证券的实习报告模板九篇.doc
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1、 证券的实习报告模板九篇证券的实习报告 篇1 20xx年7月份,我有幸被财通证券选中,从而开头了我一个月的实习生活。在这一段时间里,我近距离接触了财通证券诸暨营业部,在了解财通证券的进展历程、公司文化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色效劳;同时深入学习了中国证券市场行业的相关学问,并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的力量。 一、公司简介 财通证券经纪有限公司的前身是成立于1993年5月的浙江财政证券公司,隶属于浙江财政厅。20xx,汲取合并天和证券经纪有限公司。 二、详细实习内容 我被安排在客户效劳部工作,主要在柜台跟着老员工学习。我
2、从以下几个方面来介绍下我的实习生活: 首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30-9:00晨读,主要在大户室读报,有中国证券报、证券时报等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市场热点和读一些股评。 其次,晨读完毕后,我就开头忙着预备下前台开户要用的东西,由于前台主要的工作就是开户,再加上现在的股市始终牛得要死,导致越来越多的人热衷于炒股,于是开户的人变得特别的多。开户是证券公司最一般也是根底的业务,因此对于开户流程,我们都要进展具体的了解和仔细的学习。 前台另一个主要的工作就是柜台效劳。例如:客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤
3、消指定交易,变更客户资料和密码的重置,银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中,我们一大局部的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,以提高工作效率。同时也跟着老员工学习怎样和客户沟通,并准时了解客户的需求。 另外,在整个工作的过程中,我们也供应简洁的询问效劳,和客户进展沟通。经过培训和多天的观看学习,我们可以依据我们的学问对客户的有关意见、相对简洁的问题进展处理。但更重要的是我们要多发觉问题,多学习证券学问。由于平常在校学习比拟少关注股市,更精确的说是对证券市场了解的并不多,因此也比拟少运用些股票软件进展分析。在实习期间,工作相对较少的时候,我们比
4、拟关注股市动态。熟识了沪深两市很多上市公司,并对一些各股运用各种指标进展了分析和争论,把所学的相关学问又回忆了一遍,娴熟并且能充分的操作股票行情分析软件,对股票市场比原来有了更深刻的熟悉。 最终,当一天的工作根本完毕后,我们就开头了另一项重要的内容:整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。 整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程,需要细心和急躁;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找,所以工作人员对我们进展仔细的指导。 三、自己的一些心得和建议 实习之前,总感觉
5、证券公司是有点神奇的,究竟对证券市场还不太熟识,详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习,对证券公司及其日常业务有了比拟深刻的了解和熟悉,与此同时也思索了一些问题: 1、关于工作时间 股市开市是周一至周五上午9:30-11:30,下午1:00-3:00,证券公司办理各种业务也是同步的,以股市为中心绽开,这有点难为了好多上班族,由于对他们来说,要办理各种业务的话必需请假来营业部,真的很不便利。 2、区分客户 和银行一样,证券公司也都会依据客户的资产将客户分成大、中、散户三类,重视进展大客户并为之供应完善的效劳,这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外,大客户还可以申请到更加优待的
6、交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇,他们要早早抢占机子,有什么问题也能解决但可能不是很准时的; 3、交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构,并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号前方能进展交易。假如要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指定;转托管,是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务,是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资者如需将股份
7、转到其它券商处托付卖出,则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自己全部的证券一次性地全部转出,也可转其中局部证券或同一券种中的局部证券。虽然两者有些相像,但好多股民都不是很了解,特殊是关于转托管费这个问题,转出证券公司收了30元,而转入证券公司又赐予报销了,很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦; 4、银证转账和第三方存管制度 随着银行和证券公司合作为不断深入,最近的银证转账和第三方存管制度等证券交易方式,对传统的证券交易模式提出了挑战,在业界引起了高度重视。 有了银证转账业务,一方面,投资者可以就近到相关银行办理存取资金,另一方面,可以随时通过电话划账,便利投资者的
8、投资活动。但是,银证转账究竟还存在个“转”字,需要消耗肯定的人力物力,有时转账不胜利,还影响股民的操作,于是第三方存款制度便诞生了。 关于第三方存管制度 (1)概念:客户证券交易结算资金(俗称“保证金”)第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立的第三方存管机构。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金,而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分别是国际上通用的“防火”规章。 (2)背景:我国证券市场是在体制转轨过程中建立和进展起来的新兴市场,由于证券市场法律体系不完善,交易治理制度设
