证劵从业历年真题和解答6章.doc

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1、 证劵从业( 新 )历年真题和解答6章证劵从业( 新 )历年真题和解答6章 第1章目前我国记账式国债的招标方式有()。“美国式”招标“英国式”招标“荷兰式”招标“混合式”招标A.、B.、C.、D.、答案：C解析：依据中华人民共和国财政部财库202312号文件财政部关于印发2023年记账式国债招投标规章的通知，目前记账式国债的招标方式包括荷兰式招标、美国式招标、混合式招标。开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品供应登记、托管与结算效劳。以下有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台

2、市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备答案：B解析：证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。A.对自营业务人员的投资力量、业绩水公平状况进展评价B.负责确定详细的资产配置策略、投资事项和投资品种等C.负责详细投资工程

3、的决策和执行工作D.依据公司资产、负债、损益和资本充分等状况确定自营业务规模、可承受的风险限额等答案：B解析：证券公司证券自营业务指引第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责确定详细的资产配置策略、投资事项和投资品种等。以下关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有( )。证券发行市场是交易市场的根底和前提证券发行的种类、数量和发行的方式打算着流通市场的规模和运行交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：题中四项都是关于证券发行市场和证券交易市场关系

4、的正确描述。2023年，国务院在国务院关于推动资本市场改革开放和稳定进展的若干意见中指出，“要培育一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力气”。基金治理公司保险公司QFII信托基金公司A.B.C.D.答案：A解析：我国证券市场投资者构造及演化。证劵从业( 新 )历年真题和解答6章 第2章依据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可实行的惩罚措施有( )。由证券监视治理机构予以取缔处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款违法所得缺乏60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A: . B: . . .

5、C: . D: . .答案：A解析：依据证券法第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监视治理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。根据证券法，国务院证券监视治理机构依法履行职责，无权实行以下（ ）措施。A.查询当事人和与被调查大事有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经

6、国务院证券监视治理机构主要负责人批准，即可冻结或者查封B.对证券发行人、证券公司、证券效劳机构、证券交易场所、证券登记结算机构进展现场检查；C.询问当事人和与被调查大事有关的单位和个人，要求其对与被调查大事有关的事项作出说明；或者要求其根据指定的方式报送与被调查大事有关的文件和资料；D.查阅、复制当事人和与被调查大事有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；答案：A解析：国务院证券监视治理机构依法履行职责，有权实行以下措施：（一）对证券发行人、证券公司、证券效劳机构、证券交易场所、证券登记结算机构

7、进展现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查大事有关的单位和个人，要求其对与被调查大事有关的事项作出说明；或者要求其根据指定的方式报送与被调查大事有关的文件和资料；（四）查阅、复制与被调查大事有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查大事有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；（六）查询当事人和与被调查大事有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进展复制；对有

8、证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监视治理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特别缘由需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年；（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监视治理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情简单的，可以延长三个月；关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的选项是（ ）。A.投资者购置债券后就成为公司的股东；投资者购置基金份额就成为基金的受益

9、人B.股票反映的是一种全部权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证答案：B解析：股票反映的是一种全部权关系；基金反映的则是一种信托关系。证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营治理状况进展检查时，有权实行的措施包括()。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明进入证券公司的办公场所或者营业场所进展检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存检查证券公司的计算机信息治理系统，复制有关数据资料A.、B.、C.、D.、答案：D解析：依据

10、证券公司监视治理条例第六十八条的规定，国务院证券监视治理机构有权实行以下措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营治理状况进展检查：1询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；2进人证券公司的办公场所或者营业场所进展检查；3查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；4检查证券公司的计算机信息治理系统，复制有关数据资料。国务院证券监视治理机构为查清证券公司的业务状况、财务状况，经国务院证券监视治理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际掌握关系企业的银行账户。财务参谋从事上市公司并购重组财务参谋业务。

11、应当履行的职责包括（ ）。承受并购重组当事人的托付，对上市公司并购重组活动进展尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、精确性、完整性进展充分核查和验证的根底上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。对托付人进展证券市场标准化运作的辅导，使其熟识有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应担当的义务和责任，催促其依法履行报告、公告和其他法定义务。依据中国证监会的相关规定，持续督导托付人依法履行相关义务。A.B.C.D.答案：D解析：详细而言，财务参谋从事上市公司并购重组财务参谋业务，应当履行以下职责：第一，承受并购重组当事人的

12、托付，对上市公司并购重组活动进展尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。其次，就上市公司并购重组活动向托付人供应专业效劳，帮忙托付人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导托付人根据上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。第三，对托付人进展证券市场标准化运作的辅导，使其熟识有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应担当的义务和责任，催促其依法履行报告、公告和其他法定义务。第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、精确性、完整性进展充分核查和验证的根底上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。第五，承受托付人的

13、托付，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并依据中国证监会的审核意见，组织和协调托付人及其他专业机构进展答复。第六，依据中国证监会的相关规定，持续督导托付人依法履行相关义务。第七，中国证监会要求的其他事项。证劵从业( 新 )历年真题和解答6章 第3章以下对一般股股东义务的说法中，正确的有（ ）。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法担当赔偿责任公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任，躲避债务，严峻损害公司债权人利益的，应当对公司债务担当连带责任公司的控股股东、实际掌握人不得利用其关联关系损害公司利益如违反相关规定，给公司造成损失的，应当担当赔偿责任A.B.C.D

