证券交易合同五篇.docx
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1、 证券交易合同五篇证券交易合同 篇1 甲方(投资者):_ 乙方(证券营业部):_ 依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规章的规定,甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。 第一章 双方声明 第一条 甲方向乙方作如下声明 1.甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规章限制其投资证券市场的情形。 2.甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内其向乙方供应的全部证件、资料均真实、有效、合法,甲方保证其资金来源合法。 3.甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提醒书,清晰熟悉并情愿担
2、当证券市场风险。 4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规章。 5.甲方已具体阅读本协议全部条款,并精确理解其含义,特殊是其中有关乙方的免责条款。 其次条 乙方向甲方作如下声明 1.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格。 2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易供应相应的效劳。 3.乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方商定的托付方式为准。 4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规章。 其次章 开设资金帐户 第三条 甲方应亲自开设资金帐户 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡,并按乙方
3、要求填写开户资料。 第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条 甲方开设资金帐户时,应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。甲方可以随时修改密码。 第三章 交易代理 第六条 甲方可以通过其次条第三项商定的托付方式下达托付。 第七条 乙方为甲方供应以下效劳 1.承受并忠实执行甲方下达的托付; 2.代理甲方进展资金、证券的清算、交收; 3.代理保管甲方买入或存入的有价证券; 4.代理甲方领取分红派息; 5.应甲方要求供应其帐户资金和证券变化状况的清单; 6.双方依法商定的其他事项。 7.证券监视治理机关规定供应的其他效劳。 第八条 甲方进展柜台托付时,必需供应有权人(指甲方本
4、人或其授权代理人,下同)身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进展自助托付,必需输入正确的密码。 第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时,甲方可以变更其未成交的托付。 第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果,当甲方对该结果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。 第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时,双方需另行签定有关协议。 第四章 资金存取 第十二条 甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时,除非甲乙双方另有商定或甲方另有指令,
5、乙方必需准时办理。 第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金甲方也可以通过其他方式存取资金,但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应,其含义由乙方负责解释。 第十四条 通过乙方柜台提取资金的,应供应取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡,并输入正确的资金密码。乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。 5.其他合法的方式。 第九章 机构户甲方 第三十六条 当甲方是机构户时,开设资金帐户,按如下程序办理: 1.依法指定合法的代理人,并由法定代表人签署授权托付书; 2.提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件,或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表
6、人证明书。 3.预留印鉴和密码。 第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金,也不能以自助方式存取资金。 第十章 附则 第三十八条 乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规章的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。 第三十九条 甲方的托付凭证是指其柜台托付所填写的单据、非柜台托付所形成的乙方电脑记录资料。 第四十条 乙方必需依据法律法规规定的方式和期限保存甲方的托付凭证等资料。 第四十一条 本协议签署后,若有关法律法规、规章制度及行业规章修订,相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款连续有效。 第四十二条 本协议有效期自双方签署至其次十二、二十三条所指情形发
7、生。 甲方(盖章):_ 法定代表人(签字):_ _年_月_日 签订地点:_ 乙方(盖章):_ 法定代表人(签字):_ _年_月_日 签订地点:_ 证券交易合同 篇2 一、证券市场是高风险市场,投资者既可能通过证券投资而猎取收益,亦可能因证券投资而患病损失; 二、本合同含有_证券股份有限公司_营业部免责条款,凡因免责条款商定的事由给投资者造成损失的,_证券股份有限公司_营业部不担当任何责任; 三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本合同免责条款含义后再慎重考虑,打算是否投资证券市场并与_证券股份有限公司_营业部签定本合同。 免责条款 一、您无条件同意以下免责条款,同时本公司不担当任何经济和法律责
8、任: 二、投资者申请证券交易托付代理业务,因供应的资料不实造成的损失; 三、投资者因证券帐户丧失、密码泄密、操作不当所造成的损失; 四、本公司电脑网络系统发生故障,公司负责准时修复,但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失; 五、因地震、火灾、台风、洪水、战斗、政府行为及其他各种不行抗力、不行猜测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等缘由而造成的投资者的经济损失; 六、行情数据来自专业的证券机构,本公司力求但不保证数据的精确性、即时性和稳定性;本公司供应的资讯仅供参考,投资者据此进展的投资活动所招致的损失; 七、超出本公司掌握范围的大事所造成投资者的损失; 八、投资者因违反国家有关法律法规而造
