证券经纪人考试试题及答案5章.docx

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1、 证券经纪人考试试题及答案5章证券经纪人考试试题及答案5章 第1章 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应当进展金融衍生工具市场。( )正确答案：答案 解析 虽然衍生工具通过杠杆作用对风险有放大效应，但其也可对冲风险，增大资本流淌性。因此，我国可以通过有效监管驱使交易者加强自律、掌握风险，使市场上各种财务信息及政策变量更为透亮，在宏观和微观两个层面上构建化解和冲销风险的机制，以此来进展金融衍生工具市场。 一般股票股东是否具有优先认股权，取决于( )。A认购时间与股权登记日的关系B股权登记日C认购时间D持有股票时间的长短正确答案：A答案 A解析 股份公司在供应优先认股权时会设定一个股权

2、登记日，在此日期前认购一般股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购一般股票的，该股东不享有优先认股权。 经济周期循环对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C微观经济因素D心理因素正确答案：B 法律上不要求了解客户，而证券公司由于某种缘由已了解客户的状况，假如证券公司供应的效劳和销售的证券类金融产品与客户的状况不相适应，不违反适当性原则。( )正确答案：答案 解析 适当性原则与了解客户原则应相互联系，适当性原则的适用范围应当与了解客户的原则相全都。假如法律上虽然不要求了解客户，而证券公司由于某种缘由已了解客户的状况，假如证券公司供应的效劳和销售的证券类金融产品与客户的状况不

3、相适应，则也应视为对适当性原则的违反，而担当相应的法律责任。 宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。A贸易统计资料B金融物价统计资料C每年国民收入统计与景气动向D企业本钱统计资料正确答案：D答案 D解析 宏观分析所需的有效资料一般包括政府的重点经济政策与措施、一般生产统计资料、金融物价统计资料、贸易统计资料、每年国民收入统计与景气动向、突发性非经济因素等。 我国制定上市公司行业分类指引是以( )为主要依据。A中国国家统计局国民经济行业分类与代码B上海证券交易所的分类标准C深圳证券交易所的分类标准D联合国国际标准产业分类正确答案：A答案 A解析 2023年4月4日公布的上市公司行业分类指引是以

4、中国国家统计局国民经济行业分类与代码为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的根底上制定而成的。 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。A投资者申请更换证券账户时，应供应本人有效身份证明的复印件B补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表正确答案：BCD答案 BCD解析 A项投资者申请更换证券账户时，应供应本人有效身份证明文件及复印件。证券经纪人考试试题及答案5章 第2章 公正

5、的证券市场应当具备两个因素：一是使机构投资者能够最大限度地获得市场信息；二是全部投资者获得信息的时机应当是公平的。（ ）正确答案： 金融机构未根据规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）正确答案： 使得交易双方无需担忧交易对手的信用风险的清算与交收的制度是（ ）。A净额清算原则B货银应付原则C共同对手方制度D分级结算原则正确答案：C 以下不是国际债券的特征的选项有( )。A资金来源广B存在汇率风险C有国家主权保障D以本国货币作为计量货币正确答案：D答案 D解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要

6、是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。D项应为以自由兑换货币作为计量货币。 证券公司营销活动的治理内容包括（ ）。A营销业务的治理B营销产品的治理C营销人员的治理D营销风险的治理正确答案：ACD 债券的根本性质不包括（ ）。A债券属于有价证券B债券有肯定的风险C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现正确答案：B 在盈利水平一样的前提下，（ ）。A账面价值越高，股票的收益越低B账面价值越高，股票的收益越高C账面价值越低，股票的收益越低D账面价值越低，股票的收益越高正确答案：BC证券经纪人考试

7、试题及答案5章 第3章 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D 关于法律、行政法规、部门规章的效力，由大到小排列正确的选项是( )。A法律行政法规部门规章B法律部门规章行政法规C部门规章行政法规法律D行政法规部门规章法律正确答案：A答案 A解析 行政法规是指国务院制定并公布的、具有法律约束力的法律标准，法律效力低于国家法律。部门规章是指国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定并公布的法律标准，法律效力低于行政法规。 以下描述不正确的有( )。A股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开

8、设股票发行专户并作为惟一的买方B依据我国公司法和证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济进展状态的灵敏信号D上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特殊的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10%正确答案：AD答案 AD解析 A项股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方，投资者在指定时间内，按现行托付买入股票的方式进展申购的发行方式；D项涨跌幅比例统一调