14、.答案：D解析：中华人民共和国公司法规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的权利；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法担当赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，躲避债务，严峻损害公司债权人利益的，应当对公司债务担当连带责任。公司的控股股东、实际掌握人不得利用其关联关系损害公司利益。由此给公司造成损失的，应当担当赔偿责任。注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。A：1B：2C：3D：5答案：A解析：注册会计师申请证券许

15、可证应当取得注册会计师证书1年以上。情节严峻的，撤销公司登记或者撤消营业执照A.B.C.D.答案：D解析：违反公司法规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5以上15以下的罚款;对提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严峻的,撤销公司登记或者撤消营业执照。以下属于中心银行资产类业务的是（ ）。外汇特殊国债政府存款再贷款余额A.B.C.D.答案：B解析：中心银行的资产业务包括：国外资产（外汇、货币黄金、其他国外资产），对政府债权（主要是特殊

16、国债），对其他存款性公司债权（再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期贷款便利等），对其他金融性公司债权，对非金融性部门债权。证券投资者爱护基金公司设立的意义有()。可以在证券公司消失关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于爱护投资者权益有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和集中是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者爱护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建立向国际化靠拢供应了契机A.B.C.D.答案：D解析：考察证券投资者爱护基金公司设立的意义。国家设立爱护基金制

17、度是投资者爱护体系的一个重要组成局部。其意义在于：(1)可以在证券公司消失关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于爱护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特殊是中小投资者予以爱护；(2)有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和集中；(3)是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；(4)为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者爱护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建立向国际化靠拢供应了契机。证劵从业( 新 )历年真题和

18、解答6章 第4章以下选项中，具有法人资格的是（ ）。有限责任公司股份有限公司子公司分公司A.B.C.D.答案：B解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和掌握而不具有法人资格的分支机构。证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关状况、对协作（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对实行冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.中国人民银行答案：D解析：应协作中国人民银行。 一般而言，基金投资治理的流程不包括（）。A.讨论部门供应讨论报告B.投资决策委员会打算基金

19、总体投资打算C.投资决策委员会拟订投资组合详细方案D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 答案：C解析：一般而言，基金投资治理的流程包括以下环节： (1) 讨论部门供应讨论报告。(2) 投资决策委员会打算基金总体投资打算。(3) 基金经理拟订投资组合详细方案。(4) 交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。以下（ ）不是债券的根本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现答案：C解析：债券反映了债权债务关系不是债券的根本性质#证券金融公司的职责包括（ ）。为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通效劳对证券公司融资融券业务运行状况进展监

20、控监测分析全市场融资融券状况，运用市场化手段防控风险为证券公司融资融券业务供应担保A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券金融公司不以营利为目的，履行以下职责：为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通效劳；对证券公司融资融券业务运行状况进展监控；监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。证劵从业( 新 )历年真题和解答6章 第5章证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以（ ）形式为证券投资人或者客户供应证券、期货投资分析、猜测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动。承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳举办有关证券

21、、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体供应证券投资询问效劳；A.B.C.D.答案：B解析：证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以以下形式为证券投资人或者客户供应证券投资分析和猜测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动：（1）承受投资人或者客户托付，供应证券投资询问效劳；（2）举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体供应证券投资询问效劳；（4）通

22、过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券投资询问效劳；（5）中国证监会认定的其他形式。总体而言，证券投资询问业务包括证券投资参谋业务及公布证券讨论报告。证券公司、证券投资询问机构以软件工具、终端设备等为载体供应建议的，以下说法，不符合要求的是（ ）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进展虚假、不实、误导性宣传B.提醒软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限答案：C解析：以软件工具、终端设备等为载体供应投资建议的标

23、准要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。2023年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务治理方法，就保荐机构和保荐代表人的资格治理、( )和法律责任作了全面的规定。保荐职责保荐业务规程保荐业务协调监管措施A: . B: . C: . . D: . . . 答案：D解析：2023年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务治理方法，就保荐机构和保荐代表人的资格治理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。客户从前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。A.连续为客户办理业务

24、B.中止为客户办理业务C.实行临时冻结账户D.不予理睬答案：B解析：证券公司应中止为客户办理业务。以下对证券市场融资活动特征描述正确的选项是（ ）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种间接融资答案：A解析：证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的效劳性媒介，证券市场融资是一种直接融资。证

25、劵从业( 新 )历年真题和解答6章 第6章基金运作信息披露文件包括（ ）。基金份额上市交易公告书基金份额出售公告基金净值公告基金定期报告A.B.C.D.答案：C解析：基金运作信息披露文件。基金份额出售公告是基金募集信息披露的内容。基金定期报告包括基金年度报告、半年度报告和季度报告。以下选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。基金监管者基金托管人基金治理人基金份额持有人A.B.C.D.答案：C解析：合同当事人包括基金份额持有人、基金治理人和基金托管人。以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的选项是（ ）。A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收人，也没有侵占公司的财产B.王某同时在一家上市制

26、造企业兼职C.王某向股东大会负责D.王某对A证券公司内部掌握中存在的问题不担当责任答案：A解析：证券公司高级治理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据公司法公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级治理人员应当对内部掌握不力、不准时处理或者改正内部掌握中存在的缺陷或者问题担当相应的责任。以下属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采纳广告、公告、播送等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券采纳广告、公开劝诱等方式发行答案：D解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。以下关于证券公司对客户身份识别的根本要求的说法中错误的选项是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户供应效劳或与其进展交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特别需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进展核对并登记答案：C解析：证券公司不得为客户开立匿名账户。