证券经纪人考试试题及答案5节.docx

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1、 证券经纪人考试试题及答案5节证券经纪人考试试题及答案5节 第1节 交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。( )正确答案：答案 解析 交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖托付读人计算机内存进展撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。 投资者作为托付合同的另一方，在享受权利时也必需担当的义务不包括( )。A按要求照实供应有关证件B必需忠实办理受托业务C采纳正确的托付手段D按规定缴存交易结算资金正确答案：B答案 B解析 B项为证券经纪商的义务。 证券投资基金会计核算方法规定，对未上市的股票估值、配股和增

2、发新股，按( )估值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价正确答案：C答案 C解析 对于基金资产的估值原则，证券投资基金会计核算方法规定：任何上市流通的有价证券(含股票和债券)，以其估值日在证券交易所挂牌的市价计算；估值日无交易的以最近交易日的市价计算；未上市的股票应区分两种状况处理：向原有股东配售的股票或向社会公众增发的股票，按公布日市价计算；配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额计算；如有新增事项，按国家最新规定计算。 某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为50元，新股认

3、购价格为30元，买1股新股所需股权数为1.5，则该附权股票优先认股权的价值为( )元。A5B8C11D14正确答案：B答案 B解析 附权股票优先认股权价值=(附权股票的市价-新股认购价格)(买1股新股所需股权数+1)=(50-30)(1.5+1)=8(元)。 关于证券投资分析所采纳的分析方法，以下说法不正确的选项是( )。A证券组合分析法是主要依据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B技术分析是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法C根本分析是主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法D技术分析是仅从证券的市场行为

4、来分析证券价格将来变化趋势的方法正确答案：AB答案 AB解析 证券组合分析法是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法，技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法。 在存在购置力风险的状况下，以下最简单受到损害的是( )。A浮动利率债券B优先股C一般股票D保值贴补债券正确答案：B答案 B解析 优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率上升时，依据实际收益率=名义收益率-通货膨胀率，其实际收益率就会较ACD三项明显下降。证券经纪人考试试题及答案5节 第2节 以下关于收入型基金的说法，不正确的有( )。A固定收入型基金的主要

5、投资对象是货币和优先股B资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低C股票收入型基金的成长潜力比拟大，但易受股市波动的影响D主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的正确答案：A答案 A解析 固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值简单受到影响。股票收入型基金的成长潜力比拟大，但易受股市波动的影响。 是市场营销的动身点和原动力。A客户满足度B消费者需求C营销参加者D产品供应正确答案：B答案 B解析 消费者需求是市场营销的动身点，也是市场营销的原动力。不管这种需求是现存的或潜在的，只要是需求，从营销学

6、角度来讲，都可以通过各种手段将消费者的需求挖掘出来，并供应相应的产品或效劳满意消费者需求。 债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A所借贷货币资金的数额B借贷的时间C债券的利息D借贷的地点正确答案：D 依据我国证券法，以下关于证券交易的行为的说法，正确的选项是( )。A证券公司可以承受客户全权托付，但不得承诺收益B证券公司从业人员可以持有股票，但是在其任职期间不得买卖该股票C证券公司对于供应效劳过程中所知悉的客户的隐秘负有保密义务D证券交易的收费必需合理，收费工程、收费标准由证券交易所统一规定正确答案：C答案 C解析 依据证券法的规定，证券公司及其从业人员在从业过程中不得承受客户的全

7、权托付，不得向客户承诺收益，在任职期间不得持有和买卖股票，证券交易的收费工程、收费标准由国务院主管部门统一规定，而非由证券交易所规定。 证券投资询问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的询问、分析、猜测业务。( )正确答案：答案 解析 证券投资询问业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判；为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳，提倡投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。财务参谋活动是指与证券交易、证券投资活动有关的询问、建议、筹划业务。 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡

8、问题而实行的举措。AB股BS股CA股D蓝筹股正确答案：C答案 C解析 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而实行的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。证券经纪人考试试题及答案5节 第3节 在我国，证券交易所专用席位是经营A股股票、债券及基金等买卖的席位。( )正确答案：答案 解析 交易席位依据席位经营的证券品种不同可分为一般席位和专用席位。其中一般席位(又称A股席位)主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。 证券发行市场是( )。A二级市场B交易市场的根底和前提C投资者买卖有价证券的场所D交易市场得以持续扩大的必要条