9、整为5%。 证券效劳机构指为证券市场供应相关效劳业务的（ ）。A行业组织B政府机关C事业单位D法人机构正确答案：D 证券投资基金会计核算方法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价正确答案：C答案 C解析 对于基金资产的估值原则，证券投资基金会计核算方法规定：任何上市流通的有价证券(含股票和债券)，以其估值日在证券交易所挂牌的市价计算；估值日无交易的以最近交易日的市价计算；未上市的股票应区分两种状况处理：向原有股东配售的股票或向社会公众增发的股票，按公布

10、日市价计算；配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额计算；如有新增事项，按国家最新规定计算。 客户、供给商、营销中介、竞争者和公众属于影响和制约企业经营活动的( )。A主观营销环境B客观营销环境C宏观营销环境D微观营销环境正确答案：D答案 D解析 微观营销环境是指直接影响和制约企业经营活动的各种力气，它包括客户、供给商、营销中介、竞争者和公众。这些因素与企业营销活动有着密不行分的联系，是不行掌握的因素，一般来说，企业无法予以变动、调整和支配。 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A盈利猜测B财务状况C内部风

11、险掌握D遵守证券交易所业务规章正确答案：BCD答案 BCD解析 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险掌握制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规章等状况进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。证券经纪人考试试题及答案5章 第4章 中国证监会对证券公司违反经纪业务的惩罚不包括( )。A警告B罚款C撤销其证券营业许可证D公开责备正确答案：D答案 D解析 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进展监视检查，对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、暂停其从事证券业务直至撤销其证券营业许可证等惩罚。 以下不是国际债券的特征的选项有( )。A资金来源广B存在汇率风险C

12、有国家主权保障D以本国货币作为计量货币正确答案：D答案 D解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。D项应为以自由兑换货币作为计量货币。 为市场营销供应了巨大的进展空间，而营销的进展也相应促进了营销媒介的进展。A科技进步B社会分工C专业化的进展D市场经济的进展正确答案：BC答案 BC解析 社会分工和专业化的进展为市场营销供应了巨大的进展空间，而营销的进展也相应促进了营销媒介的进展。交易

13、媒介的增加，既便利了消费者的购置，也极大地促进了商品的销售。 证券经纪商是证券市场的中坚力气。以下属于其作用表现的是( )。A增加发行品种B供应询问效劳C提高交易效率D确保股价稳定正确答案：B答案 B解析 证券经纪商是证券市场的中坚力气，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介；供应询问效劳。 国际债券在国际市场上发行采纳的计价货币不肯定是国际通用货币。（ ）正确答案： 我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采纳公开的集中交易方式或者国务院证券监视治理机构批准的其他方式。（ ）正确答案： 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于（ ）方面的缘由。A

14、筹码分布B风险偏好C持有本钱D心理因素正确答案：D证券经纪人考试试题及答案5章 第5章 以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。A可度量性B差异性C可接近性D可行性正确答案：ABCD答案 ABCD解析 要使市场细分成为有效和可行的，必需具备以下几个条件：可度量性；有价值；可接近性；差异性和可行性。 我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。A股票数量B股票发行日期C股票编号D各股东所持股份数正确答案：D答案 D解析 我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。D项“各股东所持股份数”属于记名股票应当记载的事项。 以下关于深圳证券交易所

15、网络投票系统的说法，不正确的有( )。A买卖方向为卖出B“托付数量”项填报股东大会议案序号C对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单D申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权正确答案：ABD答案 ABD解析 A项买卖方向为买入；B项“托付价格”项填报股东大会议案序号；D项属于上海证券交易所的规定，而深交所规定：对于采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报选举票数；对于不采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 营销目标包括( )。A盈利的根本要求B可掌握的量化指标体系C明确有挑战性的阶段目标D所要到

16、达的最终目标正确答案：ABCD答案 ABCD解析 营销目标不仅包括盈利的根本要求，也包括了分析时机、解决问题、形成竞争力为主题的目标系统。这个目标系统包括可掌握的量化指标体系，明确有挑战性的阶段目标，以及所要到达的最终目标。 基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。A债权人B代理人C股东D托付人正确答案：C答案 C解析 在公司型基金中，认购基金的投资者，既是基金的持有人，也是公司的股东。这一点是公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中，基金持有人和基金治理公司之间是信用托付关系，前者并不是后者的股东。 境外上市外资股一般实行( )的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票正确答案：A答案 A解析 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，实行记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在境外上市时，也可以实行境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。 债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A所借贷货币资金的数额B借贷的时间C债券的利息D借贷的地点正确答案：D