证劵从业(旧)考试真题8卷.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试真题8卷证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第1卷上市公司在其股票暂停上市期间，可以不履行上市公司的有关义务。()答案：错解析：股票暂停上市期间，仍要履行上市公司的有关义务。反收购治理层防卫策略有（ ）。A:毒丸策略B:金降落伞策略C:银降落伞策略D:积极向其股东宣传反收购的思想答案：B,C,D解析：此题考察公司反收购策中的治理层防卫策。目标公司拒绝收购，在很大程度上是由于治理层的缘由，因此，治理层会采纳各种策提高收购方的收购本钱，使对方望而却步。常常采纳的手段主要有：(1)金降落伞策；(2)银降落伞策；(3)积极向其股东宣传反收购思想。债券包含的含义中，投资者是借入资金的

2、经济主体，发行人是出借资金的经济主体。()答案：错解析：债券包含四个方面的含义：发行人是借入资金的经济主体。投资者是出借资金的经济主体。发行人需要在肯定时期付息还本。债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证。固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于（ ）手。A:100B:500C:1000D:5000答案：D解析：固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。()答案：对解析：防守型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共效劳，公众对其产品有相对稳定的需求，因而行

3、业中有代表性的公司盈利水平相对较稳定。因此，投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第2卷深圳证券交易所规定：每个交易日()，交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报。A:9:15-11:30B:13:00-15:00C:9:20-9:25D:14:57-15:00答案：C,D解析：深圳证券交易所规定：承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:00；每个交易日9:20-9:25、14:57-15:00，深圳证券交易所交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报；每个交易日9:25-9:30，交易主机只承受申报，不对买卖申报

4、或撤销申报作处理。根据( ）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他 金融衍生工具的交易。A.交易对象的品种 B.交易场所C.交易性质 D.交易规模答案：A解析：A。根据交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的选项是（）。A:要披露全部可能影响投资者决策的信息B:要充分披露重大信息C:要事无巨细披露全部信息D:对信息披露人不利的信息也要披露答案：C解析：基金信息披露的完整性原则要求披露全部可能影响投资者决策的信息。该原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露全部信

5、息，由于这不仅将增加披露义务人的本钱，也将增加投资者收集信息的本钱和筛选有用信息的难度。随着市场经济的进展，发行证券已成为资金需求者最根本的筹资手段。 （ ）答案：对解析：发行证券、进展直接融资已经是资金需求者最根本的筹资手段。市场经济 和金融体系不兴旺时，间接融资是主要的筹资手段。上市公司公开发行新股，必需具备的条件有()。A:负债比例比拟低B:良好的组织机构C:持续盈利力量，良好财务状况D:最近3年内财务会计文件无虚假记载答案：B,C,D解析：依据我国证券法第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必需具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利力量，财务状况良好；公司在最近3

6、年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第3卷证券公司申请资产治理业务资格，应当向中国证监会提交的材料有()。A:经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件B:资产治理业务打算书和业务操作规程C:负责资产治理业务的高级治理人员的状况登记表D:申请人出具的资产治理业务人员无不良行为记录的证明答案：A,B,C,D解析：略。对于各销售机构信息治理平台的建立，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监视。()答案：对解析：以下文件中，除（ ）外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。A.基金合同

7、B.基金招募说明书C.基金托管协议 D.基金年度报告答案：D解析：基金年度报告属于基金运作期间的披露文件。故此题选D。总的来说，在企业组织形式的更替中，最终由（ ）演化成股份公司的。A.独资经营企业B.家庭型C.合伙经营企业D.个体工商户答案：C解析：C。随着商品经济的进展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演化成股份公司。询价完毕后，公开发行股票数量在4亿股以下、供应有效报价的询价对象缺乏()家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、供应有效报价的询价对象缺乏()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价

8、格，并应当中止发行。A:2030B:3040C:2040D:2050答案：D解析：询价完毕后，公开发行股票数量在4亿股以下、供应有效报价的询价对象缺乏20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、供应有效报价的询价对象缺乏50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第4卷短期国债的一般特征是（ ）。 A.归还期为1年或1年以内 B.在货币市场占有重要地位C.归还期为2年或2年以内 D.流淌性强答案：A,B,D解析：短期国债一般指归还期限为1年或1年以内的国债，具有周期短及流淌性强的特点，在货币市场上占有重要地位。政府发行短期国债,一般是为满意国库

