证劵从业(旧)考试题库5章.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题库精选5章证劵从业( 旧 )考试题库精选5章 第1章假如遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的状况，以下属于数据分界限特性的是( )。A.对于综合指数，BIAS (10) 35%为抛出时机B.对于综合指数，BIAS (10) 20%为买入时机C.对于个股，BIAS (10) 30%,为抛出时机D.对于个股，BIAS (10) -15%为买入时机答案：D解析：答案为D。据有关人员的阅历总结，假如遇到由于突发的利多或利空消息 而产生股价暴涨暴跌的状况时，可以参考如下的数据分界限：对于综合指数：BIAS (10) 30%为抛出时机，BIAS(1.0) -10%为买

2、入时机；对于个股：BIAS(10) 35%为抛出时机， BIAS (10) -15%为买入时机。基金治理人负责基金的投资操作，本身并不参加基金财产的保管，基金财产的保管由独 立于基金治理人的基金托管人负责。这表达了证券投资基金（ ）的特点。 A.组合投资、分散风险 B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透亮 D.独立托管、保障安全答案：D解析：答案为D。基金治理人负责基金的投资操作，本身并不参加基金财产的保 管，基金财产的保管由独立于基金治理人的基金托管人负责。这表达了证券投资基金独立 托管、保障安全的特点。这种相互制约、相互监视的制衡机制对投资者的利益供应了重要 保证。资产评估报告须报送（

3、 ）审核、验证、确认。A.主管部门 B.中国证监会C.当地国有资产治理部门 D.国家国有资产治理部门答案：D解析：资产评估报告由托付单位的主管部门签署意见后，报送国家国有资产治理部门审核、验证、确认。从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期打算水平并着眼于战略性资产配置的投资者。 （）答案：错解析：从资产配置的角度看，买人并持有策略 适用于有长期打算水平并满意于战略性资产配置 的投资者，恒定混合策略适用于风险承受力量较 稳定的投资者。债券持有者可以参加公司的经营决策。()答案：错解析：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期猎取利息及到期收回本

4、金，无权参加公司的经营决策。基金治理公司内部掌握应当遵循的原则不包括()。A:健全性原则B:有效性原则C:审慎性原则D:相互制约原则答案：C解析：基金治理公司内部掌握应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和本钱效益原则。审慎性原则是基金治理公司制定内部掌握制度时应遵循的原则。以下属于证券经纪商应发挥的作用的是()。A:供应证券资产治理B:提高证券投资的收益C:供应信息效劳D:防止股价波动答案：C解析：证券经纪商是证券市场的中坚力气，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介；(2)供应信息效劳。证劵从业( 旧 )考试题库精选5章 第2章一般股股东享有安排公司剩余资产的

5、权利是无条件的。()答案：错解析：一般股股东享有安排公司剩余资产的权利，但不是无条件的，而是有肯定的先决条件：必需在公司清算之时。必需在支付清算费用、职工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务后，优先股股东优先安排公司剩余资产之后。以下关于中国金融期货交易所的说法中，正确的选项是()。A:首家以会员制为组织形式的交易所B:成立于2023年9月8日C:我国内地首家金融衍生品交易所D:首家以公司制为组织形式的交易所答案：B,C,D解析：2023年9月8日，中国金融期货交易所在上海宣告成立，成为我国内地首家金融衍生品交易所，首家以公司制为组织形式的交易所。社会保障基金一般由企业等用人单位（或

6、雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政赐予的肯定补贴形成。()答案：错解析：在我国，社保基金主要由社会保险基金和社会保障基金两局部组成。其中，社会保险基金是指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等状况下所享受的各项保险待遇的基金，一般由企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政赐予的肯定补贴形成。以下对持有本钱产生影响的是()。A:现货金融工具的收益率B:现货金融工具的价格C:融资利率D:持有现货金融工具的时间答案：A,B,C,D解析：持有本钱的正负取决于现货金融工具的收益率和融资利率的比照关系；

