证劵从业(旧)历年真题6篇.docx

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1、 证劵从业( 旧 )历年真题6篇证劵从业( 旧 )历年真题6篇 第1篇债券投资的主要风险因素有()。A:汇率风险B:流淌性风险C:信用风险D:违约风险答案：A,B,C,D解析：债券投资的主要风险因素包括违约风险、信用风险、流淌性风险、汇率风险。如股东大会审议的事项涉及（ ），除了要提前30天登载公告，在公告中说明是 否要进展网络投票外，上市公司还应在股_登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.增发新股 B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份 D.重大资产重组答案：A,B,C,D解析：ABCD。需要审议的事项包舍以下六种状况之一时，上市公司除去 要提前30天登载公告，还应在股权登记日后3日

2、内再次公告股东大会通知：增发新股； 发行可转换公司债券；向原有股东配售股份；重大资产重组；以股抵债；对公司 有重大影响的附属企业到境外上市。关于股票与债券，以下说法正确的有()。A:具有一样的权利B:同属有价证券C:收益率相互影响D:同属筹措资金的手段答案：B,C,D解析：债券和股票的一样点有：债券与股票都属于有价证券；债券与股票都是筹措资金的手段；债券与股票收益率相互影响。债券和股票的不同点有：权利不同；目的不同；期限不同；收益不同；风险不同。单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产治理规模的()

3、。A:5%B:10%C:15%D:20%答案：A解析：单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债、可转换债（含分别交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产治理规模的5%；根据公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。()要求用样本期内全部变量的样本数据进展回归计算。A:詹森指数B:夏普指数C:标准普尔指数D:特雷诺指数答案：A解析：詹森指数要求用样本期内全部变量的样本数据进展回归计算。这与只用整个时期

4、全部变量的平均收益率（投资组合、市场组合和无风险资产）的特雷诺指数和夏普指数是不一样的。重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当 实行（ ）评估方法进展评估。A. 一种 B.两种C.两种以上 D.三种以上答案：C解析：答案为C，对重组程序中相关资产定价内容的考察，重大资产重组中相关 资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当实行两种以上评估方法进 行评估。主承销商的证券自营账户也可以参加本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()答案：错解析：主承销商的证券自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。证劵从业( 旧 )历年真题6篇 第

5、2篇影响指数型投资策略跟踪误差的因素包括（）。A:公司合并B:红利发放C:发行新股D:股票拆细答案：A,B,C,D解析：复制的投资组合的波动不行能与选定的股票价格指数的波动完全全都。即使在构造的股票组合中包括目标指数的全部成分股股票，成分股股票的权数也会由于公司合并、股票拆细和发放股票红利、发行新股和股票回购等缘由而变动。所以，跟踪误差是难以避开的。证券公司信息公开披露制度要求全部证券公司实行()披露。A:根本信息公开B:财务信息公开C:根本信息公示和财务信息公开D:全部内部信息公开答案：C解析：证券公司信息公开披露制度要求全部证券公司实行根本信息公示和财务信息公开披露。证券组合治理中其次步是

6、指()。A:发觉价格波动幅度大于市场组合的证券B:对个别证券或证券组合的详细特征进展的考察分析C:猜测和比拟各种不同类型证券的价格走势和波动状况D:综合衡量投资收益和所担当的风险状况答案：B解析：证券组合治理通常包括五个根本步骤：确定证券投资决策；进展证券投资分析；构建证券投资组合；投资组合的修正；投资组合业绩评估。其中，证券投资分析是证券组合治理的其次步，是指对证券组合治理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的详细特征进展的考察分析。证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正与处理机制，由（ ）依据自营业务风险监控的检査状况和评估结果，提出整改意见和订正措施。A.董事会 B.风险

7、掌握委员会C.风险监控部门 D.证券自营部门答案：C解析：证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的订正与处理机制。由风险监控部门依据自营业务风险监控的检查状况和评估结果，提出整改意见和订正措施，并对落实状况进展跟踪检査。对履行基金托管职责的监视不包括()。A:在监视基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金治理公司订明相关权责，是否建立并准时维护相关监视系统，是否在发觉问题时准时提示基金治理公司并报告中国证监会B:是否建立科学合理、掌握严密、运行高效的内部掌握体系C:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的准时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事

8、项中，是否准时、真实、精确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见答案：B解析：对履行基金托管职责的监视，主要包括：在监视基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金治理公司订明相关权责，是否建立并准时维护相关监视系统，是否在发觉问题时准时提示基金治理公司并报告中国证监会；在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的准时高效，同时又保证基金财产的安全与独立；在复核、审查基金治理公司计算的基金资产净值时，是否科学评估基金实行的估值方法等；在办理与基金托管银行相关的信息披露事项中，是否准时、真实、精确、完整地履行信息披露义务，是否在基金年度报告中的托管人报

