证券经纪人历年真题8辑.docx

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1、 证券经纪人历年真题8辑证券经纪人历年真题8辑 第1辑 投资者开立资金账户的手续包括( )。A填写托付单B自助托付C设置密码D填写开户申请表正确答案：CD答案 CD解析 AB两项属于投资者和证券经纪商之间建立了经纪关系之后，办理的详细托付手续的内容。 加强证券市场监管的重要意义在于( )。A提高证券市场效率B维护市场良好秩序C保障广阔投资者的权益D使得证券市场安康进展正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场监管是一国宏观经济监视体系中不行缺少的组成局部，对证券市场的安康进展意义重大：加强证券市场监管是保障广阔投资者权益的需要；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；加强证券市场监管是进

2、展和完善证券市场体系的需要；精确和全面的信息是证券市场参加者进展发行和交易决策的重要依据。 以下选项中，属于无限售条件股份的有（ ）。A人民币一般股B境内上市外资股C境外上市外资股D国家持股正确答案：ABC 买卖价格受市场供求关系的影向，常消失溢价或折价现象，并不必定反映单位基金份额的净资产值的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D股票基金正确答案：A 以下属于欺诈客户行为的是( )。A挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金B利用内幕信息进展证券交易C在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕信息知情人建议他人买卖证券正确答案：A答案 A解析

3、 BD两项属于内幕信息交易行为；C项属于操纵证券市场交易价格行为。 购置股票对于认购股票的人来说是一种( )。A投资行为B赌博行为C个人行为D筹资行为正确答案：A答案 A解析 股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本的手段。对于认购股票的人来说，购置股票就是一种投资行为。 一般而言，在股票、债券、基金三种投资工具中，基金的收益最高，风险最低。（ ）正确答案： 证券登记结算公司根据业务规章收取的各类结算资金和证券具有（ ）。A独立性B综合性C专用性D公用性正确答案：C 以下行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。A帮助将财产转为有价证券的B通过转账帮助资金转移C供应资金账户的D实施犯

4、罪行为前行为人商定帮助将资金汇往境外正确答案：D答案 D解析 假如在实施犯罪行为前商定实行某种方式进展洗钱行为的，行为人就具备了实施某种犯罪的有意，而非是洗钱的有意，应当属于共同犯罪，而不是洗钱罪。证券经纪人历年真题8辑 第2辑 是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：A答案 A解析 地理因素是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素，按地理因素细分是指根据客户所处的地理位置、地理条件来确定细分市场。 市场行为的内容包括( )。A成交价格B价格变动趋势C成交量D到达这些价格和成交量所用的时间正确答案：ACD答案 ACD解析 市场行为最根本的

5、表现就是成交价和成交量，在进展行情推断时，时间有着很重要的作用。 以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。A向交易所提交公告申请日为T-1日前B公告登载日为T日C最终交易日为T+6日D现金红利发放日为T+8日正确答案：AB答案 AB解析 C项最终交易日应为T+3日，而T+6日为权益登记日；D项现金红利发放日为T+11日。 采纳限价托付方式要求经纪商必需帮忙投资者以( )。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C高于限价买入证券D限价买入证券正确答案：ABD答案 ABD解析 限价托付是指投资者要求证券经纪商在执行托付指令时，必需按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，

6、即必需以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。 某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为( )。A1060.24B1070.24C1080.24D1090.24正确答案：B答案 B解析 债券的发行价格=票面金额(P/F，i，n)+票面金额票面利率(P/A，i，n)=1000(P/F，7%，10)+10008%(P/A，7%，10)=508.35+561.89=1070.24(元)。 是发行某种证券以募集资金的机构。A证券发行人B证券经纪人C证券承销商D证券公司正确答案：A答案 A解析 证券发行人是指发

