证券经纪人考试真题7篇.docx

《证券经纪人考试真题7篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券经纪人考试真题7篇.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券经纪人考试真题7篇证券经纪人考试真题7篇 第1篇 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B最小申购、赎回单位中的预估现金局部C必需用现金替代的各成分证券种类及替代金额D前一交易日的基金份额净值正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，上海证券交易所规定的申购、赎回清单还应包括以下内容：可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例；可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；证券交易所要求供应的其他信息。 股票的市场价格总是围绕其( )波动。A内在价值B外在价值C票面价值D账面价值正确答案：A答案 A解析

2、 股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值。股票的内在价值打算股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 我国证券账户根据账户用途划分，其中不含有( )。A人民币一般股票账户B人民币特种股票账户C外币一般股票账户D证券投资基金账户正确答案：C答案 C解析 依据证券账户治理规章的规定，我国证券账户根据账户用途划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 证券登记结算实行（ ）的运营方式。A国际集中统一B全国集中统一C行业协会集中统一D证券公司集中统一正确答案：B 我国目前资本工程下的外汇收支尚未完全开放，但是近年来，有关开放境内合格机构投资者(

3、QDII)投资境外资本市场的呼声越来越高。（ ）正确答案：证券经纪人考试真题7篇 第2篇 流淌性较低的资产不包括（ ）。A股票B银行贷款C应收账款D房地产正确答案：A 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，其购置者( )。A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购置权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购置权D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权正确答案：A答案 A解析 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购置者可以按预先规定的条件在公司发行股票时

4、享有优先购置权，预先规定的条件主要是指股票的购置价格、认购比例和认购期间。 增发新股只能在网上发行。（ ）正确答案： 欧洲债券的发行需要发行地官方主管机构的批准，但不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )正确答案：答案 解析 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必需经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 以下各项不属于上海证券交易所规定的申购、赎回清单内容的是( )。A前一交易日的基金份额净值B前一交易日的现金差额C可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例D可以替代

5、局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限正确答案：B答案 B解析 B项为深交所规定的申购、赎回清单应包括的内容之一。证券经纪人考试真题7篇 第3篇 假如一上市公司股票交易发生特别波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司马上公布有关信息。（ ）正确答案： 以下说法中，不符合记名股票的特点的有( )。A股东权利归属股票的持有人B认购股票的款项不肯定一次缴足C转让相对简便D便于挂失正确答案：AC答案 AC解析 所谓记名股票，是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，具有如下的特点：股东权利归属于记名股东；认购股票的款项不肯定一次缴足；转让相对简单或受限制；便于挂

6、失，相对安全。AC两项属于不记名股票的特点。 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于欧洲。( )正确答案：答案 解析 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于美国，后传至欧洲、日本等经济兴旺国家，并渐渐被世界各国工商企业所运用，渐渐成为指导企业经营治理的重要工具。 关于债券的票面要素描述错误的选项是( )。A流通市场兴旺，债券简单变现，长期债券能被投资者承受B当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购置，持有者分布面广D为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券正确答案：B答案 B解析 当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。

7、 中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理的时间是（ ）。AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B证券经纪人考试真题7篇 第4篇 以下说法中，不符合不记名股票的特点的有( )。A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求缴足股款C转让相对简单D安全性较高正确答案：CD答案 CD解析 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票，具有如下特点：股东权利归属股票的持有人；认购股票时要求缴足股款；转让相对简便；安全性较差。 证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的交易风险，提高了运作效率，也在肯定程度上降低了市场交易本钱。( )正确答案：答案 解析 证券登记

8、结算公司的保证交收，降低了证券市场的信用风险，而不是交易风险。 在我国，证券公司的以下事项中不需要经证券监视治理机构批准的是( )。A撤销分支机构B变更注册地址C变更公司章程中的重要条款D变更持有5%以上股权的股东正确答案：B答案 B解析 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际掌握人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必需经证券监视治理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必需经证券监视治理机构批准。 以下属于上市公司行业分类指引规定的上市公司的分类构造的是( )。A采掘业B社会效劳业

