证劵从业历年真题解析9节.docx

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1、 证劵从业( 新 )历年真题解析9节证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第1节我国证券法规定的上市公司收购方式包括()。.要约收购.协议收购.竞价收购.其他合法收购方式A.、B.、C.、D.、答案：C解析：我国证券法规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国证券法规定的收购方式。故此题选择 C 选项。以下不属于出资证明书必需记载的事项是( )。A: 公司章程B: 公司注册资本C: 出资证明书的编号D: 股东的出资日期答案：A解析：依据公司法第31条的规定，有限责任公司成立后，应当向

2、股东签发出资证明书。出资证明书应当载明以下事项：公司名称；公司成立日期；公司注册资本；股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；出资证明书的编号和核发日期。对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的选项是（ ）。承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%A.B.C.D.答案：D解析：对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定。承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%，承销团乙类

3、成员最低投放量为当期地方债招标额的1%；承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%，承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%。以下不属于原始权益人的职责是（ ）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者商定移交根底资产B.协作并支持治理人、托管人履行职责C.协作并支持其他为资产证券化业务供应效劳的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜答案：D解析：考点：考察原始权益人的相关职责。选项D属于治理人的职责。以下每题的四个选项中，只有一项为哪一项最符合题意的正确答案，多项选择、错选或不选均不得分。以下属于变相公开发行证券特征的是（ ）。非公开发行股票及其股权转让，采纳

4、广告、公告、播送、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的公司股东托付他人以公开方式向社会公众转让股票A.B.C.D.答案：A解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采纳广告、公告、播送、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证

5、监会核准，转让后公司股东累计超过200人。以下关于要约收购的说法，正确的有( )。收购要约商定的收购期限应在30日以上；在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的全部股东； 实行要约收购方式的，收购人不得实行要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：依据证券法第90条的规定，收购要约商定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第2节上市公司未根据规定披露信息，应担当的法律责任有（ ）。处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直

6、接责任人员赐予警告对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款责令改正，赐予警告A.B.C.D.答案：B解析：依据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他

7、直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际掌握人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定惩罚。公司公开发行新股，应当符合（ ）。最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为具有持续盈利力量，财务状况良好经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件具有健全且运行良好的组织机构A.B.C.D.答案：B解析：公司公开发行新股，应当符合以下条件：（1）具有健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利力量，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监视治理机构规

8、定的其他条件。关于沪深 300 指数，以下说法错误的选项是（ ）A.指数计算采纳派许加权法B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为 1000 点答案：C解析：证券公司、证券投资询问机构和其他财务参谋机构不得担当财务参谋或独立财务参谋的情形（ ）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营收处处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务参谋业务治理方法的规定从事上市公司并购重组财务参谋业务答案：C解析：此题考察财务参谋的业务资格。选项A

9、、B的时间都应当是最近24个月内。有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。A.公司注册资本B.公司成立日期C.公司名称D.股东缴纳的出资额答案：A,B,C,D解析：出资证明书应当载明的事项包括：公司名称。公司成立日期。公司注册资本。股东的姓名或名称、缴纳的出资额和出资日期。出资证明书的编号和核发日期。债券和股票的主要区分是（ ）。期限不同风险不同权利不同收益不同A.、B.、C.、D.、答案：A解析：债券与股票的区分主要表现在：（1）权利不同。（2）目的不同。（3）期限不同。（4）收益不同。（5）风险不同。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第3节以下关于资产治理打

10、算推广销售的说法，错误的选项是()。A. 证券公司不得通过播送、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产治理打算B. 推广期间，客户资金应存入集合打算份额登记机构指定的特地账户C. 集合资产治理打算应当面对合格投资者推广D. 推广完毕后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告答案：A解析：证券公司可以自行推广集合资产治理打算，也可以托付其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产治理打算应当面对合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别力量和担当所投资集合资产治理打算风险力量且符合以下条件之一的单位和个

11、人： 第一，个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。 其次，公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。 证券公司及其他推广机构不得通过播送、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产治理打算。 集合打算推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参加资金存入集合打算份额登记机构指定的特地账户。集合打算设立完成、开头投资运营之前，不得动用客户参加资金。集合打算推广完毕后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合打算募集的资金进展验资，出具验资报告。以下哪些属于国际资本流淌的缘由?()利率缘由金融缘

