证券公司工作计划15篇.doc

《证券公司工作计划15篇.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司工作计划15篇.doc（64页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券公司工作计划15篇一、前期调查 1、调查*市场规模，猜测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。 2、方正、湘财、财宝是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据肯定优势和较大的市场份额。那么，我们应当实行措施：首先是市场宣传。 其次，抢占先机，在降佣大战降临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。 二、工作规划 A、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。 B、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。

2、 C、每周子目标：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群公布大盘研判及推举个股，每天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参与公司培训与营销会议。 三、金融效劳 为有理财、投资与增值效劳需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融效劳体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场效劳水平及广泛的业务渠道 努力成为一名优秀的个人金融效劳终端。 这是*营业部证券*20xx年的工作规划，此份规划仅供参考，详细工作以实际状况为准。 20xx年1月28日 证券公司工作规划3 (一)打造效劳品牌，注意温馨效劳 1、对根底客户订制生日

3、祝愿，感受节日关心; 2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进展温馨提示，提高客户忠诚度; 3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信效劳; 4、营业部自主发送短信，供应大盘热点追踪、金股推举效劳，引导客户理性投资，提高操作水平; (二 )把产品销售工作做细做强 1、要把相关产品讨论透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。 2、引导全体员工对客户进展分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。 3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们。 (三)深化高端客户的效劳内涵 1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进展适当的引导，例如产品销售。

4、 2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。 3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。 (四)加强员工业务培训，不断提高员工素养，增加队伍战斗力 新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必需统筹制定培训规划，从而促进各项业务的均衡进展。 工作指导思想与经营目标 xxxx年下半年的工作指导思想是：连续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 xxxx年下

5、半年的工作思路：连续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新讨论，积极推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式进展奠定扎实的根底。 xxxx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。 三、下半年主要工作安排 (一)加快推动增资扩股工作，为争取创新试点券商制造条件 抓住证券行业价值上升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向

6、的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进展沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破;同时连续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商制造条件。 (二)连续推动优势创利业务的大力进展 1、经纪业务 下半年实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量到达160亿元，市场占有率到达8。 下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的安康、可持续进展为重点。一方面以风险掌握确保业务安康进展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步转变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，削减收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。 稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业

7、部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进展定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。 大力推动客户分类治理，供应分层次针对性的询问效劳。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与讨论所、资产治理部和其他部门合作，设计和供应针对性的询问效劳。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，要借助信息技术的支持，建立公司

8、级的咨讯效劳平台，实现资讯共享、实时公布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进展整合，建立多样化、差异化的询问效劳体系。 加强新产品、新业务的讨论与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反响力量。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，连续加大基金产品的销售力度;探究权证、etf、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广;对市价托付等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化;积极帮助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪

9、人制度是行业进展的大势所趋，经纪业务要仔细讨论行业内实施经纪人制度的阅历和教训，探究适合公司的销售队伍建立模式，推动局部营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓力量的销售队伍打好根底。 2、固定收益业务 下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。 连续强化企业债主承销工程的开发力度。加大对企业债工程开发的战略投入，充分利用公司在局部地区的资源优势，推动与投行、并购、讨论等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1-2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3-4个储藏工程

10、。 探究内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探究内部报价机制，提高撮合交易的胜利率，提升撮合业务的创利力量，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。 加强工程和客户的储藏工作。积极探究适合业务进展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有规划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。 加强创新讨论，探究新的业务时机。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资时机开头增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产

11、品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要亲密跟踪市场的进展动态，加强创新讨论，探究新的业务时机和赢利模式，拓宽赢利渠道。 积极推动固定收益证券讨论中心建立，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加讨论投入，连续提高讨论报告的精确性、实效性，增加讨论中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建立和业务进展。 3、投行业务 下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。 ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改良入尾声，市场融资功能恢复，投行业务

12、的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到ipo、再融资等业务，亲密跟踪证券发行市场的政策和规章变化，加强学习、培训，加快现有工程的跟进完成。 加大核心客户开发力度，提高工程储藏数量和质量。以广西为基地，选定3-4个重点省份区域，整合固定收益、讨论、并购等部门的资源进展重点开发，培育一批核心企业和优势工程，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3-4家ipo材料上报，2-3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改工程操作完毕。 加强投行业务后台建立和人才储藏。进一步完善

