证劵从业考试真题及答案6节.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试真题及答案6节证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第1节一般状况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到肯定限制，但在公司营利和剩余财产的安排挨次上比一般股票股东享有优先权。A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动答案：B解析：优先股票是一种特别股票，在其股东权利、义务中附加了某些特殊条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到肯定限制，但在公司营利和剩余财产的安排挨次上比一般股票股东享有优先权。(2023年)证券法规定，证券交易所可以依据需要根据业务规章对消失重大特别交易状况的证券账户的投资者（）。A.停顿清算B.限制交易C.强制销

2、户D.停顿交易答案：B解析：证券交易所依据需要，可以根据业务规章对消失重大特别交易状况的证券账户的投资者限制交易，并准时报告国务院证券监视治理机构。交易者买入()，是由于他预期根底金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：D解析：考察金融期权相关学问。认沽期权也被称为看跌期权，指期权的买方具有在商定期限内按行权价格卖出肯定数量根底金融工具的权利。交易者买入认沽期权，是由于他预期根底金融工具的价格在近期内将会下跌。开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品供应登记、托管与结算效劳。以下有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜

3、台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案：B解析：证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。 A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金份额净值D、

4、基金总份额答案：C解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额价格的内在价值和计算依据。一般状况下，基金份额价格与资产净值趋于全都，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。（2023年）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。继承赠与财产分割法人资格丢失A.、B.、C.、D.、答案：D解析：登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金（限于证券交易所场内登记的份额，下同），权证等证券

5、，因发生证券继承、赠与、依法进展的财产分割、法人资格丢失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。目前基金注册程序分为简易程序和一般程序。以下适用简易程序的有（ ）。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.答案：C解析：使用简易程序注册的基金产品，分级基金应根据一般程序注册。证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第2节客户从前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。A.连续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.实行临时冻结账户D.不予理睬答案：B解析：此题考察证券公司持续与重新识

6、别客户身份的有关规定。在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当实行持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易状况，准时提示客户更新资料信息。客户从前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应中止为客户办理业务。在考虑影响公司股价变动的因素时，进展宏观经济与政策因素分析通常会考虑（ ）。经济周期循环货币政策市场利率企业经营状况A.B.C.D.答案：A解析：影响股价变动的宏观经济与政策因素。一般包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况等。关于股东的表决权,以下说法正确的有（

7、）股东会议由股东按出资比例行使表决权股东的表决权不行以集中使用股东托付的代理人可以在授权范围内行使表决权一般股票股东行使公司重大决策参加权的途径是参与股东大会?A：B：C：D：答案：D解析：股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数一样的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股东可以托付代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权托付书，并在授权范围内行使表决权。一般股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参加股份公司的重大事项决策。作为一般股股东，行使这一权利的途径

8、是参与股东大会、行使表决权。股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。AG股BA股CH股DB股答案：A解析：公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东全都同意提出。非流通股股东提出改革建议，应托付公司董事会召集A股市场相关股东进行会议，审议公司股权分置改革方案。改革方案获得相关股东会议表决通过，复牌后的公司股票，市场称这类股票为“G股”。证券公司在进展IB业务时可以从事的业务包括（ ）。帮助办理有关开户手续供应期货行情信息代理期货交易供应交易设施A.B.C.D.答案：B解析：证券公司受期货公司托付从事IB业务，应当供应的效劳包括：（1）帮助办理开

9、户手续；（2）供应期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他效劳。证券公司不得代理客户进展期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户.信用交易证券交收账户A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。一般状况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的选项是（ ）。发债机构已

10、为中国境内工程或企业供应的贷款和股本资金在10亿美元以上发债机构已为中国境内工程或企业供应的贷款和股本资金在5亿美元发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级力量人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）A.B.C.D.答案：B解析：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：第一，财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级力量，人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上；其次，已为中国境内工程或企业供应的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予

11、以豁免的除外；第三，所募集资金用于向中国境内的建立工程供应中长期固定资产贷款或供应股本资金，投资工程符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资治理规定。主权外债工程应列入相关国外贷款规划。证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第3节我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。A:上海证券交易所；深圳证券交易所B:深圳证券交易所；上海证券交易所C:深圳证券交易所；深圳证券交易所D:上海证券交易所；上海证券交易所答案：C解析：我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。以下职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。召集股东会会议打算公司的经营打算和投资方案制订公司合并、分

12、立、解散或者变更公司形式的方案修改公司章程打算公司内部治理机构的设置制定公司根本治理制度打算聘任或者辞退公司经理及其酬劳事项A.B.C.D.答案：B解析：考点：此题考察股份有限公司董事会职权。董事会对股东会负责，行使以下职权：(1)召集股东会会议，并向股东会报告工作；(2)执行股东会的决议；(3)打算公司的经营打算和投资方案；(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案；(5)制订公司的利润安排方案和弥补亏损方案；(6)制订公司增加或者削减注册资本以及发行公司债券的方案；(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；(8)打算公司内部治理机构的设置；(9)打算聘任或者解聘公司经理及其酬劳