12、由贸易缘由制度缘由A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国际资本流淌的缘由有实体经济缘由、金融缘由、制度缘由和技术及其他缘由。根据上海证券交易所会员客户证券交易行为治理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控的账户.持续盈利的账户A:、B:、C:、D:、答案：B解析：上海证券交易所会员客户证券交易行为治理实施细则其次十一条规定，会员应当重点监控以下证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。有关运用人工智能技术开展投资参谋业务的说法中，错误的选项

13、是（ ）。A.金融机构运用人工智能技术、采纳机器人投资参谋开展资产治理业务应当经金融监视治理部门许可，取得相应的投资参谋资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要规律B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸张宣传资产治理产品或者误导投资者C.金融机构托付外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构依据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避开算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资参谋超范围经营或者变相开展资产治理业务答案：D解析：非金融机构不得借助智能投资参谋超范围经营或者变相开展资产治理业务。以下属于擅自公开发行或者变相公开

14、发行证券的情形包括（ ）。未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采纳广告、播送、说明会等方式向社会公众发行的未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人采纳电话、短信、信函等方式向超过300人发行公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票A.、B.、C.、D.、答案：A解析：向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采纳广告、公告、播送、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票。向特

15、定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。关于股票质押式回购业务的风险治理，以下说法正确的选项是（证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一治理证券公司应当建立健全业务隔离制度证券公司应当建立标的证券制度治理股票质押率上限不得超过50%A.B.C.D.答案：A解析：股票质押率上限不得超过60%。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第4节询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。报价格式化询价协商确认成交A.B.C.D.答案：C解析：考察询价交易方式的步骤。 询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要

16、素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤。财务参谋及其财务参谋主办人消失以下（）情形的，中国证监会对其实行监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的未依法履行持续督导义务的在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的违反保密制度或者未履行保密责任的A 、B 、C 、D 、答案：B解析：财务参谋及其财务参谋主办人消失以下情形之一的，中国证监会对其实行监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：内部掌握机制和治理制度、尽职调查制度以及相关业务规章存在重大缺陷或者未得到有效执行的；未根据本方法规定发表专业意见的；在

17、受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；未依法履行持续督导义务的；未根据本方法的规定向中国证监会报告或者公告的；违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；违反保密制度或者未履行保密责任的；实行不正值竞争手段进展恶性竞争的；唆使、帮助或者伙同托付人干扰中国证监会审核工作的；中国证监会认定的其他情形。( )可以作为并购重组支付手段。A: 优先股B: 一般股C: 绩优股D: 蓝筹股答案：A解析：依据国务院关于开展优先股试点的指导意见的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的全部股东，但可以针对优先股股东和一般股股东提出不

18、同的收购条件。推断股票的流淌性强弱主要分析的方面不包括（ ）。A.市场深度B.报价严密度C.股票的价格D.股票的价格弹性或者恢复力量答案：C解析：通常，推断股票的流淌性强弱主要分析三个方面：首先是市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量，买卖盘在每个价位上报单越多，成交越简单，股票的流淌性越高。其次是报价严密度，以价位之间的价差来衡量，价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流淌性就比拟强。最终是股票的价格弹性或者恢复力量，以交易价格受大额交易冲击后的恢复力量来衡量，价格恢复力量越强，股票的流淌性越高。影响股价变化的其他因素包括（ ）。心理因素人为操纵因素政策及制度因素宏观经济因素A.B.C.D

19、.答案：A解析：影响股价变动的其他因素：1. 政治及其他不行抗力的影响政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：战斗，政治大事，重大政策的出台、进展规划的制定、重要法规的公布，国家、地区之间政治经济的变化和不行预料和不行反抗的自然灾难或不幸大事。2.心理因素3. 政策及制度因素4. 人为操纵因素以下关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的选项是()。A.在2023年以来发生的全球性金融危机中导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最根本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约大事，则信用爱护出售

20、方必需向购置方支付赔偿答案：B解析：在2023年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称CDS)。最根本的信用违约互换涉及两个当事人，双方商定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用爱护，若参考工具发生规定的信用违约大事，则信用爱护出售方必需向购置方支付赔偿。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第5节属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。净值托宾q股价投资A.B.C.D.答案：C解析：留意审题，题干问的共同变量 1.信用传导机制。伯南克提出了银行借贷渠道和资产负债渠道两种信用传导机制，并得出货币政策传递过程中即使利率没发

