证券从业模拟冲刺试题集6章.docx

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1、 证券从业模拟冲刺试题集6章证券从业模拟冲刺试题集6章 第1章 （ ）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。 A转融通专用资金账户 B转融通担保资金账户 C转融通资金交收账户 D转融通担保证券账户正确答案：A熟识证券转融通业务的概念、业务规章、资金和证券的来源、权好处理和监视治理。见教材第八章第五节，P258。 对机构投资者配售的发行方式与发行人业务联系严密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（ ）。A机构投资者B一般法人投资者C战略投资者D战术投资者正确答案：C 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A纽约 B伦敦 C阿姆斯特丹 D费城正确答案：C 公司制证券交易所的

2、股票可以在本交易所上市交易。 （ ）正确答案：公司制证券交易所必需遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的治理和监视下，吸引各类证券挂牌上市，但它本身的股票不得在本交易所上市交易。 假如价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为( )。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法猜测价格走势正确答案：A 美国的市政债券经常可以免交（ ）。A联邦税B州税C地方税D所得税E资本利得税正确答案：ABC 律师事务所从事证券法律业务，可以为（ ）出具法律意见。 A首次公开发行股票及上市 B上市公司的收购、重大资产重组及股份回购 C上市公司召开股东大会 D证券投资基金的募集，证券

3、公司集合资产治理打算的设立正确答案：ABCD熟识对律师事务所从事证券法律业务的治理。见教材第七章第四节，P304。 并购重组委员会会议对申请人的并购重组申请投票后，并购重组委员会在网上公布表决结果。（ ）正确答案：证券从业模拟冲刺试题集6章 第2章 依据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。A基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B基金份额总额到达核准规模的60%以上C基金份额总额到达核准规模的80%以上D基金份额持有人人数到达10000人以上封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80的，该基金方可成立。

4、开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的，该基金方可成立。根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU8251

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6、0元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 股息率可调整优先股是指股票发行后，股息率可以依据状况按规定进展调整的优先股票。一般意义上的优先股就是指股息率可调整优先股票。（ ）正确答案：一般意义上的优先股票是指股息率固定优先股票。 QDII基金份额不行以用美元或其他外汇货币为计价

7、货币认购。 （ ）正确答案： 下面属于大宗交易意向申报的有( )。A证券代码B证券账号C买卖方向D成交数量正确答案：ABC96. ABC成交数量属于大宗交易成交申报的内容。 客户只能开立1个信用资金账户。 （ ）正确答案： 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时、经国务院证券监视治理机构主要负责人批准，可以限制被调查大事当事人的证券必卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。 A10 B15 C20 D30正确答案：B熟识证券法给予证券监视治理机构的职责、权限。见教材第八章其次节，P348。 在深圳证交所上市的B股股票是以人民币标明面值的，以港元认购置卖的。 （ ）正确答案： 会计制机

8、构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址供应资询效劳（ ）正确答案：题干所述都是会计制机构及其人员制止的行为。证券从业模拟冲刺试题集6章 第3章 储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进展资金清算。（ ）正确答案：略 关于招股说明书，以下说法错误的选项是()。A、招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准B、招股说明书引用的数字应采纳阿拉伯数字考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。com)C、招股说明书全文文本应采纳质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米295毫米(相当于标准的A4纸规格)下载全免费，在WU82513511

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10、债券不是标准化的国债，由于不是由中心政府直接发行的，而是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债。 刑法规定，有以下行为，操纵证券交易价格，猎取不正值利益或转嫁风险，情节严峻的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。正确答案： 依据性质的不同，通常可以将股票划分为（ ）。A价值型股票B黑马型股票C潜龙型股票D成长型股票正确答案：A 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求，其中描述错误的选项是( )。A、申报单位为份，1000元标准券为1份。B、计价单位为每千元资金到期年收

11、益。C、申报价格最小变动单位为0、001元或其整数倍。D、申报数量为1000手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万手。正确答案：ABCD 基金治理公司各机构、部门和岗位职责应当相互连接。 （ ）正确答案： 境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发El起的2年内，2年后自动失效。（ ）正确答案：资格证书的有效期为签发日起的l年内，1年后自动失效。证券从业模拟冲刺试题集6章 第4章 深圳证券交易所交易规章规定，深圳证券交易所对证券交易中的以下（ ）事项，予以重点监控。 A涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和标准