13、业务质量掌握的执行机制，优化风险掌握治理架构;调整内核委员，加强发行内核小组的风险掌握功能;设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务进展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。 4、自营投资业务 下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。 下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险掌握和投资决策制度的前提下，依据市场的新变化和消失的新时机，加强新产品讨论，积极探究多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进展合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。 5、讨论业务 进一步加强

14、公司内部讨论资源的整合，以讨论带动业务进展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备讨论力气，各有侧重和优势，公司尝试对讨论资源进展整合，上半年取得了较好的效果。要连续推动讨论合作的机制建立和组织构造创新，进一步理顺讨论体系。加快讨论与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探究研发中心对业务部门的效劳模式;建立互动沟通渠道，加强讨论成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门供应讨论支持，逐步上升到引导业务开发、参加业务开发。 在重点行业实现突破，树立讨论品牌。稳固现有的大能源板块的讨论力气，增加实地调研活动，连续进展纵深的讨论，并加强与同业、机构客户和媒

15、体之间的沟通，以大能源领域的讨论为突破口，树立品牌讨论员，打造公司的特色讨论品牌。 加强讨论团队的建立。下半年要进一步引进讨论业务骨干，充实讨论力气，提升讨论水平。 一、加强员工队伍建立，努力探究标准化治理途径 1、连续加强员工的思想工作，引导她们坚固确立保教意识、效劳意识，工作中树立仆人翁精神; 2、树立全体保教人员的求知意识，学会向书本学习，向同事学习，向自己学习，在学习中积极探究，勇于创新，不断提高自身素养，增加自信。 3、连续坚持每日巡察制度，准时发觉问题，分析症结，并与相关人员交换意见，发挥指导成效。 4、连续实施员工工作考核制度，奖优罚劣，进一步激发后勤人员工作的积极性与主动性，提

16、高工作质量。 二、加强财务治理，开源节流，创立节省型幼儿园 1、加强园资园产治理，努力发挥现有资产的效益。连续探究物材治理的科学性，进一步完善固定资产的治理，定期检查各班室的资产状况，催促加强保管，降低损坏与流失，爱惜并合理使用园内设施设备;仔细做好各类检修工作，对小型修理工作尝试自己动手完成，竭尽所能节省修理经费开支。期末仔细进展资产的清理核对工作。 2、严格执行财务制度，仔细执行购物审批制度，合理使用好各类经费，不断改善和优化办园条件。标准收费，落实幼儿伙点账目的公示制度。 3、坚持勤俭办园的原则，全园上下努力形成“*幼是我家，勤俭治家为大家”的节省风气，大力提倡保教人员利用安全无害的废旧

17、物或自然物制作教玩具和进展环境创设，积极提倡节省水、电、煤气、材料等，削减铺张。为节省资源，本学期将加强对用水、用电、办公用品、打印耗材的治理。定期清查、审核办公用纸状况，加强领用纸张记帐制度，削减不必要的纸张铺张。水电的使用上要严防跑、冒、滴、漏，发觉问题，准时处理，把水电费降低到历史最低水平。 三、加强卫生与安全治理，提高操作标准化 1、连续抓好环境卫生工作，明确责任区与责任人，并加强检查和指导，确保幼儿园环境卫生干净有序。 2、进一步加强对食堂人员食品加工过程、餐具清洗和消毒过程的检查和指导，切实落实食品卫生法和卫生保健制度，标准操作。 3、进一步强化门卫人员的安全责任意识，严格执行外来

18、人员的查询和登记工作，严防幼儿走出园门以及盗窃等现象的发生。 4、定期进展安全检查，不断完善和改良工作。仔细执行每周一次的安全检查制度，准时地做好各种物品、器械的保养和修理，确保安全使用。 5、切实做好消防安全工作，连续加强对易燃、易爆、有毒的危急品及清洁消毒用品的治理，做到专人保管、限量发放，以备不测。 6、强化保教人员的安全责任意识，对比期初“安全工作责任书”的有关条例，把握本班的安全工作重点，每天讲、常常讲，紧绷安全弦，坚持以防为主，消退隐患，做到安全第一。同时要加强对幼儿进展安全自救教育，本学期拟组织一次紧急疏散演练，各班还要进展一次有关安全自救的集体教学活动。 xx年初，xxxx有限

