证劵从业考试题库6章.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试题库精选6章证劵从业( 新 )考试题库精选6章 第1章可交换公司债券自发行完毕之日起（）个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。A.6B.9C.12D.24答案：C解析：可交换公司债券自发行完毕之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。中国证券业协会的自律治理职能包括( )。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进展调解；对会员单位的自律治理；对从业人员的自律治理；组织会员就证券业的进展、运作及有关内容进展讨论。A.、B.C.、D.、答案：A解析：中国证券业协会的自律治理职能包括对

2、会员单位的自律治理、对从业人员的自律治理和代办股份转让系统的治理。银行面临的信用风险存在于（ ）中。、贷款业务；、债券投资业务；、票据买卖业务；、承兑业务。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：银行面临的主要风险就是借款人不能履约的风险，即信用风险。这些风险不仅存在于贷款业务中，也存在于其他债券投资、票据买卖、担保、承兑等业务中。以下关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或

3、者其他形式民主选举产生A: . . B: . . . C: . . D: . . . 答案：D解析：依据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，详细比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）申请人的财务稳健，资信良好，资产治理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资治理相关

4、阅历的人员具有健全的治理构造和完善的内掌握度，经营行为标准最近2年没有受到监管机构的重大惩罚，没有重大事项正在承受司法部门、监管机构的立案调查A.B.C.D.答案：B解析：最近3年没有受到监管机构的重大惩罚，没有重大事项正在承受司法部门、监管机构的立案调查。申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。发行债券的数量债券期限募集资金的用途决议的有效期A.B.C.D.答案：D解析：申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对以下事项作出决议：（1）发行债券的数量。（2）向公司股东配售的安排。（3）债券期限。（4）募集资金的用途。（5）决议的有

5、效期。（6）对董事会的授权事项。（7）其他需要明确的事项。以下属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（ ）。利率互换信用联结票据信用互换保证金互换A.、 B.、C.、D.、 答案：B解析：信用衍生工具的核心是转移或防范信用风险，主要包括信用互换、信用联结票据以及信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证等信用风险缓释工具。证劵从业( 新 )考试题库精选6章 第2章为增加沪深300指数的透亮性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单。A.10B.15C.20D.25答案：B解析：沪深300指数设置15只备选名单。金融自由化的主要内容包括()。取消对存款利率的最高限额打破金融机构经营范围的地

6、域和业务种类限制放松外汇管制开放各类金融市场，放宽对资本流淌的限制A.B.C.D.答案：C解析：金融自由化的主要内容包括：(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务穿插、相互自由渗透，鼓舞银行综合化进展。(3)放松外汇管制。(4)开放各类金融市场，放宽对资本流淌的限制。以下说法中错误的选项是（ ）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、商定在肯定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级治理人员、证券效劳机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以

7、非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券效劳业务资格的机构出具答案：B解析：保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或免除发行人及其董事、监事、高级治理人员、证券效劳机构及其签字人员的责任。在美国银行业的监管机构中，（ ）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。A.货币监理署B.联邦金融机构检查委员会C.储蓄机构监管署D.联邦储藏体系答案：B解析：联邦金融机构检查委员会在美国银行业作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金担当的费用，我国的基金运作

8、费用主要包括（ ）。审计费信息披露费开户费过户费A.B.C.D.答案：A解析：过户费属于基金交易费。变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标答案：C解析：滞后性指标的含义。为提高期权交易的流淌性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商供应的效劳包括（ ）。向投资者供应双边持续报价对投资者询价供应双边回应报价交易所规定或者做市协议商定的其他业务A.B.C.D.答案：C解析：主做市商供应的效劳包括项。一般做市商供应项规定的做市效劳。证劵从业( 新 )考试题库精选6章 第3章财务参谋应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问

9、题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务参谋单位签章。部门负责人财务参谋的法定代表人或者其授权代表人财务参谋主办人工程协办人A.B.C.D.答案：C解析：财务参谋应当建立健全内部报告制度，财务参谋主办人应当就中国证监会在反应意见中提出的问题根据内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由财务参谋的法定代表人或者其授权代表人、财务参谋主办人和工程协办人签名，并加盖财务参谋单位公章。下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的选项是（ ）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会

10、法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会和监察委员会C.上海证券交易所采纳会员制，深圳证券交易所采纳公司制D.会员制交易所的设立和解散由国务院打算答案：C解析：会员制证券交易所。我国内地两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所均采纳会员制组织形式，是非营利性的事业法人。以下选项中，说法正确的选项是( )。A:融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进展的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B:全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C:证券公司融资融券业务的业务

11、治理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流淌性缺乏、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D: 剔除最高报价局部后有效报价投资者数量缺乏的，应当暂停发行答案：A解析：证券公司监视治理条例第48条所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进展的证券交易中证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。应选项A正确。全部上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此。证券经纪业务的对象具有广泛性。应选项B不正确。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控对单个客户融资融

12、券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流淌性缺乏、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。应选项C不正确。依据证券发行与承销治理方法第7条的规定，剔除最高报价局部后有效报价投资者数量缺乏的，应当中止发行。应选项D不正确。证券公司开展自营业务要求（ ）。治理构造健全，内部治理有效，能够有效掌握业务风险建立完备的业务治理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系公司有合格的高级治理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查，向中国证监会出具保荐意见A.B.C.D.答案：A解析：证券公司开展自营业务，要求治理构造健全，内部治理有效，能够有效掌握业

13、务风险；公司有合格的高级治理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务治理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。是保荐机构的义务，故此题选A。洗钱风险治理工作根本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域实行强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域实行简洁的反洗钱措施。A：风险相当原则B：同一性原则C：自主治理原则D：动态治理原则答案：A解析：风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域实行强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域实行简化的反洗钱措施。根据伦敦交易所的层次划分，为各类封闭式投

