证券从业考试题目8章.docx

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1、 证券从业考试题目下载8章证券从业考试题目下载8章 第1章 关于上市公司发行新股时招股说明书，以下说法错误的选项是（ ）。A招股说明书>是缺少发行价格和数量的招股意向书B上市公司发行新股时的招股说明书>的编制和披露的要求参阅公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号上市公司公开发行证券募集说明书C招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用状况D招股说明书的编制要求不适用J于招股意向书正确答案：AD 下面不属于股票的特征是（ ）。A参加性B风险性C期限性D收益性正确答案：C股票并无C选项所说的“期限性”；相反，由于股东不能要求退股，所以股票具有永久性。 结算备付金账户是以托

2、管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。 （ ）正确答案： 商品证券是证明持有人有商品全部权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。A.提货单B.购物券C.运货单D.仓库栈单正确答案：ACD 证券交易所治理人员可以开立股票账户。正确答案： 主承销商可以不向以下（ ）询价对象配售股票。A未参加初步询价B询价对象的名称与中国证券业协会登记的不全都C未在规定时间内报价D未参与累计投标询价正确答案：ABC主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案状况进展核查。对有以下情形之一的询价对象不得配售股票：(1)未参加初步询价；(2)询价对

3、象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不全都；(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；(4)有证据说明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。证券从业考试题目下载8章 第2章 基金治理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元正确答案：A (推断题)国内融资方通过在国外的特别日的机构或构造化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。依据资产证券化的地域分类。依据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。国内融资方通过

4、在国外的特别目的机构或构造化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化；融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案

5、和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理

6、部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 关于RSI指标的运用，以下论述正确的有（ ）。A依据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用B短期RSI>长

7、期RSI，应属空头市场CRSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买人的信号D当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是实行行动的信号正确答案：ACD 证券投资基金在投资过程中消失的正常经营性亏损由( )。A.基金投资人共同担当B.基金治理人负责担当C.基金托管人负责担当D.基金发起人共同担当正确答案：A 单只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（ ）。A5%B20%C15%D10%正确答案：D 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不根据规定披露，严峻损害股东或

8、者其他人利益，或者有其他严峻情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。 A3年以下 B3年以上 C3年 D5年以上正确答案：A熟识刑法对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P324。证券从业考试题目下载8章 第3章 国偾买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。A到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量缺乏B到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不满意C到期日融资方没有足够资金购回相应国债D到期日融券方有足够资金购回相应国债正确答案：BC 违反证券公司监视治理条例的规定，有以下（ ）情形之一的。责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的

9、罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：A证券公司以证券资产治理客户的资产向他人供应融资或者担保B任何单位或者个人强令、指使、帮助、承受证券公司以其证券资产治理客户的资产供应融资或者担保C证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的托付资产D资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用托付资产的申请、指令予以同意、执行正确答案：ABCD 登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。

10、（ ）正确答案： 证券公司只可托付其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产治理打算，不行自行推广。 （ ）正确答案：证券公司可托付其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产治理打算，也可自行推广。 拟资本是实际资本的反映；虽然两者之间有本质区分，但两者在量上是相等的。 （ ）正确答案： 系统风险又称为（ ）。 A不行回避风险 B不行分散风险 C自有风险 D特别风险正确答案：AB把握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟识风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P257。 证券从业考试题目下载8章 第4章 在完全竞争的市场类型中，没有企业能够掌握市场的价格和使产品差异化

11、。（ ）正确答案： 依据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。A买入申报价格高于即时提醒的最低卖出申报价格时，以即时提醒的最低卖出申报价格为成交价B卖出申报价格低于即时提醒的最高买人申报价格时，以中间价成交C卖出申报价格低于即时提醒的最高买入申报价格时，以即时提醒的最高买入申报价格为成交价D最高买入申报与最低卖出申报价位一样，以该价格为成交价正确答案：ACD 基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金治理人认为有必要，可暂停承受赎回申清。 （ ）正确答案：B考点：了解巨额赎回的认定与处理方式。见教材第三章其次节，P69。 出于进展证券分析的目的，证券投资分析师猎取的信息可以是（

12、 ）。A实地访查的尚未公开的信息B政府部门当前公开公布的政策信息C查阅的历史资料信息D上市公司当前公开公布的信息正确答案：ABCD 假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。试计算该公司股票下一年的市盈率为（ ）。A19.61B20.88C17.23D16.08正确答案：A答案为A。下一年的每股分红：1 (1?0.02)=1.02(元)；下一年的每股收益：1.02(股利)/0.25(股息发放率)=4.08(元)；下一年的市盈率：80/4.0819.61。 在分析公司规模变动及扩张潜力

13、时，可以从（ ）方面进展。A纵向比拟公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的进展趋势B将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平横向比拟，了解其行业地位的变化C公司规模的扩张是由供应推动还是由市场需求推动的D分析猜测公司主要产品的市场前景及公司将来的市场份额E分析公司的财务状况及公司投资和筹资的力量正确答案：ABCDE从微观方面详细考察公司的成长性，在分析公司规模变动及扩张潜力时，可从上述五个方面进展考察。证券从业考试题目下载8章 第5章 证券投资基金托管协议应当包括（ ）等内容。A基金托管人与基金治理人之间的业务监视、核查B投资指令的发送、确认及执行C投资决策D信息披露

