证券从业考试真题及答案9卷.docx

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1、 证券从业考试真题精选及答案9卷证券从业考试真题精选及答案9卷 第1卷 以下属于转换升水比率计算公式的是（ ）。 A(可转换证券的市场价格可转换证券的转换价值)可转换证券的市场价格100% B(可转换证券的市场价格可转换证券的转换价值)可转换证券的转换价值100% C(转换平价标的股票的市场价格)可转换证券的转换价值100% D(标的股票的市场价格转换平价)可转换证券的转换价值100%正确答案：B考点：熟识可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法，熟识可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。见教材其次章第四节，P62。 证券公司( )无须经证券监视治理机构批准。A

2、.变更持有 5%以上股权的股东、实际掌握人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本正确答案：C 发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比拟合并资产负债表、利润及现金流量表，以及合并财务报表附注。 （ ）正确答案： 关于预期理论说法不正确的选项是（ ）。A预期理论假定对将来短期利率的预期可能影响市场对将来利率的预期B依据是否成认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为完全预期理论与有偏预期理论C上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在将来下降；水平的收益率曲线则意味着预期短期利率会在将来保持不变；而下降的收益率曲线意

3、味着市场预期短期利率水平会 在将来上升D有偏预期理论认为市场是由短期投资者所掌握的，一般来说远期利率超过将来短期利率的预期正确答案：C 某公司2023年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2023年已获利息倍数为（ ）。A7.70B8.25C6.45D6.70正确答案：A 公司的应收账款周转率是（ ）。A7.5B9.5C10D15正确答案：C 当社会总需求缺乏时，使用紧缩性财政政策，通过削减赤字，增加公开市场上出售国债的数量，削减财政补贴，可以压缩社会总供应。正确答案： 2023年4月13日，为进一步标准全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行公布了全国

4、银行问债券市场金融债券发行治理操作规程，自（ ）起施行。 A2023年5月1日 B2023年5月10日 C2023年5月15日 D2023年6月1日正确答案：C 在主板首次公开发行股票时，发行人的经营成果对税收优待不存在严峻依靠，是发行股票必需具备的财务条件之一。（ ）正确答案：A考点：把握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章其次节，P131。证券从业考试真题精选及答案9卷 第2卷 ETF自基金合同生效日后不超过（ ）的时间起开头办理赎回。A1个月B2个月C3个月D6个月正确答案：C 某公司在将来每期支付的每股股息为7元，必要酬劳率为12%，公司的股

5、票价值为（ ）。A58.33元B50.O0元C66.67元D60.00元正确答案：A NOPAT的计算需要对利润表的（ ）工程进展调整。A会计预备B附息债务的利息支出C营业外收支D现金营业所得税正确答案：ABCD答案为ABCD。NOPAT(经过调整后的税后营业净利润)的计算要对利润表进展调整的工程包括：会计预备工程的调整、附息债务的利息支出的调整、营业外收支的调整、现金营业所得税。 目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（）此题答案：对错点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校

6、权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 以下关于证券交易所的说法，错误的选项是（ ）。A我国证券交易所是会员制事业法人B负责证券的存管和过户C组织、监视证券交易，对会员、上市公司进展监视D制定证券交易所的业务规章，承受上市申请，安排证券上市正确答案：B答案为B。B选项是证券登记

7、结算公司的职责。 当日买进的权证，当日可以卖出。 （ ）正确答案： 一般状况下，虚拟资本的价格总额总是（ ） 实际资本额A大于B等于C小于D不等于正确答案：A 以下有价证券能够带来根本收益的是（ ）。A一般股B附息债券C优先股D商、止票据正确答案：BC 依据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为两类：一类是模拟内涵广阔的市场指数；另一类是模拟某种专业化的指数。( )正确答案：证券从业考试真题精选及答案9卷 第3卷 依据债券合约条款中是否规定在商定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）。A政府债券B零息债券C附息债券D息票累积债券正确答案：BCD债券的分类，A选项是按债券发行主体分类的 证券公

8、司收取证券投资参谋效劳费用方式有（ ）。 A根据公正、合理、自愿的原则，与客户协商并书面商定收取 B根据效劳期限、客户资产规模收取 C采纳差异佣金 D按客户收益水平凹凸收取正确答案：ABC熟识投资者教育、适当性治理、证券投资参谋效劳的主要内容和治理要求。见教材第四章其次节，P115。 证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进展监控。 ( )正确答案：147.B证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进展监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进展监控。 招股说明书结尾应列明备查文件，包括（ ）。 A发行保荐书 B

