证劵从业(旧)预测试题节.docx

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1、 证劵从业( 旧 )预测试题5节证劵从业( 旧 )猜测试题5节 第1节当前收益率，度量的是债券年利息收益占购置价格的百分比，既反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，又反映每单位投资的资本损益。 （ ）答案：错解析：B。当前收益率度量的是债券年利息收益占购置价格的百分比，反映 每单位投资能够获得的债券年利息收益，但不反映每单位投资的资本损益。获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。( )答案：对解析：当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码 或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应准时办理注册资料变更手续。 获得中国结

2、算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。以下属于货币证券的有（）。A:商业汇票B:商业本票C:银行汇票D:金融债券答案：A,B,C解析：货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。D项属于资本证券。基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。()答案：错解析：基金参加股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特别基金品种外，应当遵守的要求之一是，基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成

3、交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。增长型基金的根本目标为()。A:追求稳定的常常性收入B:追求资本增值C:追求超越市场表现的投资业绩D:常常性收入与资本增值兼顾答案：B解析：追求资本增值是增长型基金的根本目标。在托付买卖证券的过程中，客户作为托付人，享有的权利有()。A:选择经纪商的权利，即客户可以自由选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人B:对自己购置的证券享有持有权和处置权C:寻求司法爱护权D:证券交易过程的知情权答案：A,B,C,D解析：在托付买卖证券的过程中，客户作为托付人，享有肯定的权利。主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购置的证券

4、享有持有权和处置权；证券交易过程的知情权；寻求司法爱护权；享受经纪商按规定供应其他效劳的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。公司根本分析不包括()。A:公司行业地位分析B:公司经济区位分析C:公司产品分析D:公司环境分析答案：D解析：公司根本分析包括：公司行业地位分析、公司经济区位分析、公司产品分析、公司经营力量分析、公司盈利力量和公司成长性分析。不包括公司环境分析。自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理；证券公司和基金治理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。()答案：错解析：自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金治理公司等机构开立证券账户

5、，由中国结算公司受理。证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严峻的惩罚是()。A:警告B:罚款C:没收非法所得D:撤销相关业务许可答案：D解析：依据证券法的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。证劵从业( 旧 )猜测试题5节 第2节假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。A.大体保持相对稳定的关系 B.保持相反的关系C.两者没有任何关系 D.大体保持相等的关系答案：A解析：答案为A。从单个债券和股票来看，它们的收益率常常发生差异，而且有时差

6、距还很大。但总体而言，假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差异。上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取实行挂牌交易的方式。()答案：对解析：买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。马柯威茨的均值一方差模型讨论了单期投资的最优决策问题。 ( )答案：A解析：。略深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。A:400B:450C:500D:600答案：C解析：B股的过户费又称“结算费”，为成

7、交金额的0.05%，最高不超过500港币。期权的卖方具有选择的权利。()答案：错解析：期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就担当着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必需无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。故题干说法错误。1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。 ( )答案：B解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。保荐机构及其控股股东、实际掌握人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推举发行人证券发行上市时，应联合1家无

8、关联保荐机构共同履行保荐职责。A:5%B:1%C:7%D:3%答案：C解析：保荐机构及其控股股东、实际掌握人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、掌握保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推举发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有()个。A:1B:2C:3D:4答案：B解析：ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有两个。以技术分析为根底的投资策略与以根本分析为根底的投资策略的区分主要包括以下几个

9、 方面（ ）。 A.使用的分析工具不同 B.分析根底不同C.使用者不同 D.对市场有效性的判定不同答案：A,B,D解析：以技术分析为根底的投资策略与以 根本分析为根底的投资策略的区分主要有：（I)对 市场有效性的判定不同；（2)分析根底不同；（3)使 用的分析工具不同。证劵从业( 旧 )猜测试题5节 第3节以下不属于马柯威茨均值一方差模型的假设条件的是（ ）。A.投资者总是盼望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风 险的人B.投资者以收益率均值来衡量将来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益 率的不确定性C.市场没有摩擦D.投资者对证券的收益和风险有一样的预期

10、答案：A解析：马柯威茨均值一方差模型的假设条件有三个，即：投资者都依据期望收益率 评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并采纳共同规章、 可行域和有效边界的方法选择最优证券组合；投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具 有完全一样的预期；资本市场没有摩擦。前两个假设是对投资者的标准，第三项是对现实市场 的简化。我国的账户种类依据用途划分可分为()。A:上海证券账户B:人民币一般股票账户C:人民币特种股票账户D:证券投资基金账户答案：B,C,D解析：我国证券账户的种类依据交易场所可划分为上海证券账户和深圳证券账户；按用途可划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账