21、生变化，也会通过信用途径来影响国民经济总量的结论。其传导机制可以表示为：货币供给量股价净值逆向选择和道德风险贷款投资总产出。2.资产价格传导机制。货币学派的托宾q理论与莫迪利安尼的生命周期理论提出的传导机制中，货币政策通过其他相关的资产价格以及真实财宝效应作用于整个经济。其传导机制可以表示为：货币供给量股价托宾q投资总产出。净值属于信用传导机制，托宾q属于资产价格传导机制。股价和投资两个机制都包括。根据证券公司合规治理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进展合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性进展检查。以下关于合规审

22、查和合规检查的说法正确的选项是（ ）OA.合规负责人对申请材料或报告中的根本事实和业务数据的真实性、精确性及完整性负责B.证券公司不接受合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会打算C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规审查包括例行检查与专项检查答案：C解析：其他相关高级治理人员等人员对申请材料或报告中的根本事实和业务数据的真实性、精确性及完整性负责；证券公司不接受合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会打算；根据合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。根据证券监视治理条例的

23、要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的选项是（ ）。A.当证券公司消失设立账外账等违法违规状况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高赐予责备，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级治理人员离任的，公司应当对其进展审计，并且自其审计完毕之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营治理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进展审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职答案：B解析：此题考察对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级治理人员离任的，公司应当对其进展审计，并且自其离任之日起两个月内将审计

24、报告报送中国证监会派出机构。另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。对冲基金股权投资基金证券投资基金不动产投资基金A.B.C.D.答案：C解析：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。关于以下首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。A.网上发行应当早于网下发行B.网下投资者在申购时需缴付申购资金C.网上投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参加网上或者网下发行答案：D解析：首次公开发行股票的网上发行应当和网下发行同时进展，网上和网下投资者在申购

25、时无须缴付申购资金。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有以下（ ）之一的，情节比拟严峻的，还可以实行3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政惩罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以惩罚。夸张宣传，或以虚假广告等不正值手段诱导、误导投资者以不正值竞争手段招揽承销业务未根据事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为向投资者供应除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息A.B.C.D.答案：D解析：考察违反证券发行与承销有关规定的法律责任，都对。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第6节以下说法中，正确的选项是（ ）。

26、非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，商定在肯定期限内还本付息的有价证券企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算中心国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳A.B.C.D.答案：C解析：债务融资工具在中心国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易供应效劳。证券公司作为融出方的，单一证券公司承受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：B解析：证券公司作为融

27、出方的，单一证券公司承受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细基金半年度报告要求进展审计基金治理人应在会计年度的前6个月完毕后30日内编制完成基金半年度报告基金年度报告在会计年度完毕后的90日内经过审计后予以公告A.B.C.D.答案：A解析：基金定期报告的内容。基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名股票明细、前5名债券明细。基金半年度报告不要求进展审计。基金治理人应在会计年度的前6个月完毕后60日内编制完成基金半年度报告。公司公开发行新股，应当符合（ ）。最近三年财务

28、会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为具有持续盈利力量，财务状况良好经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件具有健全且运行良好的组织机构A.B.C.D.答案：B解析：公司首次公开发行新股，应当符合以下条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营力量；（三）最近三年财务会计报告被出具无保存意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际掌握人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的条件，详细治理方法由国务院

29、证券监视治理机构规定。公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监视治理机构规定的其他条件。股东可以用来出资的包括（ ）。货币实物学问产权土地使用权A.B.C.D.答案：D解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者爱护基金的资金还可以用于()。银行存款购置国债中心银行债券中心级金融机构发行的金融债券A.B.C.D.答案：D解析：考察证券投资者爱护基金资金的运用。基金的资金运用限于银行存款、购置国债、中心银行债券(

30、包括中心银行票据)和中心级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第7节证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（ ）材料，同时抄报住宅地证监会派出机构。融资融券业务资格申请书股东会关于经营融资融券业务的决议融资融券业务方案负责融资融券业务的高级治理人员与业务人员的名册及资格证明文件A.B.C.D.答案：D解析：此题考察证券公司申请融资融券业务的程序要求，均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材料。证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括()。A. 以自己为交易对象，进展不转移证券全部权的自买自卖，影响证券交易价格

