的业务，准时请教，不断提高自己的”综合业务素养。一年来的学习实践，使我对证券行业和证券业务都有了较为深刻的理解，工作中能够解决许多根本问题。 二、实践熬炼，提高业务开拓力量 在银行驻点方面，熟悉到银行驻点工作的重要性，熟识银行各类业务，通过积极帮助银行员工为客户办理业务等方式，培育与银行员工之间的感情。在驻点工作中不轻易离岗，急躁守候，对前来银行办理业务的人员做到热忱效劳，不放过任何开发新客户的时机。 在与客户沟通以及效劳的过程中，时刻以客户利益为主，关怀客户所关怀的问题，尽全力做到诚信、稳健，让客户放心。同

7、时注意细节，以信誉和口碑，争取更多的客户。遇到问题多从对方角度动身，尽力维护客户利益，提高了自己与人沟通的力量和处理问题的力量。 为了把工作做得更好，明年的工作定位如下： 1、坚持不懈学习提高。不断丰富自己的专业学问，并学以致用，不断提高专业分析力量和营销力量，为客户供应全方位的效劳， 2、有效利用银行资源。持之以恒坚持银行驻点工作，通过感情沟通、工作帮助等方式，开发有效的客户资源，为客户供应优良的效劳，使客户投资资产资金增值，增加公司的业绩。 3、充分利用关系网络。拓展身边的关系网络，通过以友拉友、以老带新等方式，让更多人选择东莞证券。 4、做好客户维护培育。对现有客户赐予全方位、多角度的跟

8、踪效劳，确保现有资源不流失，并争取通过老客户不断介绍新客户，增加自己的资产，为公司制造更多效益。 虽然今年市场震荡，投资环境不抱负，但是坚持肯定能够得到回报，下年肯定要连续秉承东莞证券对客户效劳至上的精神，把自己的业务力量提高，为公司制造更大价值。 证券分公司年终总结范文（通用7篇）3 不知不觉中，20xx年很快就要过去。这一年是行业创新的一年，也是券商经纪业务竞争更为剧烈的一年。作为一个证券从业人员，不仅要关注实时政治、经济，还要不断学习新的业务学问和展业技巧，更是要不断总结阅历教训，扬长避短，追求进步。年末将至，我将自己一年度的工作总结如下： 根底业务完成方面。年末资产在20xx年年末的根

9、底上实现翻翻，在基金销售较20xx年也有很大的进步，月累计净收入方面更是同比20xx年增长近10倍。个人收入也较上年大幅增长。但是平台任务完成率仍未达标，资产和重点产品销售仍需加强。 整个年度的个人进步。 首先，个人级别完成了从高级客户经理到首席客户经理的晋升，虽然在年末的时候还是由于价值量的缺乏被降级为资深客户经理，但是我有信念在20xx年完成公司和营业部的各项考核指标，再次晋升为首席客户经理。另外，在这里我要特别感谢营业部总经理的厚爱，让我有时机参与了由公司总部举办的投资理财培训班，通过培训我对公司业务转型有了更清楚的熟悉，理解了在今后客户的维护过程中尤其给大客户做好资产配置的重要性，也更

10、加明确和坚决了自己今后职业生涯的进展方向。为了充实自己的学问，拉近与专业的距离，能更好的在目前工作岗位上做好客户效劳，我报考了国际金融治理本科段，也阅读了货币战斗系列等相关书籍。虽然到目前为止，我的学习还停留在小范围，起步阶段，但这也足以使我对国际金融、金融行业有了更进一步的熟悉和了解。这一年里我还特别有幸的成为了营业部港股通业务专员，这不仅催促我提高专业学问水平，而且能更好培育我的责任心和使命感。 工作中的缺乏与需要改良的地方。 对待老客户方面，虽然对奉献度较大的客户常常维护，却忽视了很大一局部少交易和未交易客户的激活维护。其实这些客户也是我们营销人员的”一笔财宝，却往往简单被我们无视。在来