7、行某种证券以募集资金的机构。证券公司与证券发行人所发生的交易行为，是以其所发行的证券为载体进展的。证券发行人必需通过证券公司所供应的效劳才能完成一级市场发行和二级市场流通的职能。 以下不属于送股资金来源的有( )。A法定公积金B股票溢价发行局部C当年可安排盈利D从外部取得的赠与资产正确答案：C答案 C解析 送股的资金不是来自当年可安排盈利，而是公司提取的公积金。公司的公积金来源有以下几项：股票溢价发行时，超过股票面值的溢价局部；依据我国公司法的规定，每年从税后利润中按比例提存局部法定公积金；股东大会决议后提取的任意公积金；公司经过若干年经营以后资产重估增值局部；公司从外部取得的赠与资产。 股票

8、当日收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2，则该权证的杠杆比率为( )。A2.0B2.5C5.0D7.5正确答案：C答案 C解析 杠杆比率=股票当日收盘价(认股权证收盘价认股比率)=25(102)=5.0。 宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。A电视、播送、报纸、杂志B政府部门与经济治理部门C各主管公司、行业治理部门搜集和编制的统计资料D各猜测、情报和询问机构公布的数据资料正确答案：ABCD答案 ABCD解析 宏观分析所需的有效资料来源主要有：从电视、播送、报纸、杂志等了解世界经济动态与国内经济大事；政府部门与经济治理部门，省、市、自治区公布的各种经济政策、打算、统计资料和经

9、济报告，各种统计年鉴，如中国统计年鉴中国经济年鉴经济白皮书等；各主管公司、行业治理部门搜集和编制的统计资料；部门与企业内部的原始记录；各猜测、情报和询问机构公布的数据资料；国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息等。证券经纪人历年真题8辑 第3辑 以下各项中，属于信息技术业的有( )。A计算机应用效劳业B通信及相关设备制造业C通信效劳业D计算机及相关设备制造业正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根据上市公司行业分类指引，信息技术业包括：G81通信及相关设备制造业、G83计算机及相关设备制造业、G85通信效劳业、G87计算机应用效劳业。 国有金融机构的工作人员利用职务上的便利

10、，挪用本单位或者客户资金进展非法活动的，构成挪用资金罪。( )正确答案：答案 解析 国有金融机构的工作人员的上述行为构成挪用公款罪。 在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和根底。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：B答案 B解析 证券市场具有客户群体、需求多样化等特征，证券经纪业务营销人员需要采纳目标市场策略，对市场进展细分，正确选择目标市场。证券经纪业务营销人员应当在充分考虑证券类金融产品及效劳的特性、市场需求、目标客户等因素的根底上，合理选择营销渠道。因此，目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和根底。 关于证券经纪人的执业规章，以下说法错误

11、的选项是( )。A证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订托付合同B证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D证券经纪人应当承受证券公司的监视正确答案：B答案 B解析 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。A申购费B托管费C治理费D手续费正确答案：D答案 D解析 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 关于证券经纪业务营销人员的行为标准，以下说法不正确的选项是( )。A证券经纪人在证券

12、公司授权范围内的行为，由经纪人依法担当相应的法律责任B证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C证券经纪业务营销人员实行贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正值的竞争行为D证券经纪业务营销人员不得向客户供应投资建议正确答案：A答案 A解析 A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法担当相应的法律责任。 证券公司客户的交易结算资金必需全额存入制定的( )，单独立户治理。A金融机构B证券公司C保险公司D商业银行正确答案：D答案 D解析 客户交易结算资金治理方法规定，证券营业部必需将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业

13、银行，单独立户治理。 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购。A买方B卖方C托付方D受托方正确答案：A答案 A解析 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，根据发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进展竞价认购的一种发行方式。 以下关于基金资产净值的说法，不正确的有( )。A基金资产净值是基金单位价格的内在价值B基金资产净值是基金单位交易价

14、格的计算依据C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值正确答案：D答案 D解析 基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。基金资产净值和基金份额净值的计算公式分别为：基金资产净值=基金资产总值-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。证券经纪人历年真题8辑 第4辑 根据( )分类，可以将基金分为：成长型、收入型和平衡型。A投资标的不同B投资目标不同C组织形式不同D交易方式不同正确答案：B答案 B解析 根