9、件正确答案：B答案 B解析 证券发行市场与证券交易市场的关系：前者是后者的根底和前提；后者是前者得以持续扩大的必要条件。A项证券发行市场是一级市场、初级市场，而非二级市场；C项为证券交易市场的定义。 上海证券交易所和深圳证券交易所实行退市风险警示制度是从( )开头的。A2023年4月3日B2023年4月3日C2023年5月8日D2023年5月8日正确答案：C答案 C解析 2023年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从2023年5月8日起实行退市风险警示制度。 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的

10、数量，一般有二种选择，选择性分销和广泛分销。( )正确答案：答案 解析 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括独家分销、广泛分销和选择性分销等。 我国证券法规定证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规章、交易规章、会员治理规章，并经国务院证券监视治理机构批准。（ ）正确答案： 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营治理状况进展检查时，有权实行的措施有( )。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B进入证券公司办公场所或营业场所检查C检查证券公司计算机信息治理系统，复制有关数据资料D限制相关证券账户交易正确答案：ABC答

11、案 ABC解析 除ABC三项所述外，有权实行的措施还包括查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。证券经纪人考试试题及答案5节 第4节 以下选项是监管条例关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。A明确了证券公司向国务院证券监视治理机构报送年度、月度和每日报告的要求B明确国务院证券监视治理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人供应有关信息和资料C明确规定了国务院证券监视治理机构有权对证券公司进展现场检查D明确规定了国务院证券监视治理机构有权对违法机构和个人实行的强制性监管措施正确答案：A答案 A解析 监管条例在证券公司监管措

12、施方面明确了证券公司向国务院证券监视治理机构报送年度、月度和临时报告的要求，但是并没有规定证券公司要向国务院证券监视治理机构提交日报告。 我国证券市场的法律体系包括( )。A行政法规B自律规章C法律D部门规章正确答案：ABCD答案 ABCD解析 法律体系是指一国的全部现行法律标准，根据肯定的标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统一、有机联系的整体。经过十几年的建立，我国已经逐步形成了以证券法、公司法为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规章为补充的证券市场法规体系。 对于境内居民个人投资B股，( )是不允许使用的资金。A现汇存款B外币现钞存款C从境外汇入的外汇资金D外币现钞正确答案

13、：D答案 D解析 对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。 深圳证券交易所则规定，每个交易日，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）。A9：1511：30B13：0015：00C9：209：25D9：259：30正确答案：D “4C”营销组合理论是美国学者（ ）于（ ）提出的。A杰罗姆麦卡锡，1975年B波姆斯，1981年C比特勒，1981年D罗伯特劳特朋，20世纪90年月中期正确答案：D 证券公司营销治理活动中的营销责任风险不包括( )。A广告责任风险B雇主责任风险C合同

14、责任风险D产品库存风险正确答案：D答案 D解析 营销责任风险，主要有产品责任风险、雇主责任风险、合同责任风险以及广告责任风险等。D项属于产品风险。证券经纪人考试试题及答案5节 第5节 证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。A2B3C5D10正确答案：B答案 B解析 证券公司监视治理条例其次十三条第三款规定：证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。 ，深圳证券交易所中小企业板块开头启动。A2023年5月28日B2023年5月27日C2023

15、年7月27日D2023年7月28日正确答案：B答案 B解析 2023年5月27日，开头启动中小企业板块，同时，为了促进中小企业板上市公司标准进展，爱护投资者合法权益，深圳证券交易所依据相关法律和规章制度，于2023年11月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特殊规定。 以根底产品所蕴含的信用风险或违约风险为根底变量的金融衍生工具是（ ）。A货币衍生工具B股权类产品的衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具正确答案：D 在可转换债券转股时，假如消失缺乏转换1股的可转债余额时，交收时由公司通过( )以现金兑付。A证券发行人B证券交易所C登记结算公司D结算参加人正确答案：C答案 C解析 若消失缺乏转换1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付。 1981年，波姆斯和比特勒在效劳企业的市场营销战略与组织一文中把市场营销组合描述为“7P”构造，即除了产品、价格、分销和促销方式之外，还应当包括从业人员、营销过程和购置行为。（ ）正确答案： 债券以低于面值的价格发行时属于（ ）。A正常发行B溢价发行C折价发行D面值发行正确答案：C