7、而在现货金融工具的收益率、现货金融工具的价格及融资利率都肯定的条件下，持有本钱的肯定值还受持有者持有现货金融工具的时间因素影响。目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括()。A:1年以内的银行定期存款B:可转换债券C:期限在1年以内的央行票据D:剩余期限在397天以内的浮动利率债券答案：A,C,D解析：根据货币市场基金治理暂行规定以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进展投资的金融工具主要包括：现金；1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券；期限在1年以内（含1年）的债券回购；期限在1年以内（含1年）的中心银行票据；剩余期限在397天以内（含

8、397天）的资产支持证券。我国货币市场基金不得投资于可转换债券。应选ACD。关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，以下说法中不正确的选项是（ ）。A.营业部应在为投资者保密的前提下，准时公布新股认购配号及中签号B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应当婉言谢绝答案：D解析：客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必需认真核对客户身份，并仔细核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否全都，核对无误前方可

9、加盖业务用章。使用现金比例变化法时，可用下式衡量择时活动的“损益”状况：择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+ (现金实际配置比例-正常配置比例）X现金收益率。 （）答案：错解析：使用现金比例变化法时，实际现金比例相对于正常现金比例的偏离即可以被看成主动性的择时活动所致，进而可以用下式衡量择时活动的“损益”状况：择时损益=（股票实际配置比例-正常配置比例）X股票指数收益率/（现金实际配置比例-正常配置比例）X现金收益率。证劵从业( 旧 )考试题库精选5章 第3章运用战术性资产配置的前提条件有（ ）。A.资产治理人对风险的偏好B.资产治理人对风险的躲避C.资产治理人能够有效实施战术性资产配置

10、投资方案D.资产治理人能够精确地猜测市场变化答案：C,D解析：。战术性资产配置的风险-收益特征与资产治理人对资产类别收益变化的把握力量亲密相关。以下选项中属于QDII基金的投资风险的有（ ）。A.国别风险、新兴市场风险 B.流淌性风险C.汇率风险 D.市场风险答案：A,B,C,D解析：QDII基金的投资风险有：（1）国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；（2）国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特殊投资风险；（3）尽管进展国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排解市场风险；（4）QDII基金的流淌性风险也需要留意，由于QDII 基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其

11、他基金。过度的外贸顺差可以使一个国家维持适当的国际储藏水平和相对稳定的汇率水平，从而实现国际收支平衡。()答案：错解析：实现国际收支平衡需维持适当的国际储藏水平和相对稳定的汇率水平，即需要避开国际收支的过度逆差和顺差。此题错误。RSI取值的参数越大，分别线离50越近，股票越活泼。 （）答案：对解析：一般而言，参数越大，分别线离50越近，股票越活泼，RSI所能到达的高度越高，分别线离50应当越远。计算存货周转天数的公式包括()。A:360/（营业本钱/平均存货）B:360/平均存货C:360*存货周转率D:360/存货周转率答案：A,D解析：存货周转天数的计算公式可用A、D项表示。基金治理费费率

12、的大小，通常()。A:与基金规模成反比，与风险成正比B:与基金规模成反比，与风险成反比C:与基金规模成正比，与风险成正比D:与基金规模成正比，与风险成反比答案：A解析：基金治理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，治理费率就越低；反之，则越高。历史数据法中有关历史数据包括()。A:各类型资产的收益率数据B:以标准差衡量的风险水平数据C:不同类型资产之间的相关性等数据D:猜测数据答案：A,B,C解析：历史数据只包括已存在的历史收益，没有猜测数据。证劵从业( 旧 )考试题库精选5章 第4章债券资产的主动治理类型中，债券掉换的方法有()。A:替代掉换B:市场内部价差