12、性文件及深圳证券交易所业务规章等相关规定限制的行为 C可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为 D证券交易价格或者证券交易量明显特别的情形正确答案：ABCD把握证券交易所关于交易行为监视的规定。见教材第三章其次节，P66。 可转换公司债券的转股价风格整日为转股申请日，该类转股申请应按调整的转股价格执行。 （ ）正确答案： 一个基金3年零9个月(相当于375年)的累计收益率为25%，则该基金的年平均收益率用几何平均收益率的方式计算为（ ）。 A596% B613% C723% D725%正确答案：B 国有资产治理部门对不符合要求的资产评估，区分不怜悯况，可以打算（ ）。A修改B重评C不予

13、确认D不表示意见正确答案：ABC 可转换公司债券申报发行前必需履行的程序有( )。A董事会决议并公告B股东大会批准C保荐事项D申报文件编制正确答案：ABCD答案为ABCD。上市公司证券发行治理方法第四章规定，可转换公司债券以及分别交易的可转换公司债券在申报发行前须履行以下程序：(1)董事会决议并公告： (2)股东大会批准；(3)保荐事项；(4)申报文件编制。 以下关于清算的解释，错误的选项是()A指肯定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业完毕经营活动、收回债务、处置安排财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵正确

14、答案：C答案为C清算一般有三种解释：(1)指肯定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业完毕经营活动、收回债务、处置安排财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 从财务投资者的角度看，买人某个证券就等于买进了将来一系列现金流，证券估值也就等价于现金流估值。 （ ）正确答案： 当PSY的取值第一次进入实行行动的区域时。往往简单出错。一般都要求PSY进入高位或低位两次以上才能实行行动（ ）。正确答案：证券从业模拟冲刺试题集6章 第5章 公司债券只有长期的，没有短期的，由于公司发行债券是为了筹集资本的需要。 （ ）正确答案： （ ）是指证券公司在进展经纪业务时

15、注意效率。A合法原则B合规原则C效率原则D“三公”原则正确答案：B 依据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是（ ）。A市场风险B政策风险C经营风险D客户风险正确答案：A 股份有限公司的发起人不能以以下( )方式出资。A学问产权B特许经营权C劳务D土地使用权正确答案：BC94. BC公司法规定发起人可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。 动态资产配置的风险收益特征与资产治理人对资产类别收益变化的把握力量没有直接的关系。（ ）A正确B错误正确答案：B

16、动态资产配置的风险收益特征与资产治理人对资产类别收益变化的把握力量亲密相关。 关于净经营收入理论正确的选项是（ ）。A该理论假定，不管企业财务杠杆多大。债务融资本钱和企业融资总本钱是不变的B该理论假定，当企业增加债务融资莳，股票融资的本钱不变C该理论认为，企业可以通过增加本钱较低的负债融资而抵消本钱较高的股权融资的影响D该理论认为负债比例的凹凸都不会影响融资总本钱正确答案：ACD 一般状况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。A、风险高，收益高B、风险低，收益高C、风险低，收益低D、风险高、收益低正确答案：A 在我国，自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。 （ ）正确答案：证券从业模拟冲

17、刺试题集6章 第6章 证券投资分析是间接投资的重要形式。 （ ）正确答案： 依据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是（ ）。A公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利正确答案：D 基金治理公司的收入主要来自以资本金规模为根底的治理费。（ ）正确答案： 上交所可以依据市场进展状况，调整专业投资者和一般投资者参加交易的债券产品的范围。 （ ）正确答案：熟识投资者教育、适当性治理、证券投资参谋效劳的主

18、要内容和治理要求。见教材第四章其次节，P109。 依据我国基金法规定，要设立基金治理公司，注册资本不得低于5亿元人民币，且必需为实缴货币资本。 （ ）正确答案： 关于投资者参加上网定价发行时进展新股申购的规章和方法，以下说法错误的选项是( )。A每一个证券账户申购量最少为1000股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为730，沪市则与上市股票代码相联系，为0正确答案：D55.DD项中沪市新股申购代码为730；深市新股申购代码为0。 半年度报告不要求进展审计；无需披露内部监察报告。（ ）正确答案：A考点：熟识基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节，P200。 债券直接收益率（ ）。A能全面反映投资者的实际收益B忽视了资本损益C不能全面反映投资者的实际收益D反映了投资者投资本钱带来的收益正确答案：BCD债券直接收益率又称本期收益率、当前收益率，指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。直接收益率反映了投资者的投资本钱带来的收益，但是忽视了资本损益，不能全面反映投资者的实际收益，所以A选项不正确。