9、成的一切后果自负。 证券交易合同 篇3 甲方(投资者)姓名:_身份证号码:_ 上海股票帐号:_深圳证券帐号:_ 乙方:广东证券股份有限公司_证券营业部 依据中华人民共和国证券法,中华人民共和国合同法和其他有关法律,法规,规章以及证券 交易所交易规章的规定,甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明: 1,甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律,法规,规章和证券交易所交易规章制止或限制其投 资证券市场的情形。 2,甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内向乙方供应的全部证件,资料均真实,有效,合法,甲方 保证其资金
10、来源合法。 3,甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提示书,清晰熟悉并情愿担当证券市场投资风险。 4,甲方同意遵守有关证券市场的法律,法规,规章及证券交易所交易规章。 5,甲方已具体阅读本协议全部条款,并精确理解其含义,特殊是其中有关乙方的免责条款。 其次条乙方向甲方作如下声明: 1,乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格。 2,乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易供应相应的效劳。 3,乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方商定的托付方式为准。 4,乙方遵守有关证券市场的法律,法规,规章及证券交易所交易规章。 其次章开设资金帐户 第三条甲方开设资金帐户应提
11、交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件,同名证券帐户卡,并按乙方 要求填写开户资料。 由于甲方供应的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方担当。 第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条甲方开设资金帐户时,应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。 甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。 第三章交易代理 第六条甲方可以通过其次条第三项商定的托付方式下达托付。 第七条乙方为甲方供应以下效劳: 1,承受并忠实执行甲方下达的托付; 2,代理甲方进展资金,证券的清算,交收; 3,代理保管甲方买入或存入的有价证券; 4,代理甲方领取红利股息; 5,承受甲方对其托付,成交及帐户
12、资金和证券变化状况的查询,并应甲方的要求供应相应的清单; 6,双方依法商定的其他事项; 7,证券监视治理机关规定供应的其他效劳。 第八条甲方进展柜台托付时,必需供应托付人(指甲方本人或其授权代理人,下同)身份证,甲方证券帐户卡和资金帐户卡。 甲方进展自助托付,必需输入正确的密码。 第九条当甲方托付未成交或未全部成交时,甲方可以变更其未成交的托付。 第十条甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果,当甲方对该结果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。 第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券
13、交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时,双方需另行签定有关协议。 第四章资金存取 第十二条甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时,除非甲乙双方另有商定或甲方另有指令,乙方必需准时办理。 第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲方也可以通过其他方式存取资金,但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应,其含义由乙方负责解释。 第十四条通过乙方柜台提取资金的,应供应取款人身份证,证券帐户卡,资金帐户卡,并输入正确的资金密码。乙方根据中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户消失大额特别变动时,乙方有义务予以关注并准时向证券监视治理机关报告
14、。 第十五条甲方提取资金每笔数额,每天存取次数参照国家有关规定执行。 第十六条当第十三条其次款所指的其他资金存取方式无法进展时,甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。 第五章变更和撤销 第十七条当甲方重要资料变更时,应准时书面通知乙方,并按乙方要求签署相关文件。 第十八条甲方撤销指定交易,需另行签署有关文件。 第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形,甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。 其次十条有以下情形之一的,乙方可要求甲方限期订正,甲方不能按期订正或拒不订正的,乙方可撤销其与甲方的托付代理关系: 1,乙方发觉甲方向其供应的资料,证件严峻失实; 2,乙方发觉甲方的资金来源不合法; 3,甲方
15、有严峻损害乙方合法权益,影响其正常经营秩序的行为。 其次十一条乙方撤销其与甲方的托付代理关系,需通知甲方,并说明理由。 其次十二条甲方在收到乙方撤销托付代理关系通知后应到乙方办理销户手续。 在甲方收到乙方撤消托付代理关系通知至甲方销户手续期间,乙方不承受甲方的买入托付指令。 第六章甲方授权代理人托付 其次十三条甲方开设资金帐户后,可以授权代理人代为办理证券交易托付及相关事项。 其次十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时,应当签署有关授权托付书,并向乙方提交代理人的有效证件。授权托付书至少应载明以下内容:代理人姓名及身份证号码,授权权限,有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项
16、。 其次十五条甲方授权托付书的签署地应当在乙方,但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权托付书可除外。甲方签署的授权托付书应当交乙方备案。 其次十六条甲方在授权托付有效期内变更授权事项或中止授权时,应当准时书面通知乙方,并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前,仍执行原授权托付书。 其次十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的,对因此给甲方造成的损失,乙方与甲方代理人担当连带赔偿责任。 第七章甲乙双方的责任及免责条款 其次十八条乙方严肃提示甲方留意密码的保密。任何使用甲方密码进展的托付均视为有效的甲方托付。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。 其次十九条乙
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