证劵从业(旧)考试题目5节.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题目下载5节证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第1节我国证券法规定，证券公司的自营业务必需使用()。A:自有资金B:客户保证金C:客户交易结算资金D:依法筹集的资金答案：A,D解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的各种债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以猎取盈利的行为。在其他条件不变的状况下，期权期间越长，则()。A:期权价格越低B:期权价格越高C:期权价格越波动D:期权价格越稳定答案：B解析：在其他条件不变的状况下，期权期间越长，期权

2、价格越高。这主要是由于权利期间越长，期权的时间价值越大。随着权利期间缩短，时间价值也渐渐削减。在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。保证金可用余额()。A:客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额B:客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额C:用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额D:保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈

3、，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。答案：C解析：保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。上市公司发行新股采纳网下网上同时定价发行时，定价原则为()。A:发行价格不低于公告招股意向书前5个交易日均价B:发行价格不低于公告招股意向书前30个交易日均价C:发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日均价D:发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日均价答案：C,D解析：上市公司发行新股的发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交

4、易日的均价。申请发行可转换公司债券，应由发行人的董事会作出决议。()答案：错解析：申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议。客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（）答案：对解析：客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。客户沟通的 过程中，营销人员是一个信息发送者，他通过传播媒介将相关信息传递给客户。基金治理人需在基金合同生效的()在指定报刊和治理入网站上登载基金合同生效公告。A:第三日B:当日C:次日D:第四日答案：C解析：在基金合同生效的次日，在指定报刊和治理入网站上登载基金合同生效公告。上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡、协商机制消退A股市场股

5、份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A.债券持有人 B.流通股股东C.优先股股东 D.非流通股股东答案：B,D解析：股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定进展的要求，必需通过股权分置改革，消退非流通股和流通股的流通制度差异。上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消退A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。一个配售对象只能通过一家结算银行办理申购资金的划入，配售对象须通过其在中国证监会报备的银行收付款账户办理申购资金的划出、划入。()答案：错解析：配售对象须通过其在中国证券业协会报备的银行收付款账户办理申

6、购资金的划出、划入。此题说法错误。证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第2节规定了票面利率，但债券持有人必需在债券到时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）。 A.零息债券 B.固定利率债券 C.息票累积债券 D.浮动利率债券答案：C解析：C。息票累积债券与附息债券相像，这类债券也规定了票面利率，但是债券持有人必需在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。()是商业银行为补充附属资本发行的、清偿挨次位于股权资本之前但列在一般债务之后、期限在15年以上的债券。A:商业银行次级债券B:混合资本债券C:金融债券D:银行股票答案：B解析：混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行

7、的、清偿挨次位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不行赎回的债券。基金治理费是从基金资产中提取的。 （ ）答案：对解析：基金治理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金供应专业化效劳的基 金治理人的费用，即治理人为治理和操作基金而收取的费用。保荐制度主要包括（ )A.保荐机构和保荐代表人的注册登记治理制度 B.明确保荐期限 C.确立保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施答案：A,B,C,D解析：。保荐制度主要包括保荐机构和保荐代表人妁注册登记治理制 度、保荐期限、保荐责任和监管措施。我国证券业的自律性治理机构主要包括()。A:证券业协会B

8、:证券交易所C:基金治理公司D:证券公司答案：A,B解析：依据证券登记结算治理方法，我国的证券登记结算机构实行行业自律治理。根据证券法的规定，我国的证券自律治理机构是证券交易所、证券业协会。网下发行方式的缺点是()。A:发行环节多B:认股本钱高C:社会工作量大D:效率低答案：A,B,C,D解析：题中四个选项都是网下发行方式的缺点。以下说法正确的有（）A:上市公司增发新股，只能向公众公开增发B:上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本C:上市公司配股，原股东可以放弃配股权D:上市公司股份回购，可以使用借贷资金答案：B,C解析：A项，上市公司增发新股可以向公众公开增发，也可以向特定机构