13、事项，并依据经理的提名打算聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其酬劳事项；(10)制定公司的根本治理制度；(11)公司章程规定的其他职权。其中，属于董事会职权，修改公司章程属于股东大会职权。#在基金市场上存在着很多不同的参加主体，依据所担当的责任与作用的不同，可以将基金市场的参加主体分为（ ）。.基金当事人.基金市场效劳机构.基金的监管机构和自律组织.其他机构A：.B：.C：.D：.答案：A解析：基金市场参加主体，分为三大类，即基金当事人、基金市场效劳机构和基金的监管机构和自律组织。上市公司年度报告的内容包括（）公司概况公司财务报告和经营状况董事、监事、高级治理人员简介及其持股状况公司实际掌握

14、人已发行股票、公司债权状况A.B.C.D.答案：D解析：上市公司年度报告包括：（1)公司概况；（2)公司财务报告和经营状况；（3)董事、监事、高级治理人员简介及其持股状况；（4)已发行股票、公司债券状况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；（5)公司实际掌握人；（6)国务院证券监视治理机构规定的其他事项。属于中期报告的内容。#预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。A.价格信息B.发行人根本状况C.经营状况D.公司治理构造答案：A解析：发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露

15、的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。信用风险是()的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金答案：A解析：考察信用风险的相关内容。债券、优先股、一般股都可能有信用风险，但程度有所不同。债券的信用风险就是债券不能到期还本付息的风险。信用风险是债券的主要风险，由于债券是需要按时还本付息的。以下关于证券公司控股股东和实际掌握人规定的说法中，正确的选项是（ ）。控股股东、实际掌握人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的详细措施控股股东、实际掌握人应当维护证券公司资产完整控股股东、实际掌握人应当维护证券公司人员独立

16、控股股东、实际掌握人应当维护证券公司财务独立A.、B.、C.、D.、答案：D解析：控股股东、实际掌握人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的详细措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际掌握人依照国家法律法规或有权机关授权进展国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际掌握人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际掌握人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际掌握人应当维护证券公司财务独立。证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第4节股权类

17、产品的衍生工具不包括( )。A:股票期货B:股票指数期权C:金融互换D:股票期权答案：C解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为根底工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的选项是（ ）。A.擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额到达10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未到达30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未到达30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案

18、追诉D.擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额到达20万元的，应予立案追诉答案：C解析：背信运用受托财产涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数在30万元以上的；（2）虽未到达上述数额标准，但屡次擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他托付、信托的财产的；（3）其他情节严峻的情形。基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金担当的费用，包括（ ）。审计费、律师费上市年费、信息披露费分红手续费、持有人大会费开户费、银行汇划手续费A.、B.、C.、D.、答案：C解析：基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以

19、由基金担当的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进展监视治理。中国证券业协会中国证监会及其派出机构司法部地方司法行政机关A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进展监视治理。（2023年）关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的选项是（ ）。同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额无面额股票也称为比例股票无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A.、B.、

20、C.、D.、答案：C解析：股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。该种股票被称为有面额股票。股票的票面价值在初次发行时有肯定的参考意义。假如以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的局部计人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产渐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必定的联系。尽管如此，票面价值代表了每一份股份占总股份的比例，在确定股东权益时仍有肯定的意义。（ ）对人民币债券发

21、行利率进展治理。A.财政部B.国务院C.国家外汇治理局D.中国人民银行答案：D解析：人民币债券的审批机制。 中国人民银行对人民币债券发行利率进展治理。以下关于法的标准性表达的说法，正确的有（ ）表达了人们在违反法定义务后应担当的责任表达了人们依法应履行的义务表达了人们在国家的意志和权威表达了人们依法享有的权利?A：B：C：D：答案：A解析：法的标准性表达在：（1）规定了人们可以为肯定行为或不为肯定行为或者人们可以恳求他人为或不为肯定行为，表达了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为肯定行为或不得为肯定行为，表达了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的状况下所产

22、生的后果，表达了人们在违反法定义务后应担当的责任。法的标准性是法的根本特征，正是基于法的标准性，使法对人们的行为或社会关系具有指引、评价、猜测、教育及强制的作用，这既是法区分于其他社会标准的重要标志，也是法律作为人类文明进步成果的重要表达。证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第5节根据证券投资基金托管业务治理方法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关状况或者供应虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并赐予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6答案：B解析：申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关状况或者供应虚假申请材料的，中国证监

23、会、中国银监会不予受理或者不予核准，并赐予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进展监视治理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院答案：A解析：中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进展监视治理。证券公司应当自每月完毕之日起（ ）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7答案：D解析：证券公司要依据相关法律法规，自每一个会计年度完毕之日起4个月内，向证监会报送年度报告，自每月完毕之日起7个工作日内，报送月度报告。以下选项中，属于国务院期货监视治理机构的职责的有( )。制定有关期货市

