证券工作计划四篇.doc

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1、 证券工作计划四篇证券工作打算 篇1 代销活动组织安排 一组织安排本集合资产治理打算发行期间，对于代销活动的组织安排，证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务治理体系与代销机构业务营销治理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产治理打算代销业务营销体系。在本次打算的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组

2、织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售治理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，准时精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构治理部门一起巡察各代销网点，催促销售活动的开展，就发觉的问题准时提出整改意见。客户效劳组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户效劳，收集客户的反应信息，跟踪市场反响状况，准时精确地上报相关状况。 协议签订为标准代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、证券集合资产治理打算治理合同及其他有关规定，本着公平自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了证券集合资产治理打算销售代理协议以下简称“代销协议”，明确了

3、本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常治理工作，本公司还制定了一系列治理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。 销售活动安排 1、根据中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务预备工作符合要求，确保集合资产治理打算的销售活动顺当开展。 2、获得批文前，销售治理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司证券“”集合资产治理打算简介、集合资产治理打算投资指南、本集合资产治理打算业务规章与业务流程以及客户效劳介绍等。同时

4、要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告登载日前将全部宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售治理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场策划。 4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售治理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部准时精确地传达相关信息；客户效劳组为销售活动供应全面客户效劳支持。 5、发行完毕后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售治理组与代销机构共同对整个集合资产治理打算销售活动进展总结

5、，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。 直销活动组织安排一组织安排本集合资产治理打算发行期间，直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况， 对直销组织活动安排如下： 1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区治理总部，为直销客户供应高效、优质效劳。公司集合资产治理打算工作小组负责直销业务的统一治理与协调工作。 2、人员安排为做好本集合资产治理打算的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密打算，统筹安排。在集合资产治理打算发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详

6、细如下： 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视实施。负责人：张跃；2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作；4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作；5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作；依据直销客户的特点，各工作组应由销售治理组及本集合资产治理打算相关投资、讨论人员组成，从打算的产品、投资、讨论等方面对机构客户进展推介。 销售活动安排 1、获得证监会批文前前的直销客户走

7、访工作自着手本集合资产治理打算的发行预备工作开头，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联系。为确保本集合资产治理打算的顺当发行，本公司根据四大地区的分工对潜在客户进展了走访，介绍了公司的运作状况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产治理打算的销售活动安排供应了决策依据。 2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进展各地区路演推介活动的发动工作，协调全都，合理安排；2各地区路演推介工作组全面绽开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作；3在各地区的路演推介活动，留意与代销机构的协同协作，防止销售活动消失混乱。 3、本集合资

8、产治理打算发行期间的直销活动 4、在就近承受各地直销客户认购的根底上，深入挖潜客户资源； 5、对首次认购金额超过500万元的客户，本公司供应上门开户及认购办理效劳； 6、发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向； 7、向本公司总部准时、精确地传达相关销售信息； 8、路演推介领导小组依据各地区的销售状况，动态调配公司资源。 证券工作打算 篇2 一、营销组织架构 为确保本次集合资产治理打算顺当发行，本公司内部特成立“集合资产治理打算工作小组”，其中营销筹划组、销售治理组、客户效劳组详细负责本次打算的营销组织工作。 二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产治理打算发行期间，对于代销活动的组织安排，

9、*证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务治理体系与代销机构业务营销治理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产治理打算代销业务营销体系。 在本次打算的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售治理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工

10、作，准时精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构治理部门一起巡察各代销网点，催促销售活动的开展，就发觉的问题准时提出整改意见。 客户效劳组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户效劳，收集客户的反应信息，跟踪市场反响状况，准时精确地上报相关状况。 二协议签订 为标准代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、*证券“*”集合资产治理打算治理合同及其他有关规定，本着公平自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了*证券“*”集合资产治理打算销售代理协议以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的”日常治理工作，本公司还制定了一系列治理规章制

11、度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。 三销售活动安排 1、根据中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务预备工作符合要求，确保集合资产治理打算的销售活动顺当开展。 2、获得批文前，销售治理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司*证券“*”集合资产治理打算简介、集合资产治理打算投资指南、本集合资产治理打算业务规章与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代

12、销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告登载日前将全部宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售治理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场策划。 4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售治理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部准时精确地传达相关信息;客户效劳组为销售活动供应全面客户效劳支持。 5、发行完毕后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售治理组与代销机构共同对整个集合资产治理打算销售活动进展总结，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。 三

13、、直销活动组织安排 一组织安排 本集合资产治理打算发行期间，直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况，对直销组织活动安排如下： 1、机构设置 目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区治理总部，为直销客户供应高效、优质效劳。公司集合资产治理打算工作小组负责直销业务的统一治理与协调工作。 2、人员安排 为做好本集合资产治理打算的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密打算，统筹安排。 在集合资产治理打算发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下： 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视实施。

14、负责人：张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作; 依据直销客户的特点，各工作组应由销售治理组及本集合资产治理打算相关投资、讨论人员组成，从打算的产品、投资、讨论等方面对机构客户进展推介。 二销售活动安排 1、获得证监会批文前的直销客户走访工作 自着手本集合资产治理打算的发行预备工作开头，本公司便将

15、核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联系。为确保本集合资产治理打算的顺当发行，本公司根据四大地区的分工对潜在客户进展了走访，介绍了公司的运作状况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产治理打算的销售活动安排供应了决策依据。 2、获得证监会批文后的路演推介工作 1本公司内部进展各地区路演推介活动的发动工作，协调全都，合理安排;各地区路演推介工作组全面绽开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;在各地区的路演推介活动，留意与代销机构的协同协作，防止销售活动消失混乱。 3、本集合资产治理打算发行期间的直销活动 1在就近承受各地直销客户认购的根