9、或个人增发，又称定向增发D项，股份回购是指上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（ ）工作曰 将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。A. 10 B. 5 C. 3 D. 1答案：D解析：非交易过户最终一步，即经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流淌性也不同。 （）答案：对解析：不同运作方式的基金，其交昜场所和方式不同，基金产品的流淌性也不同。证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第3节拟发行上市公司改组后的公

10、司主业应突出，具有独立完整的（ ）。A.生产经营系统 B.销售渠道系统C.材料选购系统 D.客户维护系统答案：A解析：答案为A。拟发行上市公司改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统。用零增长模型计算股票内在价值时，若股票的内部收益率大于其必要收益率，则说明该公司股票价格被高估了。 （ ）答案：错解析：答案为B。内部收益率是指使得投资净现值等于零的贴现率，实际上是使得 将来股息流贴现恰好等于股票市场价格的贴现率。将内部收益率k*与同等风险水平股票的 必要收益率k相比拟，假如k* k,说明股票价格被低估，可以购置该股票；假如k* k， 说明股票价格被高估，不要购置这种股票。依据我国证券

11、从业人员资格治理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为力量的人员均可参与中国证券从业人员资格考试。()答案：对解析：中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格治理的工作进展指导和监视。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为力量的人员均可参与证券业从业人员资格考试。从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括门根底性科目和门专业性科目，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。投资的分散性可以有效降低系统风险。()答案：错解析：证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低。只要证券收益之间不是完全正相关，分散化就可以有效降低非系统风险，使

12、证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。在我国混合资本债券的期限为10年及以上。 （ ）答案：B解析：。依据央行的界定，混合资本债券的期限必需在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。近年来基金市场的快速进展已充分说明，以基金和股票为代表的直接融资工具能够有效分流储蓄资金，在肯定程度上降低金融行业系统性风险，为产业进展和经济增长供应重要的资金来源，以利于生产力的提高和国民经济的进展。()答案：对解析：开户有两个方面，即()和()。A:开立证券账户B:开立银行账户C:开立存款账户D:开立资金账户答案：A,D解析：开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种

13、类、数量和相应的变动状况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。我国的基金指数是()。A:由上证基金指数和中证基金指数组成B:由上证基金指数和深证基金指数组成C:由上证指数和深证基金指数组成D:由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成答案：D解析：从2023年2月4日开头，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以，现在我国的基金指数由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成。证券发行上市监管的核心是发行打算权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。()答案：对解析：证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第4节董事会在严格遵守监管法规的根底上，依据公

14、司()状况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A:资产、负债B:现金流C:损益D:资本充分答案：A,C,D解析：董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模风险掌握指标规定的根底上，依据公司资产、负债、损益和资本充分等状况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。关于二元可变增长模型，以下表述正确的有（）A:当两个阶段的股息增长率都为零时，二元增长模型应是零增长模型B:当两个阶段的股息增长率都相等时，二元增长模型应是零增长模型C:相对于零增长和不变增长模型而言，二元增长模型更为接近实际状况D:多元增长模型建立的原理、方法和应用方式与二元模型类似答案：A,C,D解析：从本质上来说，零增长模型和不变增

15、长模型都可以看成是可变增长模型的特例。例如，在二元增长模型中，当两个阶段的股息增长率都为零时，二元增长模型就是零增长模型当两个阶段的股息增长率相等且不为零时，二元增长模型就是不变增长模型相对于零增长模型和不变增长模型而言，二元增长模型较为接近实际状况与二元增长模型相类似，还可以建立三元等多元增长模型，其原理、方法和应用方式与二元增长模型差不多美式期权被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。()答案：错解析：修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。理论上，期货价格有可能高于或等于相应的现货金融工具，不行能低于相应的现货金融工具。()答案：错解