11、年的工作中我要把这一批客户也放入我的工作重点范围内，挖掘潜在价值。新客户开发方面，今年的展业网点依旧是建行百秀支行，其实建行现在根本不让保险、券商员工在大厅展业，所以我们能接触到的只是少局部办理贷款或交水费的客户，在这种状况下我依旧坚持大局部时间在银行驻点，自然效果甚微。虽然也间或走出去展业，并且每次都会有所收获，却也还是由于自身的惰性和这样那样的缘由展业不够积极，在来年的工作中我决心要有所改良，变守株待兔为主动出击。业务的专业型方面，虽然在这一年里我比以往更加注意学问的积存，可学习得依旧不够。来年我将更加充裕自己，增加专业学问，提高专业技能。 回首这一年来，我的工作虽波澜不惊，但却劳碌而充实

12、。这是一个布满朝气的行业，由于我们每天必需了解新的市场动态，学习公司的新的业务。在这一年里，公司的业务转型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速进展，看到了身边同事的努力奋进，他们时时都在鞭策着我加油前进，也提示着我不进步就要落后，不学习就会被自然淘汰。我很欣慰自己当时选择了这个行业，它让我时刻布满活力。我感谢公司供应的这个平台，让我有时机能更好的提升自己。感谢营业部总经理，赐予我鼓励和指引，让我有信念在将来做的更好。感谢我的主管和同事，赐予我的关怀和帮忙，让我感受到轻松与暖和。感谢客户赐予我信任和支持，让我更加懂得珍惜与感恩。 最终我盼望能在这条布满盼望的事业道路上和营业部的小伙伴们一起

13、走出不平凡的将来。 证券分公司年终总结范文（通用7篇）4 以创“一流效劳质量、一流治理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融效劳文明形象，展金融效劳专业风采”为创立主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创立活动。现将详细工作总结如下： 1、打造效劳品牌，供应一流效劳 20xx年度，我营业部以金翼金融效劳终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌效劳产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券效劳品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。 2、提升经营意识，实现一流治理 有效的组织架构是创立活动的载体，健全的

14、制度设计是创立胜利的重要保证。为明确创立活动宗旨及工作职责，成立了营业部创立“青年文明号”活动领导小组，制定了东阳中山路营业部争创“青年文明号”治理方法。 以创立活动为契机，连续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的根底得以有效夯实，团组织的分散力、战斗力也实现较好的提升。 3、注意素养教育，培育一流人才 以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训沟通形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建立。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。 20xx年度，

15、营业部连续坚持以人为本的原则，重视人才培育，营造学习气氛。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性进展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业学问的全面开花。 4、加强企业文化建立，营造一流文化 企业文化建立是20xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、敏捷性强的效劳活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。 首先通过组织参加专业学问、合规学问竞赛、岗位练兵、 “读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思索，超越自我”演讲竞

16、赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活泼了青年员工的文化生活，营造了深厚的文化气氛。 积极开展形式多样的素养拓展活动。20xx年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参与拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的暖和，员工之间的亲切度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天早晨，营业部定时组织早操活动，并举办了播送操竞赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球竞赛、职工运动会同样有我们员工的身影。 三是开展了公益性强、敏捷性强的效劳活动。2

17、0xx年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。 5、注意“三个阵地”（学习阵地、沟通阵地、宣传阵地）建立 学习阵地建立：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的根底上，我们举办青年读书心得沟通会及演讲竞赛，初步实现员工综合素养的提升。 证券分公司年终总结范文（通用7篇）5 20xx年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的喜爱，以及对证券

18、学问的渴望，我顺当通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参与工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮忙下，我对公司的详细运作流程，公司的规章制度有了肯定的了解，对前台以及电话回访业务有了肯定的熟悉和把握。虽然来公司时间不长，但在这3个月的时间里，我学会许多，收获许多，现将我的工作总结如下： 一、思想品德及自身素养 刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮忙下，思想上有肯定的提高。本人能够根据公司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司安排的.任务。 在仔细工作的同时，本人也努力提升自

19、身的素养，不断提升职业道德，把握证券从业规律，拓展证券学问，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的珍贵工作阅历，学习专业学问。多琢磨，学习到的业务学问反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务学问解决，如有超越自己学问范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素养的根本途径，对于自己工作中的胜利或失败要准时反思和总结，不断为自己今后的工作积存阅历。 二、工作力量及相关业务方面 通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了肯定的了解，对各个岗位业务有肯定的熟悉。本人主要负责电话回访的业