14、资基金供应上市渠道的市场是（ ）A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场答案：D解析：专业基金市场（简称SFS）。专业基金市场为各类封闭式投资基金供应上市渠道，上市规章执行欧盟标准，由交易所监管。依据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。A.子公司B.关联公司C.母公司D.控股公司答案：A解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。证劵从业( 新 )考试题库精选6章 第4章证券公司不得为客户开立信用业务

15、账户的情形有（ ）。未根据要求供应有关状况缺乏风险担当力量从事证券交易时间缺乏1年本公司的股东、关联人A.B.C.D.答案：C解析：此题考察证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。从事证券交易时间缺乏半年。通常状况下，证券的风险与预期收益( )。 A、成反比B、成正比C、没关系D、以上说法都不正确答案：B解析：从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常状况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（ ）。A.国债B.地方债C.金融债D.公司债答案：D解析：按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、

16、地方债、金融债和公司债。#2023年3月5 日，某年息6、面值100 元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2023年12月31日。如市场净价报价为96元，则按每月30天计算的利息累积天数为，此债券的实际支付价格为（ ）。A. 9640元B. 9347元C. 9705元D. 9852元答案：C解析：计算如下：实际支付价格=96+105=9705(元)#以下属于金融市场功能的有（ ）。资本积存资源配置调整经济财宝初次安排A.、B.、C.、D.、答案：B解析：金融市场包括以下四项根本功能：资本积存(聚敛功能)、资源配置(配置功能)、调整经济(调整功能)、反映经济(反映功能)。（ ）是治理利率风

17、险、汇率风险、股票风险和商品风险特别有效的方法。A.风险转移B.风险对冲C.风险躲避D.风险分散答案：B解析：风险对冲是指通过投资或购置与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。#质押式报价回购交易的特别状况包括但不限于（ ）。证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限证券公司进入风险处置或破产程序质押券中的证券到期A.B.C.D.答案：C解析：选项属于质押式报价回购式证券的特别状况处理。证劵从业( 新 )考试题库精选6章 第5章风险限额治理过程主要包括（ ）。风险限额的设定风险限额的

18、监测风险限额的调整风险限额的掌握A.B.C.D.答案：D解析：风险的限额治理过程主要包括风险限额的设定、风险限额的监测、风险限额的掌握根据我国公司法的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（ ）。A.健全且运行良好的组织机构B.公司财务状况良好C.至少持续盈利三年D.最近三年财务会计文件无虚假记录答案：C解析：发行新股的要求。上市公司未根据规定披露信息，应担当的法律责任有（ ）。处以50万元以上500万元以下的罚款并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款国务院证券监视治理机构工作人员从事内幕交易的，从重惩罚。A.B.C.D.答案：B解析：第一百九

19、十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监视治理机构工作人员从事内幕交易的，从重惩罚。运用组合投资策略，可以降低甚至消退()。A.市场风险B.非系统风险C.系统风险D.政策风险答案：B解析：考察非系统风险相关内容。非系统性金融风险是指可以通过分散投资组合在肯定程度

20、上能够躲避的风险。（2023年）私募证券投资基金运行期间，治理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。A.每月完毕之日起5个工作日B.每季度完毕之日起5个工作日C.每季度完毕之日起10个工作日D.每个完整年度完毕之日起一个月答案：A解析：单只私募证券投资基金治理规模金额到达5000万元以上的，应当持续在每月完毕之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。假如偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余本钱计量金融资产的资产治理产品。A.3%B.5%C.7%D.10%答案：B解析：金融资产的计量原则。我国私募基金的监管原则有（

21、 ）。集中监管适度监管多头监管底线监管A.B.C.D.答案：D解析：私募基金实行适度监管和底线监管原则。证监会依据证券投资基金法和私募投资基金监视治理暂行方法对私募基金实施行政监管，中国证券投资基金业协会依据自律规章对会员机构进展自律治理。证劵从业( 新 )考试题库精选6章 第6章张某是S公司的财务总监，代理S公司购置记名股票，在被购置股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某答案：C解析：记名股票的记名规定。一般来说，假如股票是归某人单独全部，则应记载持有人姓名，归国家授权的投资机构或者法人全部则应记载国

22、家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部答案：B解析：证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向中国证监会报告。申请募集基金，拟募集的基金应当具备以下（ ）条件。有明确、合法的投资方向有明确的基金运作方式基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定基金名称说明基金的类别和投资特征A.B.C.D.答案：D解析：以上选

23、项均符合基金的募集所需要具备的条件。以下说法正确的选项是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者供应分析、猜测或建议B.猜测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进展建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品可以适当提及投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面的内容D.证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：证券投资询问机构及执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的有关规定。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依

24、据向客户或投资者供应分析、猜测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品不得有建议投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面选项C错误。证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续标准进展A.B.C.D.答案：D解析：为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续标准进展，中国证监会对证券公司实施分类监管。（ ）是指金

25、融市场参加者无法以合理本钱准时获得充分资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满意正常业务开展的资金需求的风险。A.流淌性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险答案：A解析：流淌性风险（LiquidityRisk）,是指金融市场参加者无法以合理本钱准时获得充分资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满意正常业务开展的资金需求的风险。证券公司开展集合资产治理业务时，（ ）。证券公司应当为集合打算建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案治理制度证券公司应当为集合打算设定清楚的清算流程证券公司应当为集合打算设定清楚的资金划转路径公司风控、稽核等部门应当对集合资产治理业务的运营和治理实施监控和核查A.B.C.D.答案：B解析：证券公司集合资产治理业务实施细则第五十六条规定，证券公司应当为集合打算建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案治理制度，设定清楚的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产治理业务的运营和治理实施监控和核查。