16、底上，深入挖潜客户资源; 证券工作打算 篇3 依据营业部20xx年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部连续发扬我们团队始终以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下详细的小组业务方案细则： 一、工作目标 主要包括市场拓展组的工作职能、进展方向： 客户开发，市场拓展方案的制定与实施; 开发渠道的建立、沟通与创新; 社区及各种场合的对外宣传、讲座 基金销售与其他产品的销售推广; 营业部形象推广与品牌建立; 营业部及上级领导安排的其他工作。 建立并连续完善理财沟通圈，各个行业的讨论细化，国际、国内经济形式讨论 二、工作职责

17、 市场拓展组工作人员详细分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。 岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注意整体的协作，强化增加团队的分散力，集中力气办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。 A、督导岗位-王亚林 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标; 负责指导市场拓展组成员进展各个新渠道的开发; 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度治理; 负责协调小组成员之间的沟通、沟通、学习、协作和提升开拓力量等; 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题; 负责围绕达成下半年工作打算过程中准时处理其它问题。 阅读: 909次 大小: 38KB(共3页)

18、 B、综合岗位- 负责网上预约客户的准时开户及效劳工作; 负责和渠道一组、渠道二组进展协作，做好客户开发工作; 负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理; 负责市场拓展组各个营销主题活动的筹划和实施工作; 负责新客户的准时回访、效劳需求调研工作; 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 C、渠道一组- 负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案; 负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的协作; 负责市场拓展组每周进展一次学习争论，如何更好开展工作; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 D、渠道二组- 社区共建活动的筹划、实施，做好

19、营业部形象宣传、市场营销等工作; 负责社区各种公益活动的参加、宣传及客户效劳; 负责协作渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 三、工作考核 原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标，布满激情、布满动力的做好工作。 四、过程治理 市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时打算进展完善的流程掌握，以亲密关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务学问来持续增加我们的战斗力。 1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标治理

20、 依据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储藏治理等一系列的流程掌握。 2.团队提升治理 A、每周一晨会后市场拓展部成员进行例会总结上周工作进度; B、沟通工作中的心得体会，共享阅历; C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益供应建议; D、争论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。 2.每周进展一次创新业务学问的深入沟通、探讨。比方融资融券、创业板、马上发行的好产品等内容，为更好的效劳客户做好预备。 3.营业部组织的团队活动必需参与，特殊是学习、培训。照实际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。 证券工作打算 篇4 公司xx年实行积极措施提高企业的分散力、向

21、心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向治理要效益的方针。在董事会带着下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在xx年，公司坚持塑造企业一贯安康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力气的良好形象，打造集团品牌，稳固和进展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求进展。提高企业经济效益，坚决完成xx年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质效劳为前导，全面提高优质效劳水平。同时，公司也注意搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业治理干部的领导和治理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。 过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？ 对xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业

22、进展态势进展分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快进展，回忆走过的xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是马上到来的xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和详细措施将是摆在我们面前最为关键的工作。 总的来说，xx年公司在取得肯定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待讨论并在实践中探究解决方法，比拟突出的问题包括：一是客户分层分类效劳工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户效劳和业务工

23、作有待改良；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满意投资者共性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实爱护投资者合法权益和利益的角度动身，增加投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵挡风险的力量。连续稳固和完善所取得的成绩。 (一)上半年工作指导思想与工作要求 xx年上半年的工作指导思想是：连续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 (二)xx年的工作思路 连续集

24、中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新讨论，积极推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xx年实现跨越式进展奠定扎实的根底。 (三)xx年的经营目标 全年实现总收入比xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。 (四)xx年实行详细措施 (1)加快推动增资扩股工作，为争取创新试点券商制造条件 抓住证券行业价值上升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有

25、股东和监管机构进展沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时连续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商制造条件。 (2)连续推动优势创利业务的大力进展 1、经纪业务 实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量到达XXX亿元，市场占有率到达8。 要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的安康、可持续进展为重点。一方面以风险掌握确保业务安康进展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步转变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，削减收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。 稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理

26、绩效进展定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。 大力推动客户分类治理，供应分层次针对性的询问效劳。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与讨论所、资产治理部和其他部门合作，设计和供应针对性的询问效劳。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建立公司级的咨讯效劳平台，实现资讯共享、实时公布，将人工、

27、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进展整合，建立多样化、差异化的询问效劳体系。 加强新产品、新业务的讨论与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反响力量。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，连续加大基金产品的销售力度；探究权证、ETF、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广；对市价托付等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极帮助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业进展的大势所趋，经纪业务要仔细讨论行业

28、内实施经纪人制度的阅历和教训，探究适合公司的销售队伍建立模式，推动局部营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓力量的销售队伍打好根底。 xx年公司内部治理进一步加强，信息技术平台建立进一步推动。xx年根据业务归属，公司精简治理机构与治理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险掌握以审计部牵头，成立了公司风险掌握委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险掌握体系，使风险掌握掩盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到肯定成效。公司加大IT平台建立投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、

29、办公自动化、公司网站升级等大型工程，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续进展以及开展创新业务具有重要意义。xx年将进一步完善信息建立。 告辞xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。 展望xx年，我们证券必定会开创更具盼望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们供应了大好的机遇；而我们证券具备了抓住机遇的素养，充分具备抓住时机的才智和魄力。 新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼骄傲吧！