证券执业资格管理办法.docx
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1、中国银河证券股份证券执业资格治理方法第一章 总则第一条 为标准公司员工证券执业资格治理,依据证券法、证券、期货投资询问治理暂行方法、中国证监会证券业从业人员资格治理方法、中国证券业协会以下简称协会证券业从业人员资格治理实施细则试行及其有关通知,结合公司实际状况, 制定本方法。其次条 本方法适用于与公司签订劳动合同的正式员工。其次章 证券执业证书第三条 公司总部从事自营、经纪、承销、投资询问、受托治理等业务的业务部门专业人员及其治理人员,公司总部运营部、法律合规部、风险治理部、财务会计部、信息技术部、审计部等从事与业务流程相关的支持、治理部门人员,各分支机构员工,以及依据中国证监会规定需要取得执
2、业证书的其他人员,均应取得证券执业证书。第四条 公司鼓舞全体在岗正式员工取得执业证书。第五条 申请执业证书必需是公司在岗正式员工。第六条 取得执业证书的人员,经公司委派,可以代表公司对外开展公司经营的证券业务。第七条 公司各单位不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第三章 执业资格证书的组织治理10第八条 公司在证券执业证书的组织治理上实行分级治理方式, 由公司授权指定的公司资格治理员、各单位授权指定的单位资格治理员共同完成。第九条 公司通过指定公司资格治理员,负责公司从业人员资格治理工作,履行协会规定的工作职责。第十条 公司总部各部门、各营业部需指定专人为本单位资格治理员见附件一,负
3、责本单位从业人员资格治理工作。各单位资格治理员应协作公司资格治理员履行以下职责:一负责所在单位从业人员执业证书申请工作;二负责所在单位从业人员执业证书变更申请工作;三负责所在单位执业证书申请人的申请材料初审;四负责所在单位执业人员的备案事项;五协作公司组织实施所在单位员工执业年检工作;六帮助协会、公司对执业人员的检查或调查;七为所在单位人员供给相关询问和指导;八催促所在单位从业人员参与证券后续职业培训。第十一条 公司总部各部门单位资格治理员未有明确指定的,其职责由部门综合岗担当。第十二条 各营业部单位资格治理员应由负责综合人事的人员担当。第十三条 各治理部专职人员的资格申请及治理工作由当地中心
4、营业部的单位资格治理员代为治理。第十四条 各单位更换单位资格治理员,应在三个工作日内向公司备案见附件一。单位资格治理员不得擅自托付他人代其行使职责。第十五条 公司人力资源部负责员工身份甄别,以及公司总部员工、分支机构负责人申请材料的审核。第十六条 公司在内部网设立“资格治理”邮箱,作为公司从业人员资格治理的工作、联系渠道。各单位资格治理员应通过“资格治理”邮箱与公司资格治理员联系以开展资格治理工作。第四章 执业证书的申请第一节 执业证书岗位划分及一般证券业务的申请条件第十七条 执业证书依据申请条件,分三种岗位,即:一般证券业务、证券投资询问业务、证券资信评估业务。公司在岗正式员工可依据工作岗位
5、安排,选择申请一般证券业务或证券投资询问业务中的一种,不得同时申请两种执业岗位。第十八条 申请从事一般证券业务应当具备以下条件:一已取得证券从业资格即通过协会统一组织的根底科目和一门专业科目考试;二具有完全民事行为力量;三最近三年未受过刑事惩罚;四未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;五品德端正,具有良好的职业道德;六法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。其次节 证券投资询问业务的申请条件第十九条 从事投资询问业务是指以以下形式为投资人或者客户供给证券投资分析、推测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动:一承受投资人或者客户托付,供给证券投资询问效劳;二举办有关证券投资询
6、问的讲座、报告会、分析会等;三在报刊上发表证券投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体供给证券投资询问效劳;四通过 、 、电脑网络等电信设备系统,供给证券投资询问效劳;五中国证监会认定的其他形式。其次十条 申请从事证券投资询问业务应当具备以下条件:一已取得证券从业资格,其中,通过投资分析专业科目考试;二具有中华人民共和国国籍;三具有完全民事行为力量;四具有大学本科以上学历;五具有从事证券业务两年以上的经受;六未受过刑事惩罚;未被中国证监会认定为证券市场禁入者, 或者已过禁入期的;七品德良好、正直诚恳,具有良好的职业道德;八法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件;九在公司