9、公司章程 C盈利猜测报告 D财务报表及审计报告正确答案：ABCD考点：把握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章其次节，P217。 公司债券的种类包括（ ）。 A信用公司债券 B不动产抵押公司债券 C财务公司债券 D保证公司债券正确答案：ABD考点：熟识各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P103104。 后台治理系统应当具备的功能有（ ）。A对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的治理、考核、行为监控等功能B交易清算、资金处理的功能C供应投资资讯功能D对所涉及的信息流和资金流进展对账作业的功能正确答案：ABD 在我国，基金治理公司申请开展特定客户资产治理业务，其净资产不低于( )人民币

10、。A.3000万元B.1 亿元C.2 亿元D.3 亿元正确答案：C 证券投资的目标是最大化证券投资的净效用。 （ ）正确答案： 证券账户是依据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。（ ）正确答案：证券账户有不同的类型，有的依据投资者种类(如个人投资者和机构投资者)区分，有的依据投资品种(如股票和债券)区分，在一个证券账户中允许买卖各种证券。证券从业考试真题精选及答案9卷 第4卷 我国的基金治理公司可以从事社保基金治理和企业年金治理业务、QDII业务。（ ）正确答案：把握基金治理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章其次节，P132。 发行人有（ ）情形之一的，应当准

11、时通知或者询问保荐人，并按协议商定将相关文件送交保荐人。A变更募集资金及投资工程等承诺事项B发生关联交易、为他人供应担保等事项C履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项D发生违法违规行为或者其他重大事项正确答案：ABCD 货银应付原则是证券结算的一项根本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 ( )正确答案：158.A货银应付原则是证券结算的一项根本原则，根据这一原则进展结算，结算参加人必需向证券登记结算机构足额交付其应付的证券和资金，并供应交收担保。货银应付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效躲避结算参加人交收违约带来的风险，大大提高了证券交易安全性。 相关系

12、数p越大，两证券组合线的弯曲程度将越大。 ( )正确答案：125.B随着相关系数p的增大，弯曲程度将降低。p=l时，两证券组合线是一条直线，随着p变小，这条线将弯曲，直至p= -1时，这条线成为折线。 计算国内生产总值时，要将进口计算在内，但可以不计算出口。 （ ）正确答案： 纽约证券交易所在收到发行人提交的初步申请的全部文件后的（ ）完成对发行人公司的上市相宜性审查，并向发行人发出关于上市相宜性审查结论的通知。 A两周之内 B35周内 C1个月内 D6个月内正确答案：A 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )事项。A本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方B交易价格或

13、者价格区间C定价方式或者定价依据D决议的失效期正确答案：ABC答案为ABC。上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括以下事项：(1)本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方；(2)交易价格或者价格区间；(3)定价方式或者定价依据；(4)相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属；(5) 相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任；(6)决议的有效期；(7)对董事会办理本次重大资产重组事宜的详细授权；(8)其他需要明确的事项。 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的详细依据。( )正确答案：上海证券交易所资金的清算

14、、交收以结算参加人在该所取得的交易席位为明细核算单位。因此，结算参加人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单。这是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的详细依据。 基金治理人仅负责基金的投资治理。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B基金治理人不仅负责基金的投资治理，还负责产品设计、基金营销等多方面的职责。证券从业考试真题精选及答案9卷 第5卷 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的选项是（ ）。AT 1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，

15、借记上海证券中心登记结算公司银行账户D上海证券中心登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户正确答案：C 在资产治理业务中，关于货币资金形式的资产治理，以下做法错误的选项是( )。A.受托资金全额存入指定的商业银行B.严禁挪用受托资金C.受托资金全额存入经纪业务账户D.受托资金在指定的商业银行单独立户治理正确答案：C答案为C。受托资金全额存入指定的商业银行，而不是存入经纪业务账户所以C选项的说法错误。 投资者购置的收益不确定的证券是( )。A.组合证券B.风险证券C无风险证券D.增值证券正确答案：B答案为B。证券市场上收益确定的证券是无风险证券，收益不确定的证券为风险证券。 中等