9、告中独立、客观地发表意见。A、C、D三项都是其中的内容。套期保值比率=期货合约的总值/现货总价值。 （ ）答案：对解析：套期保值比率是指为到达抱负的保值 效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货 合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。()答案：对解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。此题说法正确。证劵从业( 旧 )历年真题6篇 第3篇不实行公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。()答案：错解析：不实行公示制度，只向少数特定的投资者发行的证券是私募证券，而不是非上市证券。我国证券法授予证券监管机构对证券效劳机构

10、有（ ）。 A.监管权 B.现场检查权C.检查权 D.治理权答案：A,B解析：答案为AB。为加强对证券效劳机构的治理，我国证券法还授予证券监视治理机构对证券效劳机构的监管权和现场检查权。采纳有形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统（即与托付成交数据核对），则清算必需在交割后，依据成交单与客户托付单手工配对。()答案：错解析：采纳有形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统（即与托付成交数据核对），则交割必需在清算后，依据成交单与客户托付单手工配对。上市公司应当在可转换公司债券商定的付息日前13个交易日内披露付息公告。()答案：错解析：上市公司应当在可转换公司债券商定的付息日前35个交易日内披露付息

11、公告；在可转换公司债券期满前35个交易日内披露本息兑付公告。市价托付是我国法规规定的托付种类。 （ ）答案：对解析：上海证券交易所交易规章和深圳证券交易所交易规章都 规定，客户可以采纳限价托付或者市价托付的方式托付会员买卖证券。证券交易所会员假如发觉投资者的证券交易消失特别交易行为，且可能严峻影响证券 交易秩序的，应当予以提示，并准时向（ ）报告。A.中国证监会 B.证券登记结算公司 .C.证券承销商 D.证券交易所答案：D解析：证券交易所会员假如发觉投资者的证券交易消失特别交易行为的，且可能 严峻影响证券交易秩序的，应当予以提示，并准时向证券交易所报告。另外，消失上述所列异 常交易行为之一，

12、且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，证券交易所可实行非现场调 查和现场调查措施。发行短期融资债券的，在债务融资工具存续期间，消失以下( )情形之一的，召集人应当召集持有人会议，并拟订会议议案。A:发行人申请破产或被接收B:合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议C:发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息D:发行人转移债务融资工具全部或局部清偿义务答案：A,C,D解析：发行短期融资债券的，在债务融资工具存续期间，消失以下情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟订会议议案：(1)发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息；(2)发

13、行人转移债务融资工具全部或局部清偿义务；(3)发行人变更信用增进安排或信用增进机构，对债务融资工具持有人权益产生重大不利影响；(4)发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接收；(5)单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开；(6)募集说明书中商定的其他应当召开持有人会议的情形；(7)法证劵从业( 旧 )历年真题6篇 第4篇以下属于中证规模指数的有()。A:中证100指数B:中证200指数C:A股指数D:B股指数答案：A,B解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。公司型基金与契约型基金的主要区分是

14、()。A:基金筹集是否为公募B:基金规模是否变化C:基金是否上市交易D:基金是否为独立的法人答案：D解析：契约型基金与公司型基金的区分主要在于：法律主体资格不同，契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格；投资者的地位不同；基金营运依据不同。认股权证的不利之处是：筹资会稀释股权；当股价大幅度上升时，导致认股权证成 本过高等。 ()答案：A解析：。考察认股权证筹资的缺点。认股权证筹资的不利之处：稀释股权； 当股价大幅度上升时，导致认股权证本钱过高等。在我国，关于基金销售宣传有关规定，错误的选项是（ ）。A.基金代销机构以低于本钱的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实

15、、精确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的将来表现答案：A,B,C解析：解析】答案为ABC。A、B两项为基金销售制止行为，C选项中宣传资料在分发 或公布之日起5个工作日内向证监局递送。证券交易所对基金的监管主要表现为()。A:对基金从业人员资格的治理B:对基金上市的治理C:对基金投资行为的监管D:对基金治理人违法行为进展侦察和惩治答案：B,C解析：BC是证券交易所对基金的监管主要表现，AD选项为证监会对基金的监管。基金销售机构内部掌握的()原则，即通过科学的内部掌握制度与方法，建立合理的内部掌握程序，确保内

16、部掌握制度的有效执行。A:健全性B:有效性C:独立性D:审慎性答案：B解析：基金销售机构内部掌握应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。有效性原则，即通过科学的内部掌握制度与方法，建立合理的内部掌握程序，确保内部掌握制度的有效执行。以下选项中，爱护基金公司的职责有()。A:筹集、治理和运作基金B:维护基金权益C:组织、参加破产证券公司的清算工作D:监测证券公司风险答案：A,B,C,D解析：考生应熟识爱护基金公司的职责。证劵从业( 旧 )历年真题6篇 第5篇()是以货币表现的建筑和购置固定资产活动的工作量，是反映固定资产投资规模、速度、比例关系和使用方向的综合性指标。A:固定资产投资额B:政府