24、场监视治理的规章对品种的上市进展监视治理监视检查期货交易的信息公开状况对期货业协会的活动进展指导和监视 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：依据期货交易治理条例第47条的规定，国务院期货监视治理机构对期货市场实施监视治理，依法履行以下职责：制定有关期货市场监视治理的规章、规章，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进展监视治理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参加者的期货业务活动，进展监视治理；制定期货从业人员的资格标准和治理方法，并监视实施；监视检查期货交易的

25、信息公开状况；对期货业协会的活动进展指导和监视；对违反期货市场监视治理法律、行政法规的行为进展查处；开展与期货市场监视治理有关的国际沟通、合作活动；法律、行政法规规定的其他职责。以下选项中，证券公司违反证券公司监视治理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。未根据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好推举的产品或者效劳与所了解的客户状况不相适应未根据规定指定专人向客户讲解有关业务规章和合同内容，并以书面方式向其提醒投资风险未根据规定与客户签订业务合同，或者未

26、在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款A.B.C.D.答案：C解析：证券公司违反证券监视治理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)未根据规定对离任的法定代表人或者高级治理人员进展审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营治理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者托付给他人经营治理。(3)未根据规定将证券自营账户或者证券资产治理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未根据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好。(5)推举的产品或者效劳与所了解的客户状况不相

27、适应。(6)未根据规定指定专人向客户讲解有关业务规章和合同内容，并以书面方式向其提醒投资风险。(7)未根据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。(8)未根据规定编制并向客户送交对账单，或者未根据规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未根据规定指定特地部门处理客户投诉。(10)未根据规定提取一般风险预备金。(11)未根据规定存放、治理客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘清、解聘会计师事务所，未根据规定向国务院证券监视治理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。(2023年)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法

28、中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自转变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪答案：D解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的行为。合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（ ）的罚款。A.1000元以上1万元以下B.2023元以上2万元以下C.300

29、0元以上3万元以下D.5000元以上5万元以下答案：B解析：合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以2023元以上2万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试真题及答案6节 第6节证券交易所监事会的职能有（ ）。提议召开临时会员大会提议召开临时理事会向会员大会提出提案检查证券交易所风险基金的使用和治理当理事、高级治理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级治理人员予以订正A.B.C.D.答案：D解析：监事会是证券交易所的监视机构，行使以下职权： （1）检查证券交易所财务； （2）检查证券交易所风险基金的使用和治理； （3）监视证券交

30、易所理事、高级治理人员执行职务行为； （4）监视证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规章以及风险预防与掌握的状况； （5）当理事、高级治理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级治理人员予以订正； （6）提议召开临时会员大会； （7）提议召开临时理事会； （8）向会员大会提出提案； （9）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。证券公司定向资产治理业务发生以下（ ）状况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以实行相应监管措施。制度不健全净资本不符合规定其他风险掌握指标不符合规定违规从事定向资产治理业务A.B.C.D.答案：C解析：证券公司定

31、向资产治理业务实施细则第四十九条规定，证券公司定向资产治理业务制度不健全，净资本或其他风险掌握指标不符合规定，或者违规从事定向资产治理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以实行以下监管措施：责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级治理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进展监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；责令暂停证券公司定向资产治理业务；法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户治理B.证券托付买卖C

32、.证券业务监视D.证券运营治理答案：A解析：证券账户治理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性治理的过程中应当遵循的根本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则答案：D解析：证券经营机构执行投资者适当性根本原则包括：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；（5）差异性原则。以下关于证券投资基金的说法中，错误的选项是()。A.基金治理人由依法设立的基金治理公司担当B.我国对基金治理公司实行市场准入治理

33、C.基金治理人是基金的组织者和治理者D.基金持有人是基金运营的核心答案：D解析：D项，基金治理人是基金的组织者和治理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。融入方违约，依据业务协议的商定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进展处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。证券公司应准时通知交易双方并报告证券交易所T日证券公司學据业务协议商定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报T+1日起证券公司可依据业务协议的商定处置标的证券违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报A.B.C.D.答案：D解析：违约处置的程序,还包括违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者爱护

34、基金有限责任公司提交违约处置结果报告。依据现行证券交易规章，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A:卖出申报价格低于即时提醒的最高买入申报价格时，以中间价成交B:买入申报价格高于即时提醒的最低卖出申报价格时，以中间价成交C:最高买入申报与最低卖出申报价位一样，以该价格为成交价D:次高买入申报与最低卖出申报价位一样，不成交答案：C解析：连续竞价时，成交价格确实定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位一样，以该价格为成交价。（2）买入申报价格高于即时提醒的最低卖出申报价格时，以即时提醒的最低卖出申报价格为成交价。（3）卖出申报价格低于即时提醒的最高买入申报价格时，以即时提醒的最高买入申报价格为成交价。