16、风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金治理公司有合理理由疑心其存在肯定洗钱风险的客户。( )正确答案：答案为B。中等风险等级客户是指被基金治理公司报送过可疑交易的客户、基金治理公司有合理理由疑心其存在肯定洗钱风险的客户。 半强势有效市场的证券当前价格所反映的公开信息有（ ）。 A有关公司价值的信息 B未公开的内幕信息 C证券价格序列信息 D有关宏观经济形势和政策方面的信息正确答案：ACD 证券投资询问机构需要在（ ）内，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户供应的买卖详细证券建议的状况和向公众供应的详细证券建议的状况向注册地的中国证监会派出机构供应书面备案材料。A每逢双月前3个工作日B

17、每逢单月前3个工作日C每逢双月前5个工作日D每逢单月前5个工作日正确答案：B 依据我国现有关规定，基金的收益安排可以实行送基金单位，也可以安排现金。 （ ）正确答案： 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A、 1年B、 2年C、 3年D、 5年正确答案：C 基金会计核算中基金费用的核算包括（ ）。 A托管费 B预提费用 C计提基金治理费 D交易费用正确答案：ABCD基金会计核算的基金费用核算包括计提基金治理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般按日计提，并于当日确认为费用。证券从业考试真

18、题精选及答案9卷 第6卷 费用率越低，说明基金的运作本钱越低，运作效率越低。（ ）A正确B错误正确答案：B费用率越低，说明基金的运作本钱越低，运作效率越高。 某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的商定条件，每6 元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，依据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规章，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为 （ ）股。 A8000 B8300 C8330 D8333正确答案：D可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为： ()是监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A.资产保管B.资

19、金清算C.投资监视D.会计复核正确答案：C投资监视是监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 债权人一般拥有表决权，参加公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监视权。（ ）正确答案：熟识债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P85。 影响金融期货的因素主要有：国家经济增长状况，货币供给量，通货膨胀率，国际收支差额，国家货币、财政、外汇政策，国际储藏，心理因素等。 （ ）正确答案：以上说法正确。 以下关于4个重要日期含义的表达有误的有( )。A股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B股权登记日是指统计和确认参与本期股利安排的股东的日期，在此日期

20、持有公司股票的股东方能享受股利发放C除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利D派发日是指股份公司通知发放给股东的日期正确答案：CD98. CDC项，除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利；D项，派发日指股利正式发放给股东的日期。 99. ABCD证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户，使用非自营席位变相自营、账外自营。对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必需以公司名义进展，制止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，制止从自营账户中提取现金。 切线不包括（ ）。A

21、趋势线B轨道线C黄金分割线D光脚阴线正确答案：D切线是技术指标的五大类型之一，是按肯定方法和原则在股价图表中画出的一些直线，常见的有：趋势线、轨道线、黄金分割线、甘氏线、角度线等。光脚阴线属于K线类指标。 证券从业资格考试的科目中哪一个在以后的工作中最有用？下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资

22、格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部6657595666575957 股利贴现模型包含的概念有( )。A各期股利B贴现率C净现值D股票面值正确答案：ABC102. ABC股利贴现模型包含

23、的概念有各期股利、贴现率和净现值。证券从业考试真题精选及答案9卷 第7卷 客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥当保管。客户在正常的交易时间内不行以任凭修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。（ ）正确答案：B。客户在正常的交易时间内可以随时修改密码。 深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。A3天B7天C14天D21天E28天正确答案：ABCE 公开原则的核心要求是（ ）。A上市公司的信息披露准时B证券公司公开业务C实现市场信息公开化D证券交易实现社会化正确答案：C 股份有限公司的经理是由（ ）聘任或解聘的，是详细负责公司日常经营治理活动的高级治理人员。 A股东

24、大会 B董事会 C监事会 D董事长正确答案：B考点：了解经理的任职资格、聘任和职权。见教材其次章第三节，P58。 以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的（ ）同意。A2/3以上B半数以上C3/4D全部正确答案：D 非上市股份有限公司股份报价转让试点公司股份的转让须全部通过代办股份转让系统报价转让。（ ）正确答案： 债券与股票的一样点（ ）。 A两者面对的投资群体一样 B两者都是筹措资金的手段 C两者都属于有价证 D两者的收益率相互影响正确答案：BCD 对于收益型的投资者，分析师可以建议优先选择处于成长期的行业，由于这些行业根底稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。（ ）正确答案：