17、投资C:房地产开工量D:企业投资答案：A解析：全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量，固定资产投资以货币表现的建筑和购置固定资产活动的工作量，是反映固定资产投资规模、速度、比例关系和使用方向的综合性指标。买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标 准数量特定金融工具的协议，我们称之为（ ）。 A.金融期货 B.金融期权 C.金融互换 D.构造化金融衍生工具答案：A解析：B项，金融期权是指合约买方向卖方支付肯定费用（称为“期权费”或 “期权价格”），在商定日期内（或商定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融 工具的权利的契约；C项，金融互换是指两个或

18、两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定 的时间内定期交换现金流的金融交易；D项，构造化金融衍生工具则是指通过远期、期货、期 权和互换的相互结合或者与根底金融工具相结合，开发设计出的更多具有简单特性的金融衍生 产品。已知某企业的资产总额为62023万元，负债总额为34000万元，经营现金净流量为7600万元，以下指标中，计算正确的选项是()。A:资产负债率为54.84%B:产权比率为121.43%C:资产净利率为1.87%D:现金债务总额比为0.22答案：A,B,D解析：已知资产总额和负债总额可以计算出资产负债率和产权比率，公式分别为：资产负债率=负债总额/资产总额100%，产权比率=负债总额

19、/股东权益100%=负债总额/（资产总额-负债总额）*100%。代入数据可以得出资产负债率为54.84%，产权比率为121.43%。已知负债总额和经营现金净流量可以计算消失金债务总额比，公式为：现金债务总额比=经营现金净流量/债务总额。代入数据可以得消失金债务总额比为0.22。资产净利率=净利润/平均资产总额*100%，要计算资产净利率需要知道净利润、期初和期末的资产总额，因此此题所给条件是无法计算的。由于套利策略要求同时买进与卖出不同资产的头寸，所以利率变动对套利组合没有影响.（）答案：错解析：套利面临的风险有政策风险、市场风险、操作风险和资金风险。其中，市场风险包括价差的逆向运行、利率和汇

20、率的变动等所产生的风险利率的调整直接影响到证券的定价，对已有的套利会直接产生影响。基金向个人投资者安排股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。()答案：错解析：基金治理者向个人投资者安排收益时不扣所得税。我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（ ）均成为新的发起或承销主体。A.资产治理公司 B.证券公司C.信托投资公司 D.保险公司答案：A,B,C解析：2023年以来我国资产证券化业务表现出的特点之一是发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加。其中，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产治理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。宏观经济运行对证券市场的影响的主要表

21、现有()。A:企业经济效益B:居民收入水平C:投资者对股价的预期D:资金本钱答案：A,B,C,D解析：宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在以下几个方面：(1)企业经济效益；(2)居民收入水平；(3)投资者对股价的预期；(4)资金本钱。证劵从业( 旧 )历年真题6篇 第6篇互换交易的主要用途是转变交易者资产或负债的构造，从而提髙收益。 （）答案：B解析：B。互换的目的在于降低资金本钱和利率风险。一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。认同程度小，分歧大，成交量小；认同程度大，分歧小，成交量大。()答案：对解析：某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元

22、，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。 A1000 B2500 C10000 D25000答案：D解析：。每次申请转股的可转债面值数额必需是l手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)一转债手数1000当次初始转股价格一5001000-2025000(股)。某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前的无风险利率为0. 03，市场组合的期望收益 率为0.12，该证券组合的p值为1.2。那么，该证券组合的詹森指数为（ ）。A. -0. 022 B. 0C. 0. 022 D. 0. 03答案：C解析：JP = 0. 16 0. 03 + (

23、0. 12-0. 03) X1. 2 = 0. 022。无限量出售认购证方式不仅大大削减了社会资源的铺张，降低了一级市场本钱，而且可以汲取社会闲资，吸引新股民入市。()答案：错解析：无限量出售申请表方式以及与银行储蓄存款挂钩方式与无限量出售认购证相比，不仅大大削减了社会资源的铺张，降低了一级市场本钱，而且可以汲取社会闲资，吸引新股民入市，但由此消失高价转售中签表现象。此题说法错误。以下关于圆弧形的说法，错误的选项是()。A:圆弧形态又称碟形B:圆弧形态更简单进展成一种持续整理形态C:圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D:圆弧形成的时间越短，反转的力度越强答案：B,D解析：圆弧形是一种反转突破形态；圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强。债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。 （）答案：对解析：略