证券从业考试题目5篇.docx

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1、 证券从业考试题目下载5篇证券从业考试题目下载5篇 第1篇 证券市场是（ ）直接交换的场所。 A商品 B价值 C财产权利 D风险正确答案：BCD 上海证券交易所申购数量不少于（ ）股，但最高不得超过（ ）。A1 0130，当次社会公众股上网发行数量或者9 999.9万股B100.1 000万股C1 000.1 000万股D100，9 999.9万股正确答案：A 货币政策对宏观经济的调控作用的突出表现包括（ ）。A通过调控货币供给总量保持社会总供应与总需求的平衡B通过调控利率和货币总量掌握通货膨胀，保持物价总水平的稳定C调整国民收入中消费与储蓄的比例D可以调整国民收入的使用构造和产业构造正确答案

2、：ABCD选项为财政政策的调控作用。财政政策的工具之一国债可以调整国民收入的使用构造和产业构造，促进经济构造合理化。 多重负债免疫策略要求投资组合可以偿付不止一种预定的将来债务，而不管利率如何变化。（ ）正确答案：熟识积极债券组合治理、消极债券组合治理的理论根底和多种策略。见教材第十四章第四节，P350。 信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险。 （ ）正确答案：证券从业考试题目下载5篇 第2篇 关于投资者和投机者的说法，以下错误的选项是（ ）。A投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B投资者投资主要集中在市场上比拟热

3、点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D投资者主要进展的是长期行为，如不发生根本面的变化，不会轻易卖出证券正确答案：B 依据规定，投资者采纳电话或者传真托付等方式必需在证券经纪商处开设托付专户，其条件为（ ）。A投资者必需持有符合规定的合法证件B投资者必需按规定存有足够的资金和证券C投资者和证券经纪商签订电话托付协议D投资者确定交易密码和预留印章E投资者没有重大违规记录正确答案：ABCD 关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（ ）。A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的局部或全部B一般状况下，当日买人的证

4、券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C转托管一经申报不能撤单D基金、可转换债券、国债、权证等都可进展转托管正确答案：C转托管申报后可以撤单。 以下关于混合资本债券说法正确的有（ ）。A混合资本债券一般期限较长，且可以公开或定向发行B无论何种发行方式，混合资本债券都要进展信用评级，且每年公布一次评价报告，每季度公布一次凭借跟踪C发行人按规定提前赎回混合资本债券的应提前5个工作日报中国人民银行备案D发行人延期支付的，应作为重大事项在年度财务报告中披露正确答案：ABCD 对于各销售机构信息治理平台的建立，主要由中国证券业协会通过现场检查方式实施监视。( )正

5、确答案：答案为B。对于各销售机构信息治理平台的建立，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监视。证券从业考试题目下载5篇 第3篇 因持有股票而享有的配股权，其估值方法是，从配股除权日起到配股确认日止，（ ）。 A假如收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 B假如收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值 C假如收盘价等于配股价，估值为零 D假如收盘价低于配股价，估值为零正确答案：ACD把握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P166。 上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（ ）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消退。 A

6、带强调事项段的无保存意见 B保存意见 C否认意见 D无法表示意见正确答案：A考点：把握新股公开发行和非公开发行的根本条件、一般规定、配股的特殊规定、增发的特殊规定。见教材第七章第一节，P232。 随着行业兴衰，行业的创新力量有一个强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一个“低一高一老化”的过程。 （ ）正确答案： 一般股票和优先股票是按（ ）分类的。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益正确答案：C 办理证券经纪业务的证券经营机构必需是证券交易所的会员单位。正确答案：证券从业考试题目下载5篇 第4篇 中小板上市公司实际掌握人发生变化的，深圳证券交易所也鼓舞上市公司重新聘请保

7、荐机构进展持续督导，持续督导的期间为实际掌握人发生变更当年剩余时间及其后（ ）完整的会计年度。 A1个 B2个 C3个 D4个正确答案：A考点：熟识中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。见教材第五章第五节，P184。 基金治理公司根据不低于基金治理费收入的10%计提风险预备金。（ ）正确答案：把握对基金治理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。 在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。正确答案： 发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。 （ ）正确答案：发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金；

8、而发行股票筹措的资金列入公司资本。 依据以下材料，完成 5860 题：某上市公司发行股票5000万股，总资产80000万元，经营性现金净流量为7500万元，营业收入为18000万元(增值税税率17%)。第 58 题 该公司的销售现金比率是（ ）。A0.42B0.36C0.28D0.24正确答案：A证券从业考试题目下载5篇 第5篇 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )事项。A本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方B交易价格或者价格区间C定价方式或者定价依据D决议的失效期正确答案：ABC答案为ABC。上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括以下事项：(1)

9、本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方；(2)交易价格或者价格区间；(3)定价方式或者定价依据；(4)相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属；(5) 相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任；(6)决议的有效期；(7)对董事会办理本次重大资产重组事宜的详细授权；(8)其他需要明确的事项。 购置力风险使固定收益证券最易受损。 （ ）正确答案：购置力风险对不同证券影响不同，固定收益证券最易受损。 股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 ( )正确答案：答案为。股权分置是针对A股进展的改革。 自营业务的风险主要包括（ ）。A操作风险B经营风

10、险C市场风险D政策风险正确答案：BC自营业务主要受市场和自身经营的影响。 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()年。A.3B.4C.5D.7下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部6657595666575957