31、或者证券交易量的B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C. 与他人串通，以事先商定的时间、价格和交易方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务答案：D解析：依据中华人民共和国刑法有关规定，有以下行为之一，操纵证券交易价格，猎取不正值利益或转嫁风险，情节严峻的，将追究刑事责任：（1）单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；（2）与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；（3）以自己为交易对象，

32、进展不转移证券全部权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；（4）以其他方法操纵证券交易价格的。银行证券主要是（）。A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证答案：A解析：货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。基金治理人是基金的募集者和治理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金治理人只能由依法设立的（ ）担当。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金治理公司答案：D解析：在我国，基金治理人只能由依法设立的基金治理公司担

33、当。根据组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.交易所市场、场外交易市场答案：D解析：此题主要考察金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。依据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。常见的分类标准主要有以下几种：（一）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；（二）按交易工具分为债权市场和权益市场；（三）根据发行流通性质分为一级市场和二级市场；（四）按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；（五）按交割方式分为现货市场和衍生品市场；（六）按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；（七）按辐射地域分为国际

34、金融市场和国内金融市场证券公司在办理定向资产治理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?A：登记结算机构B：资产托管机构C：证券公司D：客户答案：D解析：证券公司办理定向资产治理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产治理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当马上通知有关客户，并催促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产治理打算所拥有证券的权利，履行相应的义务。证劵从业( 新 )历年真题解析9节

35、第8节以下关于副董事长的产生方法，说法错误的有（ ）。由董事会过半数选举产生由股东大会表决权23以上通过打算由公司章程规定由董事会主席打算A.B.C.D.答案：D解析：依据公司法第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生方法由公司章程规定。SPV是对（ ）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特别目的机构答案：D解析：SPV是对特别目的机构的简称。证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。向客户明示其与期货公司的介绍业务托付关系向客户解释期货交易的方式、流程及风险向客户作获利保证、共担风险等承诺不得向客户虚假宣传、误导客户A.B.C.D.答案：B解析：证券公

36、司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务托付关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。目前基金注册程序分为简易程序和一般程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（ ）;根据一般程序注册，注册审查时间不超过（ ）。A.15个工作日；3个月B.20个工作日；4个月C.15个工作日；5个月D.20个工作日；6个月答案：D解析：按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，根据一般程序注册，注册审查时间不超过6个月。以下选项中，有权批准公司为其实际掌握人供应担保的有（ ）。董事会股东会

37、监事会股东大会A.B.C.D.答案：B解析：公司向其他企业投资或者为他人供应担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际掌握人供应担保的，必需经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际掌握人支配的股东，不得参与前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规章，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案：B解析：集合票据相关规章。依据银行间债

38、券市场非金融企业债务融资工具注册规章，任一企业集合票据募集资金金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第9节基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。 A、个人 B、基金销售公司 C、投资者 D、基金治理公司答案：C解析：证券投资基金销售人员执业守则第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：（1）勤勉尽职原则。（2）诚恳守信原则。（3）投资者利益优先原则。甲公司是一家证券公司，其已托付证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的以下状况中符合证券经纪人治理暂行规定的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人治理制度，实行有效措施，对证券

39、经纪人及其执业行为实施集中统一治理B.甲公司应当对证券经纪人进展不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户效劳活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和效劳客户的账户进展有效监控，并规定发觉特别状况的，记录存档并在7日内查明缘由答案：A解析：证券公司应当建立健全证券经纪人治理制度，实行有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一治理，保障证券经纪人具备根本的职业道德和业务素养，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害投资者合法权益的行为。以下不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。A.建立防

40、火墙制度，确保自营业务与经纪、资产治理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分别B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不标准账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发觉业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要马上向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.依据自身实际状况，引进和开发有效的风险治理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化答案：B解析：A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

41、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%答案：C解析：地方政府一般债券规模的限制要求：地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）有价证券艺术品房屋土地?A：B：C：D：答案：C解析：不动产抵押公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。私募基金治理人供应的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金治理人根本状况的方式，为私募基金治理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：此题考察非公开募集资金治理人的登记。私募基金治理人供应的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金治理人根本状况的方式，为私募基金治理人办结登记手续。