25、 下面的描述错误的有（ ）。A与发行公司业务联系严密的法人不能持有发行公司的股票B发行公司有权选择股票发行的发行方式C用于配售局部的股票介于公开发行量的25%-75%之间D战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月前方可上市流通E法人可以同时参与配售和上网申购正确答案：ADE证券从业考试真题精选及答案9卷 第8卷 以下不是证券投资基金的别称的是（ ）。A交易所交易基金B证券投资信托基金C单位信托基金D共同基金正确答案：A 购销商品、供应劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容（ ）。A关联交易方B交易内容C定价原则D交易价格E交易金额正确答案：ABCDE 资本资产定价模型的有效性问题是指（

26、 ）。A理论上风险与收益是否具有正相关关系B是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差异C现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系D在抱负市场中的风险与收益是否具有负相关关系正确答案：BC由于资本资产定价模型是建立在对现实市场简化的根底上，因而现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系，是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差异，就是所谓的资本资产定价模型的有效性问题。 证券从业资格考试几个证？还是一个证包括几本书啊？谁知道，烦请给个简介，点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023

27、网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 归还率是指（ ）。 A归还的债务金额/发行额 B每次归还的债务金额/购置价格 C每次归还的债务金额/发行额 D归还的债务金额/购置价格正确答案：C 以下关于债券发行主体的论述，不正确的选项是（ ）。A公司债券的发行主体是股份公司B凭证

28、式债券的发行主体是非股份制企业C政府债券的发行主体是政府D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构正确答案：B答案为B。依据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券、公司债券。政府债券的发行主体是政府；金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构；公司债券的发行主体是股份公司。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。我国的凭证式国债是通过各银行储蓄网点和财政部门国债效劳部面对社会发行。 基金托管人可根据规定召集基金份额持有人大会。（ ）A正确B错误正确答案：A基金托管人可根据规定召集基金份额持有人大会。 银行业金融机构发行资产支持证券，应当向

29、（ ）提出申请。 A财政部 B中国人民银行 C中国银监会 D中国证监会正确答案：C了解中国银监会对资产支持证券发行的治理与核准。见教材第九章第九节，P366。 对于可转换债券，以下表述不正确的选项是（ ）。A持有者可按规定将债券转换为股票B持有者可按规定将股票转换为债券C持有者可持有债券直至期满收回本息D持有者可选择在证券市场上将其抛售正确答案：B证券从业考试真题精选及答案9卷 第9卷 以下的股票指数中，属于样本指数类的有( )A沪、深300指数B上证成分股指数C上证红利指数D上证50指数正确答案：ABCD65. ABCD上海证券交易所的样本指数类包括：沪、深300指数，上证成分股指数，上证5

30、0指数，上证红利指数；深圳证券交易所的样本指数包括：深证成分股指数、深圳A 股指数、深圳B股指数、深证100指数。 依照目前较为全都性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。( )正确答案： （ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A国有股B集体股C法人股D社会公态股正确答案：A 公司成立后，发起人未根据公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人担当连带责任。（ ）正确答案： 公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于自有资本。 （ ）正确答案： 在计算失业率时，所指的劳动力是指（ ）。A年龄在18岁以上的人的全体B年龄在18岁以上的具

31、有劳动力量的人的全体C年龄在16岁以上的具有劳动力量的人的全体D年龄在15岁以上的具有劳动力量的人的全体正确答案：C这里需要留意，计算失业率时，所指的劳动力与通常所说“18岁成年”不是一个概念。这里的劳动力指的是在16岁以上，有劳动力量的人的全体。 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。A承受托付买卖证券B净资产验证C会计报表审计D实收资本审验正确答案：BCDA选项中承受托付买卖证券属于证券公司的证券经纪业务。 在变现力量分析中，主要考虑的财务比率是速动比率和流淌资产周转率。（ ）正确答案： 目前全球基金业进展的趋势与特点主要表现在（ ）。A美国占据主导地位，其他国家和地区进展迅猛B基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出C基金的资金来源发生了重大变化D开放式基金成为证券投资基金的主流产品正确答案：ABCD