7、总部争论所、零售客户部仅限客户效劳部、机构客户部从事投资询问业务的人员,在营业部仅限理财效劳部、市场营销部从事投资询问业务的人员;其次十一条 公司从事投资询问业务人员,应遵守公司有关投资询问业务治理的规定。其次十二条 公司各单位负责人对本单位从事投资询问业务人员的投资询问活动负有治理及监视责任。第三节 申请流程其次十三条 申请是指已通过证券从业资格考试,从未在证券等各类经营机构取得过执业证书,第一次进展的申请。其次十四条 申请流程一申请人依据申请人申请及变更流程见附件六向所在单位的单位资格治理员提出申请。二单位资格治理员初审符合申请条件后,通过邮件将申请人员申请表见附件二上报公司资格治理员,向
8、公司资格治理员申请登录号及注册密码。三单位资格治理员在取得登录号及注册密码后供给应申请人。四申请人按执业申请表填报须知及申请人申请及变更流程见附件六登录协会网上执业资格治理系统 :/zg.sac. 格证、奖惩材料复印件、1 张 2 寸彩色证件照片、密码修改状况提交至单位资格治理员。五单位资格治理员修改申请人注册密码,对申请人打印签字后的执业申请表、附件及其网上电子申请表的真实性、完整性、标准性进展检查公司总部单位资格治理员仅对申请人网上申请材料的完整性、标准性进展检查;经审核无误,提交网上电子申请表。六单位资格治理员在提交网上电子申请表后,通知公司资格治理员对网上电子申请表的完整性、标准性进展
9、复核。七经公司资格治理员复核确认后,单位资格治理员在申请人执业申请表机构承诺局部的资格治理员签名处签字、盖章后公司总部单位资格治理员无需盖章将执业申请表及其附件包括身份证复印件、最低至最高学历证明复印件、证券从业资格考试合格证、奖惩材料复印件、1 张 2 寸彩色证件照片、密码修改状况交寄公司资格治理员。八公司资格治理员对书面材料进展复核后,向协会提交申请。九单位资格治理员依据公司资格治理员、协会审核结果,催促有关申请人补充材料,并修改或补充申请人网上个人信息后,重提交网上申请表;同时依据公司资格治理员、协会要求供给书面材料。第四节 变更申请及流程其次十五条 执业证书的变更是指执业证书中执业岗位
10、、执业机构的变更。其中:一执业岗位变更是指具有执业证书的人员在同一机构内部发生执业岗位变动而进展的变更,即由一般证券业务变更为证券投资询问业务或由证券投资询问业务变更为一般证券业务。二执业机构变更是指具有执业证书的人员在证券经营机构间流淌而进展的变更。其次十六条 公司员工发生执业岗位变动的,或具有其他证券经营机构执业证书的员工,均应进展执业证书的变更。其次十七条 变更流程一申请人依据申请人申请及变更流程见附件六向所在单位的单位资格治理员提出申请属于执业机构变更申请的人员在提交变更申请前应向原执业机构确认已向协会履行备案手续,或各单位资格治理员在本单位执业人员发生执业岗位变动时;单位资格治理员经
11、审核符合变更条件后,通过邮件将执业证书变更申请表见附件三上报公司资格治理员。二公司资格治理员依据上报邮件复核无误后,向协会提交申请。三协会受理后如同意变更申请,由公司资格治理员向单位资格治理员供给申请人的登陆号及注册密码。四单位资格治理员在取得登录号码及注册密码后供给应申请人。五此后流程同申请流程中四至九。第五章 执业证书的备案其次十八条 备案是指执业人员受到所在机构、自律组织、监管机构嘉奖、处分、惩罚以及离开所在机构时,所在机构向协会备案的情形。其次十九条 公司总裁办公室、纪检监察室、人力资源部等有关部门,在发生上述需备案情形时,应准时通知公司资格治理员,并供给嘉奖、处分、惩罚的有关文件材料
12、。第三十条 备案流程一各营业部单位资格治理员在本单位执业人员发生上述需备案情形时,应在七个工作日内通过电子邮件向公司资格治理员上报执业人员信息备案表见附件四;涉及嘉奖、处分、惩罚情形的,应将有关文件材料 至公司资格治理员。二公司资格治理员依据各营业部单位资格治理员上报的电子邮件、公司有关部门通知或所供给的文件材料,向协会履行备案手续。第三十一条 公司资格治理员在收到协会有关从业人员注册变更申请的定向告知信息后,应在三个工作日内向有关单位的单位资格治理员或负责人转告信息内容;有关单位应在五个工作日内向公司资格治理员或公司人力资源部出具书面意见及相关材料。第六章 执业证书个人信息的修改第三十二条
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