19、公司正式进入工程运营，财务部在做好前期核算的根底上积极协作公司各部门的运营工作，从会计核算和财务治理两方面做好公司领导层的参谋。随着公司推出财务资金规划治理，财务部为首的资金统筹工作正式开展起来;公司内部、对本钱费用的核算与掌握的要求不断提升、对各部门经济业务发生的精确反映和有效管控的要求也越来越高，公司外部、随着国家宏观经济政策的紧缩、国家税收政策调整及税务机关对房地产企业的重点检查、金融机构对房地产行业的贷款紧缩与重点监管，这些都是财务部工作的重中之重。在上半年里全体财务人员任劳任怨、齐心协力把各项工作努力做好，下面做详细的会计下半年工作规划。 一、财务职能的完善与扩展 由于xx公司是由2

20、0xx年8月份收购过来的，原有的财务核算及治理体系极不完善。在过去的上半年，财务部在整个财务职能上进展了积极的完善。 建立健全了财务各项会计核算账簿，对本钱费用明细进展合理有效的分类，使本钱费用核算口径全都。 1、建立和完善各项报销单据，为加强内部治理做好前期工作。 2、设置了资金规划表格及方法，为公司标准化治理、统筹及高效地运用资金、提高运营绩效、，铺下了良好的根底。 公司实行“资金规划治理”，说明公司决策层对财务治理工作的重视，为使各部门治理人员充分地熟悉资金规划的重要性，财务亲自拟定了各项详细实施细则，同时在财务部例会上对全体财务人员提出做好根底工作的同时要提高治理及效劳意识，要求财务人

21、员在思想上要高度重视资金规划治理，按月做好资金规划的汇总与分析工作并准时上报公司决策层。 3、依据房地产行业的特别性结合公司治理要求对开发本钱、期间费用的会计二级、三级明细科目进展梳理，并对明细科目统一核算口径，保证数据归集及分析比照前后的全都。 4、对财务报表体系的完善、对公司财务报表的格式及其内容进展再调整、增加了各项内部治理报表和财务分析报告，充分反映公司整体工程运营绩效状况、细致反映公司资金往来及本钱费用等详细指标变动。其目的，一是要符合财务治理的要求;二是要满意治理层对工程运营状况的了解和分析。 5、为了使会计核算工作标准化，从根底工作、会计核算、日常治理三方面落实标准化。从小处着手

22、，对财务档案进展系统化治理、科学分类归档、专人保管，对会计凭证要求准时装订、干净整齐。 6、财务学问的培训，通过纳税xxxx及xxxx税务事务所的培训与沟通，提高全体财务人员对新的税务政策和学问的了解和把握。 二、详细职能治理 (一)财务核算工作 财务核算工作是本部门大量的根底工作，资金的结算与安排、费用的稽核与报销、会计核算与结转、会计报表的编制、税务申报等各项工作开展都能准时有效的完成。 1、财务审核分两个方面，一是对原始报销单据的审核、财务部严格根据公司有关制度规定执行审核、坚持原则、杜绝人情关。 如对一些票据不完善、未列入资金规划内支出等坚决退回。二是对会计凭证的审核工作，重要的对会计

23、分录的正确性、附件的有效及齐全进展审核把关。 2、本钱核算 随着公司“xx”工程进展，工程本钱支出不断加大。在工程支出上财务部严格根据税务要求和工程部进度治理进展付款，对xxxxx建立集团的工程款支付准时核算代扣代缴税款，并要求对方准时开具工程款项发票。这样有利于清楚准时的核算开发本钱。 3、销售核算 上半年公司累计推出x栋多层、共x户进展销售，在公司决策层的营销政策和营销部同仁的努力下销售势头良好，实现销售x户，销售额x万元。财务部在整个销售流程中积极做好认筹、大定、房款等收款工作、对销售单据按公司要求进展把关、对销售合同进展专人归档保管。按揭放款环节由财务部与销售部门进展积极沟通，并督促银