9、计存在缺陷,证券公司法人治理构造不健全和自我守法意识不强等因素,一些证券公司消失了挪用、质押客户交易结算资金,占用客户资产等违法违规现象,给客户造成了巨大经济损失,已经严峻损害了证券公司的行业形象,挫伤了客户的信念。因此,必需探究从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为,换回行业信誉和客户信念,催促证券公司标准进展。20xx年末,证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时,提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。 (3)目的:建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建
10、立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,到达掌握行业风险、防范道德风险、爱护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。 四、经过一个月的实习,对股民的一些建议 1、正确熟悉股票投资与人生的关系 股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财宝,同时也能让你的财宝化为乌有。 对于投资者来说,要想在股票投资上获得胜利,就必需正确熟悉股票投资.只有正确熟悉股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确熟悉股票投资与人生关系呢?闻名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个特别正确、清楚的熟悉。巴菲特的胜利之路,我
11、们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念,可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。实际上,股票投资与任何一种赚钱方式都没有区分,我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。 总之,要想在股市里糊涂地投资,糊涂地赚钱,我们就应当明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义,才能够保持糊涂的头脑,糊涂地进展股票投资。 2、树立属于自己的投资观念与原则 作为一个股票投资者,要想获得胜利,首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。 投资观念就仿佛一面旗帜,引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时,正确的投资观念就会起到一盏明灯的作用,帮忙你做出明智的投资打算。巴菲特胜利的关键,
12、就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念特别独特,且特别有用。在巴菲特眼里,注意股票内在价值,买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利力量,不理睬市场变化,也不担忧短期的股票波动.这样,胜利就不会是一件遥远的事情.巴菲特经常告诫那些投身于一日数变的股市或者盼望股票投资来发大财的人,必需树立一个正确的投资观念,然后坚持究竟.这一点,许多股票投资者无法做到.缘由是他们无法克制急躁的心情.其实巴菲特自己,也为胜利交纳了很多学费,遭受失败使他马上总结阅历,渐渐树立自己的投资观念与原则。 最终,虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习确实很有必要,很有意义同时也是一次令人特别难忘
13、的经受;我们零距离接触在以前看来依旧是很生疏的证券公司,学到了许多书本上没有的学问,熬炼了自己各方面的力量。 证券的实习报告 篇2 一、实习公司介绍 xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建,经中国证监会批准,于20xx年X月X日成立的综合类证券经营机构。20xx年度,公司实施了增资扩股,注册资本到达155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监视治理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁(集团)有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务参谋有限公司、洋浦浦龙物业进展有限公司。 xxx证券有限责任公司主
14、要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资询问、财务参谋以及中国证监会批准的其他业务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象,在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构,并在北京设立了投资银行专业分公司,发起设立了华商基金治理公司,控股甘肃陇达期货公司。公司工程遍布全国,先后胜利保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准,公司设有博士后流淌工作站,拥有一大批高学历、高素养的专业人才,大学本科以上人员85%,硕士以上人员26%,拥有一批阅历丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。公司坚
15、持“借力西部,放眼全国”的进展战略,凭借专业化的优质效劳,诚信、务实、高效、敬业的团队精神,在竞争剧烈的中国证券效劳业中稳步提升份额。20xx年胜利保荐首批创业板上市企业发行上市,成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。公司20xx、20xx、20xx连续三年荣获“省长金融奖”。 二、实习时间和地点 20xx年6月27日-20xx年7月24日 乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部 三、实习目标 (一)依据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习 (二)了解证券公司的组织构造和日常业务流程,进一步深化对证券市场的熟悉 (三)能把课本上学到的相关学问和详细实践结合起来,并能够分析