11、户和证券投资基金账户。国家汇率政策消失重大转变，属于套利面临的政策风险。()答案：错解析：市场风险包括价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险。价差的逆向运行是指价差沿着套利者猜测的相反方向运行。跨市套利的前提条件是建立在人民币对外币保持相对固定比价根底上的（即联系汇率制），假如国家汇率政策消失重大转变，如人民币大幅贬值或升值，则国内外商品的比价关系就必需重新定位，而已经建立的跨市套利头寸也就面临巨大风险。学术分析流派与其他流派最重要的区分之一是()。A:猎取超额回报B:能够战胜市场C:能够获得收益最大化D:猎取平均的长期收益率答案：D解析：现代投资理论兴起之后，学术分析流派的投资目标是

12、“根据投资风险水平选择投资对象”。因此，学术分析流派与其他流派最重要的区分之一是“猎取平均的长期收益率”，D选项符合题意。除去学术分析流派的其他证券投资分析流派大多都以“战胜市场”为投资目标。用于解释利率期限构造的市场预期理论的根本观点是：投资者在承受长期债券时 会要求对他承受的与债券较长归还期限相联系的风险赐予补偿。 ( )答案：错解析：B。市场预期理论认为长期债券是一组短期债券的抱负替代物，长短期债券取得一样的利率，市场是均衡的。而流淌性偏好理论则相反，该理论并不认为长期债券是短期债券的抱负替代物，投资者在承受长期债券时会要求对他承受的债券较长偿 还期限相联系的风险赐予补偿。以下资产配置策

13、略中，不随市场变动而实行行动的策略是()A:动态资产配置策略B:买入并持有策略C:投资组合保险策略D:恒定混合策略答案：B解析：买入并持有策略是指按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如35年的适当持有期间内不转变资产配置状态，保持这种组合买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期打算水平并满意于战略性资产配置的投资者。以下表述中，（）不是中国证监会规定的创业板发行上市条件A:申请人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B:申请人的实际掌握人最近两年内没有发生变更C:申请人应当主要经营种业务D:申请人最近三年内主营业务和董事、高级治理人员均没有发生重大变化答案：D解

14、析：D项，发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市的，其最近两年内主营业务和董事、高级治理人员均没有发生重大变化，实际掌握人没有发生变更。收购主要涉及公司股权构造的调整，其目标大多指向公司掌握权变动，交易的结果是掌握人变化。 （）答案：对解析：答案为A。收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司肯定程度的掌握权，以实现肯定经济目标的经济行为。收购主要涉及公司股权构造的调整，其目标大多指向公司掌握权变动，交易的结果是掌握人变化。切线类技术分析方法中，常见的切线有()。A:压力线B:支撑线C:趋势线D:移动平均线答案：A,B,C解析：切线类是按肯定方法和原则，在依据股票价格数据所绘制的图表中画出

15、一些直线，然后依据这些直线的状况推想股票价格的将来趋势，为投资者的操作行为供应参考。这些直线就称切线。常见的切线有趋势线、轨道线、支撑线、压力线、黄金分割线、甘氏线、角度线等。证劵从业( 旧 )猜测试题5节 第4节可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值和转换价值（ ）。A.之间 B.之上C.之和 D.之下答案：B解析：答案为B。可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格。可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值和转换价值之上。假如价格在投资价值之下，购置该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益率；假如可转换证券价格在转换价值之下，购置该证券并马上转化为标的股票并将其出售就有利可图，从

16、而使该证券价格上涨直到转换价值之上。金融期货的根本功能有（ ）。A.价格发觉功能 B.套期保值功能C.投机功能 D.套利功能答案：A,B,C,D解析：ABCD。金融期货具有四项根本功能：套期保值功能、价格发觉功能、 投机功能和套利功能。外资股发行的招股说明书可以实行严格的招股章程形式，也可以实行信息备忘录的形式，两者均是发行人向投资者发出的募股()。A:通知B:要约预受C:承诺D:要约邀请答案：D解析：外资股发行的招股说明书可以实行严格的招股章程形式，也可以实行信息备忘录的形式。两者在合同法上具有一样的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易

17、系统，主承销商在证券交易所开设股票 发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行托付买人股票的方式进展申购的发 行方式。 （ ）答案：对解析：发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进展上网公开 发行。上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发 行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行托付买入股票的方式进展申购的发行 方式。在技术分析中，关于缺口理论，以下说法正确的有()。A:突破缺口被确认后，投资者应当马上作出买入或卖出的指令，不应当顾虑价位（指数）的升跌状况B:一般缺口一般会在3日内回补C:突破缺口之后的持续性缺口有测量功能D