9、C传播与文化产业D批发和零售贸易正确答案：ABCD答案 ABCD解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供给业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会效劳业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。 优先股票的“优先”主要表达在( )。A对企业经营参加权的优先B公司负债时归还债务的优先C公司盈利许多时，其股息高于一般股股利D股息安排和剩余资产清偿的优先正确答案：D答案 D解析 A项属于一般股票的权利；C项公司盈利许多时，其股息低于一般股股利。证券经纪人考试真题7篇 第5

10、篇 依据我国现行规定，以下关于权证的说法错误的选项是( )。A2023年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布了上海证券交易所权证治理暂行方法和深圳证券交易所权证治理暂行方法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采纳现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，必需由保荐机构计算正确答案：D答案 D解析 D项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。 以下关于上海证券交易所市场A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。AT-5日前为申请材料送交日BT-2日前为中国结算上海分公司核准答复日CT+3日

11、权益登记日DT+6日为除息日正确答案：AC答案 AC解析 B项中国结算上海分公司核准答复日应为T-3日前；D项应为T+4日。 全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( )正确答案：答案 解析 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：A答案 A解析 地理因素是造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素，按地理因素细分是指根据客户所处的地理

12、位置、地理条件来确定细分市场。 我国证券交易所规定，不同证券的交易采纳不同的计价单位，债券质押式回购的计价单位为( )。A“每股价格”B“每份基金价格”C“每百元面值债券的价格”D“每百元资金到期年收益”正确答案：D答案 D解析 股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。证券经纪人考试真题7篇 第6篇 1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行。（ ）正确答案： 假设某公司股票的将来价格为10元，在转换比例为2的

13、状况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。A15B20C25D30正确答案：B答案 B解析 转换价值是可转换债券实际转换时按转换成一般股的市场价格计算的理论价值，等于每股一般股的市价乘以转换比例。可转换公司债券的转换价值为：CP=PR=102=20(元)。 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在将来一段时间内或将来某时点上的现金流。这表达出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C时间性D不确定性正确答案：A 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B最小申购、赎回单位中的预估现金局部C必需用现金替代的各成分证券种类及

14、替代金额D前一交易日的基金份额净值正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，上海证券交易所规定的申购、赎回清单还应包括以下内容：可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例；可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；证券交易所要求供应的其他信息。 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。A信用公司债券B保证公司债券C不动产抵押公司债券D信托公司债券正确答案：A答案 A解析 A项信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴；B项保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种；C项不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋

15、、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 证券经纪人考试真题7篇 第7篇 证券登记结算公司根据业务规章收取的各类结算资金和证券具有（ ）。A独立性B综合性C专用性D公用性正确答案：C 一般状况下，以下证券经营风险程度由低到高的挨次是( )。A一般股票、优先股、公司债券B优先股、一般股票、公司债券C公司债券、一般股票、优先股D公司债券、优先股、一般股票正确答案：D答案 D解析 经营风险是一般股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。经营风险对优先股的影响要小些，由于优先股的股息率是固定的，盈利水平的变化对价格的影响有限。公司债券的还本付息受法律保障，除非公司破产清

16、理，一般状况下不受企业经营状况的影响。 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进展投票的详细流程包括( )。A向证券交易所提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份证认码C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D使用用户名、密码及附加码登录网站正确答案：BCD答案 BCD解析 依据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络效劳业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参与今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：

17、登录网站；输入网上用户名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；扫瞄股东大会列表，选择详细的投票参加方式；进展投票。 证券投资基金会计核算方法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价正确答案：C答案 C解析 对于基金资产的估值原则，证券投资基金会计核算方法规定：任何上市流通的有价证券(含股票和债券)，以其估值日在证券交易所挂牌的市价计算；估值日无交易的以最近交易日的市价计算；未上市的股票应区分两种状况处理：向原有股东配售的股票或向社会公众增发的股票，按公布日市价计算；配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额计算；如有新增事项，按国家最新规定计算。 是我国证券公司的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C合伙公司D个人独资公司正确答案：AB答案 AB解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。