24、行放款，保证资金准时到位。 5月份公司加强了财务部销售核算力气，确定专人进展销售收款、与销售部门连接，同时加强了对销售台帐的统计工作，做好财务销售明细的编制。 财务部按月准时与销售部的销售提成表进展审查核对，保障销售数据的核对无误。 4、会计电算化 xx年10月份财务部实行用金蝶软件标准版进展账务处理，这样极大提高了工作效率和会计核算的精确性。但由于标准版的功能局限性，不能适应公司财务核算需要，财务部于6月份联系金蝶软件公司对财务软件进展专业升级。目前这一工作还在进展中。 5、合同治理 财务部对存放的付款合同进展集中的归档治理，并建立合同台帐。按部门对合同的类别、名称、签订单位、合同金额、付款

25、时点及金额、执行状况等做出具体精确的反映。 6、纳税申报 由于房地产行业的特别性，国家税务总局在税款征收上是按预售款来作为计税依据的的，1-6月公司应缴纳各项税收 x万元左右，财务部在严格根据税法进展核算与申报的根底上，积极与税务部门沟通，实行缓缴的方式来减缓公司的资金支出。 回忆上半年虽然为公司工程营运做出积极的工作，但也存在一些缺乏，表现在局部财务人员的工作力量需要进一步提高，财务局部工作还需要进一步完善。对于下半年，财务部做出以下规划和部署： 推动会计标准化工作，从根底核算到日常流程进展细则的规定、以形成统一标准。 2、加强内部财务治理工作，实行与外部单位、内部各部门定期核对账目及台帐来

26、确保数据无误，对各部门资金支出进展准时反映和分析等措施。 3、提高财务人员的核算水平和治理效劳意识，加强财务人员的定期培训。 4、做好资金统筹规划，保障工程运营。 证券公司工作规划4 第一章营销团队的工作规划和目标 其次条各营销团队均应制订本团队的治理及薪酬标准实施细则报渠道治理部，经批准后执行。 第三条营销团队应在每年初制订出年度工作规划，依据当地市场状况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必需在筹办时列明一年内的工作规划与目标开户数。 第四条渠道治理部负责对各营销团队营销方案等文件进展指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员聘请、考核方法等必需上报，经过总部

27、相关部门会签审核前方可执行。报批流程：营业部将请示传真经纪业务综合室渠道治理部(注明必需会签的部门)经纪业务综合室帮助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合室传真会签意见，流程完毕。 第五条营销团队在制定明确的工作目标与规划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，依据业务进展状况对规划进展回忆，准时改正工作中的缺乏。 (一)客户经理在开展工作时，必需记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进展抽查，准时了解人员工作动态。(二)营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要亲密协作，开发客户和效劳客户要严密结合。 (三)依据工作进度与时间安排，有步骤地实施规划，

28、逐一落实工作目标。 (四)客户经理在各网点的调整、调动应听从营销团队的统一安排。第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展状况，准时调整工作思路，以便顺当完成工作规划。 其次章营销团队的考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常治理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必需听从本团队负责人的统一领导和治理。第八条营销团队必需执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤状况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。详细内容如下： (一)客户经理必需准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间全都。 (二)客户经理实行每天8小时

29、工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。 (三)客户经理必需参与本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应当向团队负责人员说明，并填写营销人员出访单(见附件)，具体列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进展抽查或全查。 (四)团队负责人应对辖区内的人员出勤状况进展巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。 (五)客户经理请事假、病假等必需提前向团队负责人请假，同意前方可休假。第三章营销团队的会议制度第九条营销团队必需制定严格的例会制度，团队负责人必需每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进展回忆，解决工作中消失的问题，沟通竞争对手

30、的状况，准时对工作方法进展调整。 第十条营业部的营销团队必需每日召开晨会，晨会内容包括： (一)通报当日市场信息，研判市场走势; (二)由团队负责人对公司的最新精神进展传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务; (三)团队工作进度汇报; (四)学习营销案例，沟通营销体会; (五)鼓励团队士气等。第四章营销团队的实物治理第十一条营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全面治理。 第十二条客户经理详细负责所效劳网点实物的保管。 第十三条营销团队应设专人负责实物治理的详细工作，制订实物治理明细表，逐笔登记物品出入库状况，办理人员变动的实物交接手续。 第十四条实物的损毁、

31、丧失或被盗等形成的损失由相关责任人担当。 第五章营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理的业务统计： (一)营业部每月依据crm系统中的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。 (二)营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的薪酬，并编制营业部客户经理薪酬月报表，由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后，作为为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。第十六条营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两局部。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行状况和客户效劳工作标准的执行状况进展考