15、据不同分类依据可以将基金分为以下不同的类型：根据投资标的划分，可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等；根据组织形式的不同，可分为契约型基金和公司型基金；根据是否可自由赎回和基金规模是否固定，可分为封闭型基金和开放型基金；按投资目标不同，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 依据券面形态，债券可以分为( )。A实物债券B货币债券C记账式债券D凭证式债券正确答案：ACD答案 ACD解析 依据券面形态，债券可以分为：实物债券，是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券，债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券，是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统

16、完成国债发行、交易及兑付的全过程。 1999年11月4日，美国国会通过格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。( )正确答案：答案 解析 1999年11月4日，美国国会通过金融效劳现代化法案，废除了1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。 主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。A行业分析B区域分析C中观分析D宏观分析正确答案：A答案 A解析 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对

17、证券价格的影响。区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。 深圳证券交易所选取成分股的一般原则是( )。A有肯定的上市交易时间B在证券交易全部肯定的交易数量C会计师事务所对公司财务状况出具无保存意见D交易活泼，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准正确答案：AD答案 AD解析 深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：有肯定的上市交易时间；有肯定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准；交易活泼，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险正确

18、答案：B 交易活动是否有固定场而形成的构造关系表达的是证券市场的（ ）。A层次构造B内部构造C交易场所构造D外部构造正确答案：C 以下不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。A保荐人、承销的证券公司B证券投资方面的专家、学者C证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员D持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员正确答案：B答案 B解析 除ACD三项外，依据证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人还包括：发行人的董事、监事、高级治理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员；由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员；

19、证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员；国务院证券监视治理机构规定的其他人。 以货币形式支付的股息和红利属于（ ）。A债息B现金股息C股票股息D股息正确答案：B证券经纪人历年真题8辑 第5辑 是指在给客户供应效劳的过程中传递过程的质量。A过程质量B相互接触质量C物理质量D合作质量正确答案：A答案 A解析 B项相互接触质量是指客户和效劳供应者之间的相互接触；C项物理质量是指产品或效劳的使用或支持功能；D项合作质量是指客户对证券公司的整体印象和感受。 在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票是（ ）。A一般股票B特别股票C记名股票D无记名股票正确答案

20、：C 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在肯定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（ ）。A国家债券B政府债券C金融债券D公司债券正确答案：B 境外证券经营机构要取得B股席位，要取得( )颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇治理局C交易所D国家进展与改革委员会正确答案：A答案 A解析 境内证券经营机构要取得B股席位，必需取得国家外汇治理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必需取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 以下各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。A效劳定位战略B产品组合策略C形象战略D渠道与网点策略正确答案：ABCD答案 ABCD解析 总的来讲，征

21、券公司的营销战略包括效劳定位战略、市场开发战略、形象战略、产品组合策略、价格策略、促销策略、渠道与网点策略。 在美国发行的外国证券称为( )。A龙债券B欧洲债券C熊猫债券D扬基债券正确答案：D答案 D解析 A项龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券；B项欧洲债券是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券；C项国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。 依据公司法律制度的规定，股份有限公司发生以下情形时，不符合召开临时股东大会条件的是( )。A董事人数缺乏公司章程所定人数2/3时B公司未弥补的亏损到达股本总额的2/

22、3时C董事会认为必要时D监事会提议召开时正确答案：B答案 B解析 B项中当公司未弥补的亏损到达股本总额的1/3时，可以召开临时股东大会。 由于中心政府拥有税收、货币发行等特权，通常状况下，中心政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券收益率被称为( )。A基准利率B无风险利率C市场利率D高风险利率正确答案：B答案 B解析 通常状况下，中心政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为“无风险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。 在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和根底。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：B

23、答案 B解析 证券市场具有客户群体、需求多样化等特征，证券经纪业务营销人员需要采纳目标市场策略，对市场进展细分，正确选择目标市场。证券经纪业务营销人员应当在充分考虑证券类金融产品及效劳的特性、市场需求、目标客户等因素的根底上，合理选择营销渠道。因此，目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和根底。证券经纪人历年真题8辑 第6辑 我国制定上市公司行业分类指引是以( )为主要依据。A中国国家统计局国民经济行业分类与代码B上海证券交易所的分类标准C深圳证券交易所的分类标准D联合国国际标准产业分类正确答案：A答案 A解析 2023年4月4日公布的上市公司行业分类指引是以中国国家统计局国民经济行业分类与代