13、掉换C:利率预期掉换D:纯收益率掉换答案：A,B,C,D解析：债券掉换的目的是用定价过低的债券来替换定价过高的债券，或是用收益率高的；债券替换收益率较低的债券。债券掉换的方法大体有：替代掉换、市场内部价差掉换、利率预期掉换和纯收益率掉换。证券登记结算公司是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳，不以营利为目的的法人。()答案：对解析：略。以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少 于公司拟发行股本总额的（ ），发起人的出资总额不少于( ）亿元人民币。 A.30%,2 B.35%,1.5 C.35%,2 D.30%,1.5答案：B解析：。依据关于股份有限公司境内上市外

14、资股的规定第八条的规定， 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件中包括：发起人认购 的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%；发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币等。我国基金治理公司一般投资决策程序包括()。A:公司讨论进展部提出讨论报告B:董事会打算基金的总体投资打算C:投资决策委员会制定投资组合的详细方案D:风险掌握委员会提出风险掌握建议答案：A,D解析：我国基金治理公司一般的投资决策程序是：(1)公司讨论进展部提出讨论报告。(2)投资决策委员会打算基金的总体投资打算。(3)基金投资部制定投资组合的详细方案。(4)风险掌握委员会提出风险掌握建议。要衡量债券的流淌性

15、价值，需要结合债券市场的详细状况，将()等相像债券的收益率水平进展比拟，得出近似值，然后通过观看债券市场的波动状况不断加以修正。A:债券久期B:期限构造C:信用等级D:债券凸性答案：B,C解析：B、C两项是衡量债券流通性价值通常需要考虑的因素，A、D两项是测算债券价格波动性的方法。因此此题选BC。计算优先股股票的内在投资价值通常采纳的模型是()。A:不变增长模型B:二元增长模型C:贴现现金流模型D:零增长模型答案：D解析：零增长模型假定，公司将来的股息按一个固定数量支付，大多数优先股支付的股息是固定的，因此，零增长模型在打算优先股的内在投资价值时相当有用，D选项符合题意。()是对上市公司日常监

16、管的主要内容。A:再融资的监管B:信息披露的监管C:并购重组的监管D:公司治理监管答案：B解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。证劵从业( 旧 )考试题库精选5章 第5章记名股票的特点有（ ）。A.可以一次或屡次缴纳出资 B.转让相对简单或受限制C.安全性较差 D.股东权利归属股票的持有人答案：A,B解析：股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。记名股票的特点有：(1)股东权利归属于记名股东；(2)可以一次或分次缴纳出资；(3)转让相对简单或受限制；(4)便于挂失，相对安全。无记名股票的特点有：

17、(1)股东权利归属股票的持有人；(2)认购股票时要求一次缴纳出资；(3)转让相对简便；(4)安全性较差。在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内，融资方结算参加人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司承受该结算参加人提出的转回多余质押券的申报。( )答案：错解析：在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参加人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司承受该结算参加人提出的转回多余质押券的申报。2023年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A:发行辅导制B:发行备案制C:公开发行股票询价制度D:发行审核制答案：C解析：202

18、3年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。根据中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。买断式回购交易中债券全部权随交易的发生而转移。()答案：对解析：在买断式回购的初始交易中，债券持有人（正回购方）将债券“卖”给债券购置方（逆回购方），全部权转移至逆回购方，债券全部权随交易的发生而转移。基金的证券交易费用可从基金财产中列支。()答案：对解析：以下与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金治理人的治理费；基金托管人的托管费；销售效劳费；基金合同生效后的信息披露费用；基金合同生效后的会计师

19、费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；根据国家有关规定和基金合同商定，可以在基金财产中列支的其他费用。关于信用衍生工具，以下论述正确的选项是()。A:主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等B:用于转移或防范信用风险C:OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D:信用衍生工具是20世纪90年月以来进展最为快速的一类衍生产品答案：B,D解析：题干中A项，信用衍生工具的主要品种包括信用互换、信用联结票据等；C项，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额。全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（ ）。A.股票 B.可转换债券C.权证 D.国债答案：D解析：全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参加主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。