32、核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户制造的净收入和客户资产总量进展考核。 第十七条考核按月、季、年为周期来进展。业绩考核每月进展一次，打算当月客户经理的业务提成数额;每三个月综合考核一次，打算客户经理级别的升降;年终对客户经理进展一次综合考评，调整客户经理的级别。 第六章营销团队的档案治理与使用第十八条 营业部交易治理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进展整理，分别以电子文档汇总治理，原始资料进展存档形式保存。以下各类资料的存档形式一样。 第十九条 营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年)，与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)。劳动合同和营销合

33、作协议签订完毕，合同原件留档备查。 其次十条 对于客户经理的聘请工作，营业部应指定专人负责检查各种证件的真实性，建立客户经理的治理档案(包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核状况和奖惩文件等)，全部档案应妥当保管。 其次十一条 营业部交易治理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进展治理分析，对xxx客户经理营销客户确认单等单据进展妥当保管，编制流水号，每月整理归档。 其次十二条 营销团队每月的业务月报，包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬谢表等资料要存

34、档保管。 其次十三条 对拟聘客户经理的岗前培训、考察完毕后，由营业部依据拟聘客户经理的表现和考核状况，对其进展综合考评，对考评合格者予以试用，并办理相关试用手续。对拟聘客户经理的资料要留档保存，以做人才储藏参考使用。 其次十四条为了便于治理，营业部应建立员工培训档案，并采纳电子化治理。员工培训档案由培训组织部门指定专人在培训工程完成后填写，记录员工参与培训的时间、内容、考核结果等有关信息，以作为公司培训治理、员工绩效考核和干部任免的依据。 其次十五条对于报批、报备到公司或者渠道治理部的各类资料，营业部必需妥当保管，重要资料放入文件柜，做好表头，编制流水号，以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负

35、责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。 第七章附则其次十六条本指引适用于营业部。 其次十七条本指引由公司渠道治理部负责解释、修订。 一、加强客户治理，优化效劳流程 1、走访客户制度化，增进沟通促进共赢 建立走访客户制度，旨在进一步加强与客户之间的沟通和沟通，为客户供应更优质的效劳，向社会展现邮政部门崭新的形象和高层次的效劳水平。为了把走访工作做实，不流于形式，明年将把这项工作作为制度纳入效劳标准。走访客户时，走访人需具体填写客户走访日志，每月末交负责人核实处理状况，并填写意见。在走访过程中，注意与客户开展面对面沟通，积极倾听客户的意见和建议，把握客户需求的新导向

36、，切实为改良效劳收集材料和依据为下一步开展营销猎取第一手资料，以此增加营销的针对性和提高营销效果。 2、积极推行客户经理制，标准大客户开发与治理流程。 在过去一年走访客户过程中遇到一些问题，比方，由于走访人之间缺乏沟通和沟通，消失被走访人的重叠性，客户的难点问题以及意见、建议的处理没有得到很好监视，等等。为此实行走访人督办制度，即遵循“谁走访谁督办”的原则，如由于客观缘由不能当场答复的，或不属于本部门职责范围的问题应向客户说明缘由并具体记录下被访用户的资料、用邮困难以及对方提出的意见建议，送交相关专业局处理，并协调催促实施，事后将处理结果告知客户;负责人负责对记录表的收集整理工作，每季度以报表

37、的形式将走访结果报相关领导，并对近期走访工作进展梳理，并对客户意见建议的处理结果进展分析、评议。 3、对大客户实行分级治理，开发统一版本的客户关系治理系统 为了不断地深化、优化效劳质量，大客户中心将从多方面着手改善、提高效劳质量，以满意大客户的要求。首先实行客户经理负责制，并对大客户实施分级治理制度，强调效劳的时效性、准时性，以制度化保证客户效劳工作得以顺当进展。同时开发统一版本的客户关系治理系统，在走访客户时关注企业、客户动态，了解新年新动向和搜集信息，以保证时时更新大客户档案，为下一步开展营销猎取第一手资料，以此增加营销的针对性和提高营销效果，有助于提高运行效率，降低运营本钱，限度地削减内

