证券经纪人考试真题及答案7节.docx
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1、 证券经纪人考试真题及答案7节证券经纪人考试真题及答案7节 第1节 我国证券市场的监管目标有( )。A运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用B爱护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监视证券效劳机构依法经营C防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序D调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济进展相适应正确答案:ABCD答案 ABCD解析 借鉴国际标准并依据我国的详细状况,我国证券市场的监管目标是题中所述四项。 关于证券业协会,以下表达不正确的有( )。A证券业协会是证券业的自律性组织,是非法人团体B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C依据中华人民共和国
2、证券法的规定,证券公司可以不参加证券业协会D证券业协会应当履行帮助证券监视治理机构组织会员执行有关法律及证券监视治理机构给予的其他职责正确答案:AC答案 AC解析 A项证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人;C项依据证券法的规定,证券公司应当参加证券业协会。 参加WTO后,我国承诺允许外国机构设立合营公司,从事证券投资基金治理业务,外资比例不超过_,参加3年内不超过_。( )A1/3;50%B33%;50%C1/3;49%D33%;49%正确答案:D答案 D解析 中国参加世贸组织证券业有关承诺包括:外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;允许外国机构设立合营公司,从事国内证
3、券投资基金治理业务,外资比例不超过33%,参加后3年内,外资比例不超过49%;参加后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3;合营公司可以(不通过中方中介)发起设立基金。 某有限责任公司注册资本为110万元,股东人数为50人,董事会成员为11人,监事会成员为3人。该公司消失以下情形应当召开临时股东会的是( )。A2名监事提议召开B4名董事提议召开C未弥补的亏损为40万元D出资额为30万元的股东提议召开正确答案:BD答案 BD解析 有限责任公司临时会议由以下人员提议召开:代表1/10以上表决权的股东;1/3以上的董事;监事会和不设监事会的公司的监事。而C项则为股份有限公司召开临
4、时股东大会的情形。 将收益用于指定的社会公益事业的基金是( )。A公司基金B社保基金C企业年金D社会公益基金正确答案:D 变动收益证券的风险总是低于固定收益证券。( )正确答案:答案 解析 所谓风险是指预期的收益不能实现,甚至本金也患病损失的可能性。变动收益证券的投资者获得预期收益的波动性要大于固定收益证券,自然风险要高一些。证券经纪人考试真题及答案7节 第2节 股票持有者依法享有资产收益、重大决策、选择治理者等权利,所以股票也是一种物权证券。( )正确答案:答案 解析 股东虽然是公司财产的全部人,享有种种权利,但对于公司的财产不能直接支配处理,而对财产的直接支配处理是物权证券的特征,因此其不
5、是物权证券。 很多因素会影响债券的让价格,其中较重要的是市场利率水平。( )正确答案: 以下不属于保险公司证券投资的资金来源的有( )。A保费收入B保险预备金C投资收益D受托治理的企业年金正确答案:AC答案 AC解析 目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外,还可运用受托治理的企业年金进展投资。 以下行为属于不正值竞争的是( )。A低于本钱价销售鲜活产品B商场低于本钱销售一批马上到期产品C通过媒体谎称竞争对手常常销售质次价高的商品D国庆期间全场商品根据本钱价出售正确答案:C答案 C解析 C项属于诽谤竞争对手的行为;销售产品价格只要不低于本钱价,都不属于不正值竞争行为;
6、销售鲜活产品和马上到期的产品,即使销售价格低于本钱价也不构成不正值竞争。 以下证券品种中,不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A股票B债券C记账式国债D凭证式国债正确答案:D答案 D解析 在证券登记结算公司办理过户的是记名证券。所谓记名证券,是没有实物载体的无纸化证券。其过户是通过账户划转或登记变更的方式在投资者或账户之间的转移。而D项凭证式国债通过纸质媒介,因此不能在结算公司过户。 以下有关金融衍生工具的描述,正确的选项是( )。A金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金B根底工具价格的变幻莫测打算了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性C金融衍生工具的杠杆效应肯定程度上打算了它的高投
7、机性和高风险性D金融衍生工具与根底变量的联动关系是非线性函数或者分段函数关系正确答案:ABC答案 ABC解析 通常,金融衍生工具与根底变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定,其联动关系既可以是简洁的线性关系,也可以表达为非线性函数或者分段函数。证券经纪人考试真题及答案7节 第3节 调整范围是证券投资基金的发行、交易、治理、托管等活动,目的是爱护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的安康进展的法律法规是( )。A证券法B刑法C基金法D证券投资者爱护基金治理方法正确答案:C 托付指令依据托付订单的数量分,有( )。A整数托付B市价托付C零数托付D限价托付正确答案:AC答案 AC
8、解析 托付的分类为:依据托付订单的数量,分为整数托付和零数托付;依据买卖证券的方向,分为买进托付和卖出托付;依据买空和卖空,分为买空托付和卖空托付;依据托付价格限制,分为市价托付和限价托付;依据托付时效限制,分为当日托付、当周托付、无期限托付、开市托付和收市托付。 以下属于上市公司行业分类指引规定的上市公司的分类构造的是( )。A采掘业B社会效劳业C传播与文化产业D批发和零售贸易正确答案:ABCD答案 ABCD解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类:农、林、牧、渔业,采掘业,制造业,电力、煤气及水的生产和供给业,建筑业,交通运输、仓储业,信息技术业,批发和零售贸易,金融、保险业,
9、房地产业,社会效劳业,传播与文化产业,综合类以及90个大类和288个中类。 是整体产品的最根本层次。A核心产品B形式产品C潜在产品D期望产品正确答案:A答案 A解析 产品整体的第一个层次是产品的核心利益或效劳,是客户真正需要购置的实质性内容,通常称为核心产品,是整体产品的最根本层次。 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B最小申购、赎回单位中的预估现金局部C必需用现金替代的各成分证券种类及替代金额D前一交易日的基金份额净值正确答案:ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外,上海证券交易所规定的申购、赎回清单还应包括以
10、下内容:可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例;可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限;证券交易所要求供应的其他信息。 封闭式基金的存续期是指( )。A基金从成立起到终止之间的时间B从每年的1月1日到该年的12月31C从开头认购到全部份额认购完成时的时间D从终止时开头清算到清算完毕之间的时间正确答案:A答案 A解析 封闭式基金的期限是指基金的存续期,即基金从成立起到终止之间的时间。证券经纪人考试真题及答案7节 第4节 对违反证券业从业人员资格治理规定的惩罚,以下描述不正确的有( )。A参与资格考试的人员,违反考场规章,扰乱考场秩序的,在3年内不得参与资格考试B取得从业资格的人员供应虚
11、假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书C被中国证监会依法撤消执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、有意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员赐予纪律处分;情节严峻的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款正确答案:AC答案 AC解析 A项参与资格考试的人员,违反考场规章,扰乱考场秩序的,在两年内不得参与资格考试;C项被中国证监
12、会依法撤消执业证书或者因违反本方法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。 证券效劳机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务参谋报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的( )进展核查和验证。A客观性B真实性C精确性D完整性正确答案:BCD 下面选项中,不属于证券业从业人员行为标准的内容的是( )。A正直诚信B勤勉尽责C自律守法D热忱周到正确答案:D答案 D解析 证券业从业人员行为标准的内容包括:正直诚信;勤勉尽责;廉洁保密;自律守法。 NASDAQ实行的孪生式模式,它把创业板市
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