证券合同汇编8篇.doc

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1、 证券合同汇编8篇证券合同 篇1 一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而猎取收益，亦可能因证券投资而患病损失； 二、本协议含有_证券股份有限公司_营业部免责条款，凡因免责条款商定的事由给投资者造成损失的，_证券股份有限公司_营业部不担当任何责任； 三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再慎重考虑，打算是否投资证券市场并与_证券股份有限公司_营业部签定本协议。 免责条款 一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不担当任何经济和法律责任： 二、投资者申请证券交易托付代理业务，因供应的资料不实造成的损失； 三、投资者因证券帐户丧失、密码泄密、操作不当所造成的损失；

2、四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责准时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失； 五、因地震、火灾、台风、洪水、战斗、政府行为及其他各种不行抗力、不行猜测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等缘由而造成的投资者的经济损失； 六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的精确性、即时性和稳定性；本公司供应的资讯仅供参考，投资者据此进展的投资活动所招致的损失； 七、超出本公司掌握范围的大事所造成投资者的损失； 八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。 甲方（托付人）：_（或授权代理人）：_ 乙方：_证券股份有限公司_证券营业部 甲、乙双方依证券法有关规定，就甲方

3、托付乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守。 第一条开户 1甲方在托付乙方进展证券买卖活动前，必需填写具体的开户资料，同时还必需出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）。 2在乙方开户的投资者必需办理沪市全面指定交易手续。办理指定交易手续时，投资者必需供应本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份。 其次条代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必需开具

4、授权托付书，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必需带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。 第三条买卖托付 甲方在乙方开户后，自动享有柜台托付、电话自动托付、小键盘自助托付、pda、手机短信息、wap方式等托付方式。随着乙方新业务品种的开展，乙方供应的新托付方式视同甲方固然采纳，如甲方需排解乙方供应的托付方式中的任何一种，应进展特殊声明。 甲方进展当面柜台托付时，必需供应有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券帐户卡。乙方在审核后，方才执行其托付指令。甲方使用其他托付方式进展交易时，甲方输入或使用的信息必需与预留的信息相符，否则，乙方工作人员

5、或电脑程序将拒绝执行其托付指令。甲方的全部托付均于当个交易日有效。 确认甲方的托付方式有效、合法后，乙方应准时执行甲方的托付指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。 假如甲方未依商定及有关法律、法规等规定托付，则托付无效。 第四条清算交割 1 甲方在托付后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始托付交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认，按已确认处理。 2甲方在营业时间可随时要求乙方供应对帐单（交割单），但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用 乙方对甲方托付的一切买卖，依据证券交易有关业务规

6、定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。 第五条分红、派息、配股、保证金计息 1乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内，除签定代理配股协议外，甲方必需自行在有效期限内办理配股缴款手续。 2甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。 第六条保证金提取 甲方可以选择乙方供应的以下方式提款： 1凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须供应有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。取款时现金当面点清，离柜概不负责。 2选择银行专户出款：供应有权人的身份证、证券帐户卡，填写保证金转入银

7、行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金密码。若甲方为 机构还需供应预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。 3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进展自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转消失金超过_万元的，须提前一个交易日预约。 第七条银行名称帐号名称存折帐号? _ 第八条挂失、解挂、冻结、解冻 1甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应准时向乙方申请办理挂失，因未准时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己担当。甲方可适时申请解挂，解挂时须供应有权人的身份证、证券帐户卡原件。 2乙方可依据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及

8、证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。 第九条甲方声明与保证 1甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。 2甲方确认本协议文本，并承受本协议所规定的全部条款；同意其后所进展一切托付及有关业务活动均受本协议之约束；对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议。 3甲方承诺偿付任何因其违约使乙方患病的损失，乙方对甲方帐户中的证券、价款享有拘留权。 甲方保证其所供应的一切资料皆为完整、真实、精确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方保证立即通知乙方，否则后果自负。 甲方明白证券买卖具有风险，即除

9、可获利外，亦可能蒙受损失。甲方确认其所下达的全部证券买卖指令依据自身推断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身担当。 甲方同意因人力不行抗拒或不行猜测因素引致的甲方损失，乙方不担当任何责任。 第十条乙方特殊声明 1当甲方临柜托付乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个挨次不行颠倒的程序。甲方除非有相反证据，否则假如乙方执行了甲方的托付指令，让甲方提取了保证金，即说明乙方已按程序查验了相关证件并且说明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符，“证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄露而引致的损失

10、不担当任何责任。 2甲方通过自助托付系统或自动转帐系统进展证券买卖及相关业务的，包括电话自动托付、小键盘自助托付、远程可视电话托付、internet网上交易、电话银行系统自助转帐等，任何人凭甲方自行设定的密码进展的一切交易、提款，均视为甲方亲自办理的有效托付，乙方对此不担当任何责任。 3除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求，乙方不得擅自泄露甲方的托付事项及开户资料。 4若因电脑通讯系统发生故障或不行抗力事故以及乙方不行猜测或不行掌握因素而造成甲方不能正常交易，乙方不担当责任，但乙方保证尽快实行其他方法使交易正常进展。 第十一条其他补充条款 _ 第十二条附则 1本协议经甲方和乙方签字