24、码为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的根底上制定而成的。 与一般企业营销一样，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告筹划及营销渠道选择等。（ ）正确答案： 以下关于股票的市场价格表述，错误的有( )。A股票的市场价格由股票的价值打算B宏观决策是最直接影响股票的市场价格因素C由于影响股票价格的因素简单多变，所以股票的市场价格呈现出凹凸起伏的波动性特征D任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格正确答案：BD答案 BD解析 B项供求关系是最直接影响股票的市场价格因素；D项应为除股份公司本身的经营状况以外，任何经济、政

25、治、军事、社会因素的变动都会影响股票市场的供求关系，进而影响股价的涨跌。 依据上海证券交易所全面指定交易制度试行方法，指定交易撤销的申报代码是( )。A788887B788889C799998D799999正确答案：C答案 C解析 申报证券账户的指定交易的申报代码为799999；撤销指定交易的指令申报的申报代码为799998。 中国证监会是负责全国证券市场监视治理的主管部门。关于中国证监会的职权，以下说法不正确的选项是( )。A制定有关证券市场监视治理的行政法规和规章，依法行使审批或者核准权B指导和监视自律性组织的活动C对监管对象进展现场检查D限制被调查大事当事人的证券买卖正确答案：A答案 A

26、解析 只有国务院才有权制定行政法规，中国证监会属于国务院直属事业单位，无权制定行政法规 以下各项中，对封闭式基金的熟悉正确的选项是( )。A没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或削减B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进展基金的买卖正确答案：B答案 B解析 A项描述的是开放式基金；C项经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变；D项持有人只能在证券交易场所出售给第三者，交易在基金投资者之间完成。 以下属于无差异市场营销策略主要优点的是( )。A本钱低，操作简洁

27、B追求较高的市场占有率C谋求地区间的布局平衡D整体业绩提升将受到很大的限制正确答案：A答案 A解析 BC两项指的是差异性市场营销策略；D项属于集中性市场营销策略的缺陷。 储蓄国债(电子式)的特点有（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采纳实名制，不行流通转让C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D采纳电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样正确答案：ABCD 自营席位与代理席位不行以是同一个席位。( )正确答案：答案 解析 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司特地承受投资者托付，为投资者代理证券买卖的席位。两者不行为同一个席位。证券经纪人历年真题

28、8辑 第7辑 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )担当。A证券经纪人B证券公司C相对人D证券公司和经纪人共同担当正确答案：B答案 B解析 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果归于证券公司，由证券公司担当相应的法律责任；对于证券经纪人超出证券公司授权范围的行为，属于无权代理，将由证券经纪人依法担当法律责任。 以货币形式支付的股息和红利属于（ ）。A债息B现金股息C股票股息D股息正确答案：B 证券公司特地承受投资者托付，为投资者代理证券买卖的席位是指（ ）。A一般席位B专用席位C代理席位D自行席位正确答案：C 在我国，标准企业债券的法律法规是（ ）。A证券法

29、B合同法C公司债券发行试点方法D企业债券治理条例正确答案：D 以下关于市场营销战略特征的说法，不正确的选项是( )。A企业营销的创新性源于企业内外部环境的不断进展和变化B一个好的市场营销战略总是力求竞争性和风险性的统一C企业营销战略是对企业市场经营全过程的治理，具有全局意义D优秀的市场营销战略应能够为企业赢得市场竞争的本钱优势正确答案：BD答案 BD解析 B项一个好的市场营销战略总是力求稳定性和适应性的统一；D项优秀的市场营销战略应能够为企业赢得市场竞争的差异优势。 中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境内个人投资国际资本市