18、:持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量答案：A,B,C解析：消耗性缺口简单与持续性缺口混淆，它们的最大区分是：消耗性缺口消失在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。故D项错误。基金资产的估值对象是基金的单位净值。 ( )答案：B解析：B。基金资产的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()答案：对解析：在发行法律这方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必需经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国

19、有关法令的管制和约束。我国证券交易所的运作系统在原有根底上有所进展，目前主要包括()。A:集中竞价交易系统B:大宗交易系统C:固定收益证券综合电子平台D:综合协议交易平台答案：A,B,C,D解析：为适应市场进展的需要，我国上海、深圳证券交易所的运作系统在原有集中竞价交易系统的根底上有所进展。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。证券公司归还次级债务，应当在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露，并在实际归还次级债务后三个工作日内公开披露有关归还状况。()答案：对解析：证券公司归还次

20、级债务，应当在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露，并在实际归还次级债务后三个工作日内公开披露有关归还状况。此题说法正确。证劵从业( 旧 )猜测试题5节 第5节目前我国证券市场上发行过ETF的基金治理公司有()。A:华安基金治理公司B:华夏基金治理公司C:易方达基金治理公司D:广发基金治理公司答案：B,C解析：华夏基金治理公司发行上证第一只ETF；易方达基金治理公司发行深证第一只ETF。新股上网定价公开发行时，同一证券账户屡次参加同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。 A.全部申购 B.第一笔申购C.申报数量最多的一次申购 D.最终一次申购答案：B解析：投资者参

21、加网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户屡次参加同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销。依据现行证券公司代办股份转让的规章，不满意股份质量的股份转让，其转让日为每周()。A:星期一、星期三、星期五B:星期五C:星期二、星期四D:星期一至星期五答案：A解析：股份转让的转让日依据股份转让公司质量实行区分对待，分类转让：满意条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式；不能满意条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周

22、星期一、星期三、星期五。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中()是证明持有者拥有购置发行公司肯定数量股份的专有权的凭证。A:可转换债券B:可转换优先股C:认股证书D:股票期权证书答案：C解析：公司证券是指公司、企业等经济法人筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股证和认股证书等，其中认股证书是证明持有者拥有购置发行公司肯定数量股票的专有权的凭证。关于网上定价发行，不正确的说法是()。A:当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B:当有效申购总量小于该次股票发行量

23、时，投资者按其有效申购量认购股票C:申购配号依据实际有效申购进展，每一有效申购单位配一个号，对全部有效申购单位按时间挨次连续配号D:每一账户申购托付不少于1000股，超过1000股的必需是1000股的整数倍答案：D解析：上海证券交易所以1000股或1000股的整数倍进展申购；深圳证券交易所以500股或500股的整数倍进展申购。假如股票市场价格处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能()买入并持有策略。A:优于B:劣于C:一样于D:不行比拟于答案：A解析：在震荡市场中恒定混合策略优于买入并持有策略。改组为拟上市股份有限公司的企业一般需要聘请相关的中介机构，各中介机构进场后，应帮助企业完成()的工

24、作。A:进展资产评估及土地评估、审计等B:确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案C:向工商行政治理部门办理公司名称预先核准D:取得土地评估结果确实认报告及土地使用权处置方案的批复答案：A,B,C,D解析：各中介机构进场后，应帮助企业完成以下工作：(1)进展资产评估及土地评估、审计等根底性工作，并由资产评估机构、土地评估机构、审计机构分别出具资产评估报告、土地评估报告、审计报告；(2)确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案；(3)向工商行政治理部门办理公司名称预先核准；(4)取得土地评估结果确实认报告书及土地使用权处置方案的批复；(5)取得关于资产评估结果的核准或备案及国有股权治

25、理方案的批复。以下关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有()。A:A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度B:A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度C:A股按成交金额的0.3%收取D:B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元答案：A,D解析：从2023年5月1日开头，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金缺乏5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金缺乏1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括（ ）。A.过分自信 B.重视当前和熟识的事物C.担当损失和“心理”会计 D.避开“懊悔”心理答案：A,B,D解析：行为金融的讨论说明，投资者在进展投资决策时经常会表现出以下一些心理特点：（1）过分自信；（2）重视当前和熟识的事物；（3）回避损失和“心理”会计；（4）避开“懊悔”心理；（5）相互影响。故此题选ABD。