9、临时的入不敷出之需。在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。被动治理中，为了猎取充分的资金以归还将来债务流中的每一笔债务而建立的债 券组合策略，称为（ ）。A.单一支付负债下的免疫策略 B.多重支付负债下的免疫策略 C.水平分析 D.债券掉换答案：B解析：。为了猎取充分的资金以归还将来债务流中的每一笔倩务而建立的 债券组合策略，称之为“多重支付负债下的免疫策略”和“现金流匹配策略”。宏观环境是指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括（ ）。A.人口 B.经济C.政治 D.法律答案：A,B,C,D解析：宏观环境是指能影响整个微观环境的、广泛的

10、社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。在首次公开发行申请文件中，会计师出具的文件包括（ ）。 A.核验的非常常性损益明细表 B.内部掌握鉴证报告C.财务报表$审计报告 D.盈利猜测报告及审核报告（如有）答案：A,B,C,D解析：。在首次公开发行申请文件中，会计师出：其的文件包括:（1)财务报表及审计报告；(2)盈利猜测报告及审核报告（如有）；(3)内部掌握鉴证报告；（4)经注册会计师核验的非常常性损益明细表。意向申报和定价申报的指令都包括( )。A:证券账号B:证券代码C:买卖方向D:本方交易单元代码答案：A,B,C,D解析：意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向

11、和本方交易单元代码等内容。 定价申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和本方交易单元代码等内容。证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第5卷契约型基金与公司型基金的区分不包括()。A:投资者的地位不同B:基金营运依据不同C:法律主体资格不同D:基金收益力量不同答案：D解析：契约型基金与公司型基金的区分：法律主体资格不同；投资者的地位不同；基金营运依据不同。以下关于企业发行可转换公司债券缘由的表述，不正确的有（）。A:与马上发行股票相比，可转换公司债券对权益稀释的程度较低B:可转换公司债券的持有人兼具债权人和股东的双重身份C:发行可转换公司债券比发行一般债券融资本钱高D:由于

12、含有可转换为股票的权利，可转债相应的补偿要求高答案：B,C,D解析：企业发行可转换债券的缘由主要有：发行可转换债券比发行一般债券融资本钱低，可转换债券古有可转换为股票的权利，对于风险的变化不那么敏感，相应的补偿要求不高。与马上发行股票相比，可转换债券对权益稀释的程度较低。基金会计核算中，基金全部财务报告都应披露会计报表和会计报表附注的内容。（ ）答案：错解析：依据有关规定，基金治理公司应准时编制并对外供应真实、完整的基金财务 会计报告。财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。半年度、年度财务会 计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。基金会计报表包括资产负债表、利润表及 净

13、值变动表等报表。在买断式回购交易中，只有正回购方面临对手方不履约的风险。()答案：错解析：买断式交易双方都面临对手方不履约的风险。如，正回购方（融资方）到期不返还款项，则逆回购方需要变卖此前从正回购方收到的债券，但变卖款可能缺乏额；逆回购方到期不归还债券，则正回购方需动用款项补购债券，但款项金额可能缺乏。对于此类违约风险，全国银行间债券市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的供应方托管账户冻结。保证金或保证券在肯定程度上可以弥补交易对手违约带来的损失。般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括（ ）。A.最近3年没有重大违法、违规行为 B.贷款

14、损失预备计提充分C.核心资本充分率不低于40% D.最近2年连续盈利答案：A,B解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充分率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失预备计提充分；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第6卷证券交易内幕信息的知情人和非法猎取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。 ()答案：A解析：A。我国证券法第七十六条规定：“证券交易内幕信息的知情人和非法猎取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他

15、人买卖该证券。”投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。 （ ）答案：B解析：投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下所持有的股份及 虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。关于信用违约互换(CDS)，以下说法中错误的选项是()。A:在2023年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B:信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C:最根本的信用违约互换涉及两个当事人D:若参考工具发生规定的信用违约大事，则信用爱护出售方必需向购置方支付赔偿答案：B解析：在2023年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金

