证劵从业历年真题解析7章.docx

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1、 证劵从业( 新 )历年真题解析7章证劵从业( 新 )历年真题解析7章 第1章股票发行制度不包括（ ）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式答案：A解析：股票发行制度不包括发行主体。打算基金期限长短的因素有( )。基金本身投资期限的长短基金本身的性质国家的政策宏观经济形势 A、；.B、；C、；D、.；答案：B解析：打算基金期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短。一般来说，假如基金的目标是进展中长期投资，其存续期就可长一些；反之，假如基金的目标是进展短期投资(如货币市场基金)，其存续期就可短一些。二是宏观经济形势。一般来说，假如经济稳定增长，基金存续期就可长一些，否则

2、应相对短一些。下面有关公募基金向公众公布宣传推介材料，说法错误的选项是（ ）。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规治理的高级治理人员审查，出具合规意见基金宣传材料可以猜测基金的证券投资业绩基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推举某只或者某几只基金基金推介材料可以登载个人的推举性文字A.B.C.D.答案：C解析：不得有以下情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，猜测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者担当损失，诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金治理人募集或者治理的基金，夸张或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、

3、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述，登载单位或者个人的推举性文字。转融通业务消失（ ）的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告。不行抗力意外事故技术故障交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务消失以下特别状况之一的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告：（1）不行抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动消失特别，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他特别状况。依据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金治理人应当向（）备案。A基金托付人B国务院证券监视治理机

4、构C证券行业协会D基金行业协会答案：D解析：依据基金法第九十四条，非公开募集基金募集完毕，基金治理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数到达规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监视治理机构报告。证劵从业( 新 )历年真题解析7章 第2章以下哪些属于国际资本流淌的缘由?()利率缘由金融缘由贸易缘由制度缘由A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国际资本流淌的缘由有实体经济缘由、金融缘由、制度缘由和技术及其他缘由。互换可以分为()。货币互换利率互换权益互换信用互换A.B.C.D.答案：A解析：考察互换的分类。互换可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类

5、别。地方政府一般债券资金收支列入（ ）。A.特殊预算治理B.般公共预算治理C.政府性基金预算治理D.其他预算治理答案：B解析：地方政府一般债券资金收支列入一般公共预算治理。地方政府专项债券收支纳入政府性基金预算治理。关于直接信用掌握和间接信用掌握的说法，正确的选项是（ ）。直接信用掌握以行政命令或其他方式作出直接信用掌握涉及总量和流量两个方面道义劝说和窗口指导属于间接信用掌握流淌性比率不是直接信用掌握A.B.C.D.答案：A解析：直接信用掌握的手段包括利率最高限额、信用安排、流淌性比率、直接干预及开办特种存款等。流淌性比率不是直接信用掌握说法不正确。未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应实行

6、的惩罚措施有( )。责令停顿发行退还所募资金并加算银行同期存款利息对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：依据证券法第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停顿发行退还所募资金并加算银行同期存款利息处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监视治理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证劵从业( 新 )

7、历年真题解析7章 第3章以下关于审计委员会的说法中错误的选项是（ ）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担当B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有3名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士供应效劳，由此发生的合理费用由证券公司担当D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监视外部审计机构的执业行为答案：B解析：审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。依据证券公司信息隔离墙制度指引，除特殊规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当制止与其有关的业务包括（ ）。证券自营通过自营交易账户进展ETF

8、直接投资公布证券讨论报告A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司信息隔离墙制度指引规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当制止与其有关的公布证券讨论报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进展ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进展的事先商定性质的交易及做市交易除外。某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，根据我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。20元0.5元1元5.4元A.B.C.D.答案：B解析：我国公司法规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以下说法错误的选项是（

9、 ）。A.证券公司可代客户下达交易指令B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进展期货交易C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案：A解析：证券公司不得代客户下达交易指令，故A错误。在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当根据规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参与考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会答案：B解析：资格考试由中国证券业协会统一组织。证劵从业( 新 )历年真题解析7章 第

10、4章证券公司违反公司法规定证券公司为其股东或者股东的关联人供应融资或者担保的，责令改正，赐予警告，并处以（ ）以下的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.10万元以上60万元以下答案：C解析：证券公司违反新证券法第一百二十三条其次款的规定，为其股东或者股东的关联人供应融资或者担保的，责令改正，赐予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。股东有过错的，在根据要求改正前，国务院证券监视治理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股

11、权。依据价值规律，股票的市场价格是由股票的（ ）打算的，但同时也受很多其他因素的影响。其中，（ ）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系答案：B解析：依据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值打算的，但同时也受很多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。基金治理人与托管人之间的关系是（ ）。A.托付与受托的关系B.相互制衡的关系C.监视与被监视的关系D.治理与被治理的关系答案：B解析：基金治理人负责基金的投资

12、操作，本身并不参加基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金治理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监视的制衡机制为投资者的利益爱护供应了主要的制度保障。以下关于证券投资者的描述错误的选项是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流淌性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者答案：A解析：证券市场投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。2023年以来，机构交易呈现上升态势，但是，从总量上看，专业