30、场D有条件地开放境内企业投资境外资本市场正确答案：ABD答案 ABD解析 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下三个层次：在国际资本市场募集资金；开放国内资本市场；有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。 境外证券经营机构要取得B股席位，要取得( )颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇治理局C交易所D国家进展与改革委员会正确答案：A答案 A解析 境内证券经营机构要取得B股席位，必需取得国家外汇治理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必需取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 对于境内居民个人投资B股，( )是不允许使用的资金。A现汇存款B外币现钞存款C从境

31、外汇入的外汇资金D外币现钞正确答案：D答案 D解析 对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。 以下各项中，( )是证券投资基金的作用。A有利于证券市场的自由化B有利于证券市场的稳定和进展C有利于降低通货膨胀率D为机构投资者拓宽了投资渠道正确答案：B答案 B解析 证券投资基金的作用主要有：为中小投资者拓宽了投资渠道；有利于证券市场的稳定和进展，一方面基金的进展有利于证券市场的稳定，另一方面基金的消失和进展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活泼证券市场的作用；有利于证券市场

32、的国际化。证券经纪人历年真题8辑 第8辑 我国上市公司证券发行治理方法规定，可转换公司债券的期限最长为（ ）。A1年B2年C3年D6年正确答案：D 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构承受投资者托付向其供应( )等各项效劳，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A记名证券的交易过户股权登记变更B记名证券的非交易过户股权登记变更C股票增发和配股登记变更D证券账户查询挂失正确答案：ABD答案 ABD解析 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构承受投资者托付向其供应记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股

33、票分红派息以及证券账户查询挂失等各项效劳，使证券全部人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。 公司上市的资格并不是永久的，当不能满意证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )正确答案：答案 解析 公司上市的资格并不是永久的，当不能满意证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特殊处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的打算。 理财参谋为客户供应效劳的内容主要包括( )。A为客户供应财务打算书B为客户投资交易各种金融工具供应便利C为客户下单、定期寄送对账单D依据客户的风险偏好供应投资组合正确答案：ABCD答案 ABCD解析 理

34、财参谋为客户供应效劳的内容主要包括：为客户供应财务打算书，为客户投资交易各种金融工具(包括股票、债券、共同基金等)供应便利(包括为客户下单、定期寄送对账单等)，供应准时的金融资讯，依据客户的风险偏好供应投资组合等。 趋势线与轨道线相比拟，正确的说法是( )。A趋势线比轨道线重要B轨道线可以单独存在C趋势线不能单独存在D先有轨道线而后有趋势线正确答案：A答案 A解析 轨道线和趋势线是相互合作的一对直线。很明显，先有趋势线，后有轨道线，趋势线比轨道线重要，趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在。 对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证公司债券的不利影响是（ ）。A可以起到一次发行、二次融资的

35、作用B相对于一般可转债，发行人始终都有归还本息的义务C假如债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来肯定的不利影响D无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要担当肯定的时机本钱正确答案：BCD 投资者作为托付人，必需履行的法律义务包括( )。A照实填写开户申请书和托付单、并承受经纪商的审核B缴存交易结算资金C正确选择托付买卖价格和托付方式，至少应当保证局部成交D托付指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必需无条件承受交易结果正确答案：AB答案 AB解析 C项托付人的义务是了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖托付之前，托付人应对自己预备

36、买入或卖出的证券价格变化状况有较充分的了解，正确选择托付买卖价格、托付方式和托付期限等；D项应为托付指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按托付内容代理买卖的，都必需无条件承受交易结果。 证券经纪业务营销人员职业道德建立的源泉是( )。A公正竞争B勤勉尽责C守法合规D友好合作正确答案：D答案 D解析 友好合作是指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销业务时，既要与其他关系方保持亲密友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。它是证券经纪业务营销人员职业道德建立的源泉。 对情节严峻的特别交易行为，证券交易所可以视状况实行的措施有( )。A口头或书面警示B上报中国证监会网站公布C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易正确答案：ACD答案 ACD解析 对情节严峻的特别交易行为，证券交易所可以视状况实行以下措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。假如相关人对第项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停顿相关措施的执行。