20、务。工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限提醒书的内容是否了解，客户对客户经理以及营业部效劳人员的日常效劳是否满足，客户的交易账户平常是否都由客户自己亲自操作和治理等做回访工作，并填写电话回访单子；对老客户提出的问题赐予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮忙下，我对前台的各项业务也有所把握，现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结： （一）电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。

21、在新开户电话回访中，话务量累计到达1599个，重要通知类回访113个，定期回访758个。在众多电话回访中，本人本着恳切待人的态度为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户的满足以及确定。 （二）前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。 在学习前台详细岗位业务前，先要熟识各项开户及特别业务资料。各项资料可以说是全部业务中最根底的，也是最简单把握的，是全部业务的铺垫。只有把握好各项业务相应的资料才能精确而有效的为客户供应资料，办理业务。 1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金账户。

22、在客户丧失股东卡的状况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发觉客户股东账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在完毕当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。 2、复核岗业务：对开户业务以及特别业务审核后赐予复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。 3、特别业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进展相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进展三板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的赐予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，赐予相应的继承业务操作。

23、 （三）积极协作IT部门做好系统测试工作。 三、工作中存在的缺乏 1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满足，放心。 2、工作态度上还熟悉的不够深刻，工作积极性有待于提高。 3、业务方面仍有不娴熟的地方，还需要自己多记多练。 4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。 5、效劳意识需要加强，对客户询问的问题应急躁赐予解答。三个月的时间是短暂的，在公司领导的关心和同事的关怀帮忙下我受益匪浅。作为一个新人，我怀着一份积极的态度面对工作的压力，乐观的去解决工作中消失的问题，享受工作带给我的乐趣。即使知道今后的工作上还会有更多的困难更大的压力

24、，但我会保持一分良好的心态积极去面对。 20xx年，我会积极努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体流程有一个全面系统的熟识。按时完成公司领导安排的任务，替领导分忧解愁，做领导的好助手。关怀同事，敬重领导。在不断前进的道路上，为公司的无限进展而奋斗不息。 证券分公司年终总结范文（通用7篇）6 进入xx证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要表达在： 1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟识这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。 2、业务开拓力量的提高在业务营销过程中，与客户的交谈

25、和遇到的不同问题，提高了自己的沟通力量和应变力量；而对客户不定期的回访，为其供应全方位、多角度的效劳，使信达效劳真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。 在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的缺乏： 1、证券学问还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析力量及营销力量还须进一步增加。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单进入信达证券我常常发传单，虽然

26、发了许多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源。 证券分公司年终总结范文（通用7篇）7 20xx年对于我来说，应当是劳碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于紧急和劳碌之中，先是年初由于经济危机的影响，许多客户实行保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比方货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要连续进展股票和权证的短线操作。 在对市场进展了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进

27、展了比照，建议这些客户可以选择一些防备类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考许多资料和数据，反复讨论，又要向客户急躁的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进展沟通，沟通彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作特别紧急和繁重，而且让我在一次陷入冲突之中。 “创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，实行了许多联系和通知客户的措施，而

28、通过对学习各国创业板市场的资料，特殊是参与了天津地区持证人连续教育活动，听了教师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进展了特别深入的分析并准时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依旧活泼，新入市的客户依旧满仓操作，并们有准时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要掌握好仓位，保存较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析比照，思索总结和沟通沟通的工作，怎一个“忙”字了得？ 也正是由于这一年来不同以往的劳碌，积存了更多的阅历，催促自己去学习

29、更多的学问，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的力量。 通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，慢慢领悟出许多教师和前辈们经常教悔的道理： 虚心：只有保持虚心的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的学问和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要仔细讨论和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们供应更加适合的”投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能躲避也不能推脱，尽量运用自己的学问和阅历查找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。 恳切：无论如何，只用诚意诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们承受和认可的。 长期以来我都是以这样的.态度在工作，也正由于如此，与许多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进展分析和规划时等到了充分的运用，被客户特别认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩特别满足，我们之间的友情加深了，对我也更加信任，因此，让我特别感谢，信任自己应当有力量为更多的人供应更好的效劳！ 【证券分公司年终总结】