16、析：理论上，期货价格有可能高于、等于或低于相应的现货金融工具。审计意见的类型有（ )。 A.同意意见 B.保存意见 C.否认意见 D.拒绝表示意见答案：B,C,D解析：。审计意见的类型有：（1)无保存意见；（2)保存意见；（3)否认意 见；（4)拒絶表示意见。保证期货交易正常进展的规章包括（）。A:集中交易制度B:结算所和无负债结算制度C:限仓制度D:大户报告制度答案：A,B,C,D解析：金融期货交易有肯定的交易规章，这些规章是期货交易正常进展的制度保证。也是期货市场运行机制的外在表达。详细的规章包括：集中交易制度。标准化的期货合约和对冲机制。保证金及其杠杆作用。结算所和无负债结算制度。限仓制

17、度。大户报告制度。限仓制度和大户报告制度是降低市场风险，防止人为操纵，供应公开、公正、公正市场环境的有效机制。证券投资技术分析理论可以分为以下哪些类型（ ）。A.波浪理论 B. K线理论C.随机闲逛理论 D.形态理论答案：A,B,D解析：证券投资技术分析理论主要有：A、 B、D项、切线理论、量价关系理论。德尔塔一正态分布法是典型的（ ）。A.实际估值法 B.名义估值法C.局部估值法 D.完全估值法答案：C解析：。局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态做一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产变化而得出风险衡量值。德尔塔一正态分布法就是典型的局部梧值法。货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A

18、:可转换债券B:现金C:信用等级AAA级以下的企业债券D:股票答案：A,C,D解析：货币市场基金不得投资的金融工具包括：股票；可转换债券；剩余期限超过397天的债券；信用等级在AAA级以下的企业债券；国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；流通受限的证券。证劵从业( 旧 )考试题目下载5节 第5节股票买卖印花税最终由()统一向征税机关缴纳。A:中国结算公司B:证券交易所C:中国证监会D:证券公司答案：A解析：为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。()是将评估对象剩余寿命期间每年（或

19、每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。A:重置本钱法B:收益现值法C:清算价格法D:现行市价法答案：B解析：收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金治理人直接办理。 （ ）答案：错解析：依据我国证券投资基金法第五十一条的规定，开放式基金的基金份额 的申购、赎回和登记，由基金治理人负责办理；基金治理人可以托付经国务院证券监视治理机 构认定的其他机构代为办理

20、。技术分析方法的分类包括()。A:指标类B:切线类C:形态类D:K线类答案：A,B,C,D解析：技术分析方法的分类有：指标类、切线类、形态类、K线类和波浪类。基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。A:渠道特性B:市场环境与竞争对手状况C:基金产品类型D:客户特性答案：A,B,C,D解析：基金产品定价的首要考虑因素是基金产品的类型，其次个考虑因素是市场环境，第三个考虑因素是客户特性，第四个考虑因素是渠道特性。上市公司就重大资产重组事项作出决议，必需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A:2/3B:3/4C:1/2D:1/3答案：A解析：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必需经出

21、席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。股权分置改革根本完成，对中国资本市场产生深远的影响，以下说法正确的选项是()。A:股权分置改革的顺当推动使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在B:各类股东具有一样的上市流通权和一样的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开头真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益根底C:股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场根底，使中国资本市场从市场根底制度层面与国际市场不再有本质差异D:股权分置改革在5年时间内根本完成答案：A,B,C解析：股权分置改革在两年的时间内根本完成而不是5年，故D不正确。债券的酬劳由（ )组成。 A.息票利息再投资获得的利息 B.时间价值C.收益率变化的影响 D.息票利息答案：A,B,C,D解析：债券酬劳的组成局部包括：息票利息再投资获得的利息、时间价值、收 益率变化的影响、息票利息。中国证券登记结算公司为证券交易供应集中（）效劳。A:登记B:存管C:结算D:经纪答案：A,B,C解析：中国证券登记结算公司是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳，是不以营利为目的的法人。