13、机构投资者力气仍旧较为匾乏。从交易金额占比来看，近几年，自然人投资者交易额占比均在80%以上。中国证券业协会履行的职责包括( )。、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；、收集整理证券信息，为会员供应效劳；、为组织公正的集中交易供应保障；、组织会员就证券业的进展、运作及有关内容进展讨论。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：中国证券业协会依据证券法的有关规定行使的职责 (1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规； (2)依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求； (3)收集整理证券信息，为会员供应效劳； (4)制定会员应遵守的规章，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的

14、业务沟通； (5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进展调解； (6)组织会员就证券业的进展、运作及有关内容进展讨论； (7)监视、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，根据规定赐予纪律处分。证劵从业( 新 )历年真题解析7章 第5章证券法规定，投资询问机构、财务参谋机构从事证券效劳业务，须经( )批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监视治理机构答案：D解析：证券法规定，投资询问机构、财务参谋机构从事证券效劳业务，须经国务院证券监视治理机构批准。证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得实行（ ）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.

15、报价答案：B解析：考察证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可实行的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可实行的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采纳集中竞价的方式。证券监视治理条例规定，当证券公司消失以下（ ）状况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级治理人员、境内外分支机构负责人予以责备，责令公司更换董事、监事、高级治理人员或限制其权利。治理构造不健全经营治理混乱设立账外账账外经营A.B.C.D.答案：A解析：考点：此题考察持续监管方面的内容。持续监管方面，证券公司监视治理条例规定当证券公司消失治理构造不健全、内部掌握不完善、经营治理

16、混乱、设立账外账或者进展账外经营等违法违规状况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级治理人员、境内分支机构负责人赐予责备，责令证券公司更换董事、监事、高级治理人员或者限制其权利。以下关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的选项是（ ）。A.具有满意业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险掌握指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员答案：D解析：D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。在与

17、客户签订资产治理合同前，证券公司应当（ ）。根据规定程序了解客户的状况审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受力量向客户进展充分的风险提醒将风险提醒书交客户签字确认A.B.C.D.答案：D解析：在与客户签订资产治理合同前，证券公司应当根据规定程序了解客户的状况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受力量，向客户进展充分的风险提醒，并将风险提醒书交客户签字确认。证劵从业( 新 )历年真题解析7章 第6章公司的财产包括（ ）。动产不动产货币组成的有形财产货币组成的无形财产A.、B.、C.、D.、答案：C解析：公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产，货币组成的有

18、形财产、无形财产。股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。A.7B.10C.15D.30答案：C解析：收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。以下不属于一般股票股东行使资产收益权限制条件的是()。A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于削减其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的力量答案：B解析：一般股票股东行使资产收益权有肯定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能削减其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利。

19、(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的力量等。根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100答案：A解析：背信运用受托财产涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未到达上述数额标准，但屡次擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他托付、信托的财产的；（3）其他情节严峻的情形。给

20、出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。、基金资产总值和基金负债、基金资产净值和基金总份额、基金总份额、基金总资产和基金负债、基金负债和基金总份额A.、B.、C.、D.、答案：B解析：基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值。用公式表示为： 基金资产净值=基金资产总值一基金负债基金份额净值=基金资产净值基金总份额#证劵从业( 新 )历年真题解析7章 第7章证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动状况的载体。以下关于证券账户的说法，正确的有（ ）。中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一治理证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式1个投资者最多可以申请开立2个A股账户1

21、个投资者只能申请开立1个信用账户A.B.C.D.答案：C解析：证券账户的治理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。以下关于证券承销与保荐业务的说法错误的选项是（ ）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进展尽职调查的义务答案：C解析：证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进展尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、精确性和完整性进展核查，向中

22、国证监会出具保荐意见，并依据市场状况与发行人协商确定发行价格。未按证券、期货投资询问治理暂行方法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下答案：D解析：未按证券、期货投资询问治理暂行方法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。根据证券金融监视治理条例，证券金融公司的设立和解散由（ ）打算。A.国务院B.国家证券监视治理委员会C.中国证监会D.中国证券

23、业协会答案：A解析：根据证券金融监视治理条例，证券金融公司的设立和解散由国务院打算。依据证券经纪人治理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的托付关系不正确的选项是（ ）A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户效劳活动C.证券经纪人只能承受一家证券公司的托付D.证券经纪人只能是自然人答案：B解析：证券经纪人治理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的托付关系做出了相关规定：证券经纪人是指承受证券公司托付，代理其从事客户招揽和客户效劳等活动的证券公司以外的自然人；证券公司可以通过公司员工或托付公司以外的人员从事客户招揽和客户效劳活动；取得证券经纪人证书以后，证券经纪人方可执业；证券经纪人只能承受一家证券公司的托付，并应当特地代理证券客户招揽和客户效劳等活动。