14、正确答案：ABD 布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（ ）。A股票可被自由买进或卖出B期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付C存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借人或贷出D不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布正确答案：ABCD .欧洲债券是指筹资人()。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券在WU82513511的学问

15、店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题

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17、免费下载。WU82513511的学问店铺点击 当消失高通胀下GDP增长时，则（ ）。A上市公司利润持续上升。企业经营环境不断改善B假如不实行调控措施，必将导致将来的“滞胀”，企业将面临逆境C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D国民收入和个人收入都将快速增加正确答案：B 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。A10%B20%C30%D40%正确答案：C中国证券业协会证券分析师专业委员会于（ ）在北京成立。A2023年5月B2023年7月C2023年5月D2023年8月正确答案：B中国证券业协会证券分析师专业委员会于2023年7月在北京成立。证券从业考试题目下载8章

18、第6章 我们所说的证券市场具有高风险主要是指（ ）。A市场风险B交易风险C治理风险D经营风险正确答案：A 不得投资于流通受限证券的有( )。A.货币市场基金B.中期债基金C.长期债基金D.期货基金正确答案：AB答案为AB。货币市场基金和中期债基金不得投资于流通受限证券. 1999年，国务院明确要求各地区从2023年4月1日一律停顿执行自行制定的税收“先征后返”政策。 （ ）正确答案： 证券市场的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。 （ ）正确答案：证券市场的风险是普遍存在的，各种衍生金融工具可能降低风险，但是不能消退风险。 证券分析师的自律标准相当严格，这局部内容在CFA考试

19、中约占20%的比例，考生必需通过，否则无法获得资格。 （ ）正确答案：证券分析师的自律标准相当严格，这局部内容在CFA考试中约占10%的比例，考生必需通过，否则无法获得资格。 股票发行的目的有（ ）。A筹集资金B降低公司负债比例C加强公司掌握权D兼并其他企业E获得财宝流淌性正确答案：ABCD证券从业考试题目下载8章 第7章 2023年底，很多兴旺国家的机构投资者治理的资产总规模超过了国内生产总值(GDP)，除了（ ）。A美国B英国C法国D德国正确答案：D ST是英文SpeCial Treatment的缩写，意即“特殊处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是消失财务状况或其他状况

20、特别的上市公司。所谓“财务状况特别”状况包括( )。（1分）A-家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值B最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否认意见的审计报告D最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的局部，低于注册资本正确答案：BCD64. BCD所谓“财务状况特别”是指以下几种状况：最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值；最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资 本；注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否认意见的审计报告； 最近一个会计年度经审计的股

21、东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的局部，低于注册资本；最近一份经审计的财务报告对上年度利润进展调整，导致连续两个会计年度亏损；经交易所或中国证监会认定为财务状况特别的。 我国股票发行历史上曾实行过（ ）等方式。A全额预缴款方式B储蓄存款挂钩方式C上网竞价D市值配售正确答案：ABCD 基金托管人尽责的善后阶段是( )。A签署基金合同阶段B.基金募集阶段C基金运作阶段D.基金终止阶段正确答案：D答案为D。基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。在更换托管人或基金终止清算两种情形下，依据法律法规的要求，托管人要参加基金终止清算，按规定保存清算结果和相关资料。 我要报这次的证券从业资格考试，准备

22、考根底和基金，但是我手中的教材版本是2023年的，想知道2023年的大纲有哪些变化，以及变化的内容学问点，感谢！2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店

23、铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 （ ）是指证券组合所获得的高于市场的那局部风险溢价。A詹森指数B贝塔指数C夏普指数D特雷诺指数正确答案：A证券从业考试题目

24、下载8章 第8章 在地方政府债券的承销中关于最低承销额的规定，承销团成员最低承销额根据投标量的肯定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为02%。（ ）正确答案：A考点：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。见教材第九章其次节，P286。 各种交易方式中最根本、最一般的交易方式一般是( )A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易正确答案：A20.A现货交易是各种交易方式中最根本、最一般的交易方式，也是历史上消失最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的根底上渐渐进展完善起来的。 下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）A股份公司进展股票分割B中心银行提高法

25、定存款预备金率C政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出D政府大幅提升存贷款利率正确答案：AC 证券公司高级治理人员应当经( )依法核准。A董事会B监事会C中国证监会D股东会正确答案：C10.C证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。 收购要约期届满前（ ）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是消失竞争要约的除外。 A5 B10 C15 D30正确答案：C考点：熟识要约收购规章、协议收购规章以及间接收购规章。见教材第十一章其次节，P423。 做好境内、境外评估机构以及国有资产治理部门的协调工作，评估机构最好同时开展工作，以削减工作量。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案：