16、融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称CDS)。最根本的信用违约互换涉及两个当事人，双方商定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用爱护，若参考工具发生规定的信用违约大事，则信用爱护出售方必需向购置方支付赔偿。与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，所担当的利率风险就越高。()答案：对解析：债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所担当的利率风险就越高。以股票方式派发股息是股东权益账户中不同工程之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。()答案：对解析：股票股

17、息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一局部库存股票作为股息代替现金分派给股东。股票股息是股东权益账户中不同工程之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额没有影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了。证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第7卷上市公司发行新股时的招股说明书与首次公开发行股票时的招股说明书相比，更强调()。A:股票增值状况B:利润增加状况C:募集资金运用状况D:股东分红状况答案：C解析：上市公司发行新股时的招股说明书与首次公开发行股票时编制招股说明书的要求全都，更加强调上市公司历次募集资金的运用状况。托管人托管

18、的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分别是()的表达。A:独立性原则B:合法性原则C:审慎性原则D:有效性原则答案：A解析：托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分别；直接操作人员和掌握人员应相对独立，适当分别；内部掌握制度的检查、评价部门必需独立于内部掌握制度的制定和执行部门。这些都是独立性原则的表达。托付人在受托人按其托付要求成交后，必需如期履行（ ）手续，否则即为违约。A.转账 B.托管 C.交割 D.变更答案：C解析：客户作为托付合同的托付人，在享受权利时也必需担当相应的义务。除题 中所述外，客户还必需担当的义务有：仔细阅读证券经纪商供应的风

19、险提醒书和证券 交易托付代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守 协议商定；按要求照实供应有关证件，填写开户书，并承受证券经纪商的审核；了解交易 风险，明确买卖方式；按规定缴存交易结算资金；确定托付手段；承受交易结果；履行交割清算义务。托付人在受托人按其托付要求成交后，必需如期履行交割手续，否则即为 违约。以下各项中，对公司长期偿债力量没有影响的是（ ）。A.担保责任 B.购置国债 C.长期租赁 D.或有工程答案：B解析：答案为B。除了通过利润表、资产负债表中有关工程之间的内在联系计算 出的各种比率用以评价和分析公司的长期偿债力量以外，还有一些因素影响公司的长

20、期偿 债力量，例如：担保责任、长期租赁、或有工程。国债是一种安全性较强的投资品种，一 般不会对公司的长期偿债力量产生影响。当有充分理由说明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金治理公司应 依据详细状况与（ ）进展商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。 A.监管机构 B.基金持有人C.托管银行 D.基金注册登记机构答案：C解析：当有充分理由说明按估值原则仍不能 客观反映相关投资品种公允价值时，基金治理公 司应依据详细状况与托管银行进展商定，按最能 恰当反映公允价值的价格估值。证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第8卷外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营

21、业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。 （）答案：对解析：答案为A。外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请特地用于卖出证券公司质押股票的专用席位。()答案：错解析：只有经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，才可向证券交易所申请特地用于卖出证券公司质押股票的专用席位。中华人民共和国公司法规定，有( )情形的，不得担当股份有限公司的董事。A:担当破产清算的公司、企业的董事或厂长

22、、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年B:担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消执照之日起未逾3年C:个人所负数额较大的债务到期未清偿D:因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年答案：A,B,C解析：中华人民共和国公司法第一百四十七条规定，有以下情形的，不得担当股份有限公司的董事：(1)无民事行为力量或限制民事行为力量者；(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处

23、刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；(3)担当破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；(4)担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消执照之日起未愈3年；(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为()元。A:1.88B:1.86C:1.82D:1.80答案：B解析：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为：应计利息额=100*5%*136365=1.86元。同一证券公司在同时承受两个以上托付人就一样种类、一样数量的证券按一样价格分别作托付买入和托付卖出时，可以自行对冲成交。()答案：错解析：同一证券公司在同时承受两个以上托付人就一样种类、一样数量的证券按一样价格分别作托付买入和托付卖出时，不得自行对冲成交，必需分别进场申报竞价成交。