38、耗，实现客户资源的共享。 二、学无止境，全面提高客户经理整体素养 客户经理是企业与客户之间的桥梁和纽带，客户经理能否对客户供应“标准化、共性化、超值化”效劳，直接影响客户对企业的“信任度、满足度、忠诚度”。大客户中心将把握时机，制造条件，致力于客户经理整体素养的提高。 1、强化邮政业务学习，提高业务素养作为客户经理，首先必需对邮政业务有着深刻的了解。大客户中心将定期组织学习邮政业务，以成长为可以随时承受公司指令与大客户进展业务谈判的营销专家为目标，积极参与各专业局的业务讲座，并与各专业局保持高度沟通，不断提高自身业务素养。 2、美化言行举止，提升客户经理形象 客户经理不仅要有剧烈的事业心、高度

39、的责任感和高尚的职业道德，其一言一行还代表着邮政企业的整体形象，工作效率、效劳质量和个人素养直接影响着客户对邮政企业的认知。为此，在新的一年里，我们将系统提升客户经理商务礼仪和沟通技巧，进一步美化客户经理的言行举止、提升客户经理形象，有助于赢得客户对邮政企业的好感，从而有利于营销工作的顺当开展。 3、丰富营销学问体系，提高营销水平 为了进一步提高营销水平，大客户中心将制造条件通过远程培训、优秀营销书籍等途径获得专业化销售流程的学问与技能，丰富营销学问体系，增加访问与效劳客户的力量、提升工作信念与客户效劳的满足度。 通过学习，旨在对邮政业务有全面的了解，对市场营销和大客户治理也有更深刻的熟悉，培

40、育客户经理的效劳营销意识，同时开阔事业，提高觉悟，使客户经理熟悉到营销不仅要通过优质的效劳让客户满足，而且要通过积极有效的客户关系治理培育客户的忠诚，并把握培育客户忠诚的方法和技巧，为今后的工作打下了坚实的根底。 证券公司工作规划5 一、营销组织架构 为确保本次集合资产治理规划顺当发行，本公司内部特成立“集合资产治理规划工作小组”，其中营销筹划组、销售治理组、客户效劳组参见图71详细负责本次规划的营销组织工作。 图71规划的营销组织架构 集合资产治理规划工作小组销售治理组客户效劳组营销筹划组 二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产治理规划发行期间，对于代销活动的组织安排，*证券有限责任公

41、司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务治理体系与代销机构业务营销治理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产治理规划代销业务营销体系。 在本次规划的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售治理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，准时精确地传

42、达相关信息。在发行过程中与代销机构治理部门一起巡察各代销网点，催促销售活动的开展，就发觉的问题准时提出整改意见。 客户效劳组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户效劳，收集客户的反应信息，跟踪市场反响状况，准时精确地上报相关状况。 二协议签订 为标准代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、*证券“*”集合资产治理规划治理合同及其他有关规定，本着公平自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了*证券“*”集合资产治理规划销售代理协议以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常治理工作，本公司还制定了一系列治理规章制度。在详细业务活动

43、开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。 三销售活动安排 1、根据中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务预备工作符合要求，确保集合资产治理规划的销售活动顺当开展。 2、获得批文前，销售治理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司*证券“*”集合资产治理规划简介、集合资产治理规划投资指南、本集合资产治理规划业务规章与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传

44、推广方案，并组织实施，在发行公告登载日前将全部宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售治理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场策划。 4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售治理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部准时精确地传达相关信息;客户效劳组为销售活动供应全面客户效劳支持。 5、发行完毕后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售治理组与代销机构共同对整个集合资产治理规划销售活动进展总结，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。 三、直销活动 组织安

45、排 一组织安排 本集合资产治理规划发行期间，直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况，对直销组织活动安排如下： 1、机构设置 目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区治理总部，为直销客户供应高效、优质效劳。公司集合资产治理规划工作小组负责直销业务的统一治理与协调工作。 2、人员安排 为做好本集合资产治理规划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密规划，统筹安排。 在集合资产治理规划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下： 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视实施。负责人：张跃; 2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作; 3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作; 4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作; 5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作; 依据直销客户的特点，各工作组应由销售治理组及本集合资产治理规划相关投资、讨论人员组成，从规划的产品、投资、讨论等方面对机构客户进展推介。 1、获得证监会批文前的直销客户走访工