16、和处理一些根本问题 四、实习内容 (一)了解华龙证券概况 .华龙证券的进展历程及其在中国证券业中的地位 .了解并领悟华龙证券的企业文化 .营业部的内部设置,下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户,供应询问效劳;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料治理,营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责治理和维护数据。 (二)详细实习内容 我们每天下午4:00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表,安排每天的学习内容。学习内容如下: 仪容仪表课程 我们的工作时间必需统一着装。一方面,是公司建立一个良好的形象。另一方面,这样以便顺当地在社区进
17、展营销活动。 证券营销(社区营销和电话营销) 在对社区进展活动时,我们要了解客户的需求,就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中,我们可以比拟随便的聊聊现今的证券市场,看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中,我们的目的就是要客户留下他们的电话。 紧接着就是电话营销,首先,要有实时的信息跟踪。其次,对于当日的大盘,要对客户做一个清楚的、直观的讨论报告。另外,帮忙客户在了解、或者选股时有必要的警示。最终,为了能够顺当地绽开证券营销活动,我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中,我们的唯一目的就是约见。 证券的实习报告 篇3 一、公司简介 国泰君安证券股份有
18、限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司实行新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推举;证券投资询问;资产治理;发起设立证券投资基金和基金治理公司等业务,有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产托付、收购兼并、实业治理等业务部门,是目前国内规模最大,股东最多,经营范围最宽,机构分布面最广的证券公司。 公司由总裁办公会议主持日常性工作,行使公司的日常性经营治理职责,在投行业务、国债业务、经纪业务、讨论领域、投资及资产托付治理业务、网络建立等方面均做出了卓越的成绩。新股
19、发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。 国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统,保证了交易的畅通、准时和精确。公司依托强大的讨论队伍,供应高水平的投资询问效劳,增加客户抗御风险的力量。先进的营销意识和良好的整体资源配置,使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升,其股票、基金交易额均排名全国第一。 近年来国泰君安顺当地度过了合并后的调整过渡期,并制造了不菲的业绩。公司上下团结协作,励精图治,必将制造更加辉煌的成绩,为中国资本市场的进展做出应有的奉献。 二、详细实习内容 首先,并非全部证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利,在提交申请后,证券公司必需办理客户征信,了解客户的身
20、份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资状况以及信用额度进展评估和打分,对未根据要求供应有关状况、在本公司从事证券交易缺乏半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历缺乏、缺乏风险担当力量或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。因此,整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标,按实际状况筛选出合格的申请者并允许其开通业务,同时将资料转交给下个流程的操。 其次,当接到通过审核客户的资料后,便可以为其进展开户。因此,其次个流程是应当根据有关规定与客户签订融资融券合同及风险提醒书,并且以自
21、己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前,还必需与客户签订融资融券合同,明确商定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款,并将合同连同风险提醒书一起交由客户签字,至此可说完成了融资融券业务其次流程,意味着客户已经胜利开通了此项业务,可以进展融资融券交易。 证券的实习报告 篇4 国泰君安在中国的证券公司中排名前三,工商银行上海的IPO四个承销商中就有国泰君安,其它三个分别是中国国际金融公司、中信证券和申银万国。这次的聘请活动中有一个职位叫前台销售人员
22、,全国要招1000人,感觉盼望很大,所以就投了。或许职位并不好,就像银行柜员一样,在证券公司的营业部给客户供应金融产品的介绍和询问效劳,但其它的职位都要求讨论生以上学历,我也只能投这一个。就当是找一个垫底的吧。 一天早上7点左右,我收到国泰君安的短信,让我下午去友情宾馆的会客厅参与面试。进了会客厅,已经看到十几个人到了,找个位子坐下来,就开头和四周的人聊。其中有一个是北大的环境学硕士,应聘的职位竟然和我一样。还有一个清华的法学女硕士,应聘的是和法律相关的职位。还有一个是清华的物理学硕士,虽然他没有什么商科背景,但我还是很看好他。由于金融机构喜爱招有理工科背景的人,他们认为这些人承受过严谨的思维
23、训练,分析资本市场会更加科学、严谨,这就是为什么华尔街金融机构喜爱招火箭科学家 我们那一组有五个人,三男二女。其中有一个人学习成绩特殊好,是北京大学化学系的本科生,在一百多人里排名十几位,GDP到达3.6以上。他成绩虽然不错,但性格略微有点内向,属于上自习被较多,但参与活动比拟少的那种好学生。唉!我要是有着成绩就申请投行询问了。 由于我平常留意扫瞄财经信息,所以对那两个面试官的提问应付自如。在被问及为什么选国泰君安时,我通过工行在上交所的上市把它吹捧了一顿。那个女面试官,说有一个保本型基金,让我推销出去,我准备怎么办。我说,首先我要向基金的研发人员询问该基金的特点,它的目标客户,然后通过在各大
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