11、后生效。 2若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告或收到通知后50日内准时到乙方柜台办理相应手续。否则，视为甲方同意承受新的内容，并将其作为协议的一局部。 3甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，协议终止。 4本协议受国家和主管机关公布的有关法律、法规及证券交易所业务规章之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业务规章和金融惯例办理。 5本协议任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规章而推诿依据这些法律、法规及业务规章应担当的责任和义务。 6本协议正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各执一份。 甲方签名：_ 身份证号码：

12、_ 邮编及通讯地址：_ 联系电话：_ 证券帐户卡：深圳_ 上海_ 乙方：_证券股份有限公司 _证券营业部（盖章） 经办人：_ _年_月_ 证券合同 篇2 股票发行人：_股份有限公司(下简称“甲方”) 注册地址：_ 法定代表人：_ 股票承销商：_证券有限公司(下简称“乙方”) 注册地址：_ 法定代表人：_ 甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过公平协商，达成合同条款如下： 一、承销方式 双方同意，本次股票发行采纳_方式。 二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值 本次发行的股票为人民币一般股，发行总量为_股，每股面值为人民币_元，每股发行价为人民币_元，发行总市值为人民币_元。 三、

13、承销期限与起止日期 本次股票发行的承销期为_天，自_年_月_日起至_年_月_日止。 四、股款的收缴与支付 乙方应在承销期完毕后_个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转局部股款万分之_的滞纳金。 五、承销费用 乙方按本次股票发行总市值的_%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。 六、合同双方的义务 合同双方自本合同签署日起至承销完毕日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的状况下，均不得以新闻公布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响

14、本次股票发行胜利的信息，否则，担当违约责任。 甲方应向乙方依法供应本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、精确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本合同，并由甲方担当违约责任。 乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，详细负责股票的出售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法供应书面报告。 七、违约责任 在本合同履行过程中，任何一方未能仔细履行其在本合同项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应担当赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责

15、任均不应超过股款总额的_%。 八、法律适用与争议解决 本合同的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。 在本合同履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_仲裁委员会并根据该会届时有效的仲裁规章进展仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。 九、不行抗力 在本合同履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、进展前景及本次股票发行产实质性不利影响，则甲、乙双方均有权打算暂缓或终止本合同而无须向对方担当违约责任。 十、合同文本 本合同正本一式_份，甲、乙双方各执_份，报送

16、中国证监会一份，各份具有同等法律效力。 十一、合同的效力 本合同自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自合同签署日起至_年_月_日止。 甲方(盖章)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方(盖章)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 签订地点：_ 证券合同 篇3 甲方：XX公司 乙方：_ 先生（或女士，下同） 上海永达证券投资有限公司（以下简称“甲方“）与客户名（以下简称“乙方“）经过友好协商，在相互信任、相互敬重和互惠互利的原则根底上，双方达成以下合作协议： 一、甲乙双方在符合双方共同利益的前提下，就股票推举业务合作等问题，自愿结成战略合作伙伴关系，乙方向甲方

17、交纳_元资金，甲方帮助乙方在_个交易日内总获利到达_%利润。 二、甲方为乙方供应荐股机密，乙方应严格做到保密甲方供应的全部荐股资料，不得因己方缘由泄露甲方荐股资料而使甲方商业利益、信誉受到损害。 三、乙方在承受甲方供应的荐股时机时，应严格根据甲方供应的详细介入、抛出股票时间价格实施，的确因乙方缘由造成损失后果自负！甲方不做任何赔偿。 四、甲方为乙方供应的介入、抛出股票时间价格必需提前三非常钟以上通知乙方。 五、违约责任： 1、合作双方在业务实施过程中，如因己方缘由造成合作方利益受到损失的，受损方除可马上单方面解除合作关系外，还可提出_万元的经济赔偿要求。 2、如因甲方没有帮助乙方到达利润要求造

18、成乙方损失应退还全部会员费用,同时赔偿乙方损失(赔偿事宜如下: 100万以下(含100万资金量)做全额赔偿, 100 万元以上资金赔偿90%. 按交易明细清单上的数额为准) 。 六、争议处理：如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成受损方可向上海市仲裁委员会申请仲裁处理。 七、本协议到期后，双方认可不再延长，可自然终止。 八、本协议在执行过程中，双方认为需要补充、变更的，可订立补充协议。补充协议具有同等法律效力。补充协议与本协议不全都的，以补充协议为准。 九、本协议经双方盖章后生效。本协议一式贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。 甲方：XX公司 乙方： 签字：（盖章） 签字： 签署日期：

19、 _年 _月_ 日 签署日期：_年_月_日 证券合同 篇4 证券质押典当合同 甲方依据民法通则、担保法、合同法、证券法、典当行治理方法及其他有关法律法规制定本合同。乙方已经认真阅读并充分理解本合同，同时阅读了相关业务流程，典当股票质押风险提醒等。双方签署的本合同是双方真实意思的表示。 一、重要信息 甲方全称：_ 单位地址：_ 联系电话：_ 乙方：_ 资金帐号：_ 股东账号：_（上海） _（深圳） 身份证号：_ 联系电话：_（固定） _（移动） 常住地址：_ 二、重要条款 1本合同甲方指定的证券营业部为：_公司营业部 2典当授信期限为180天，即自_年_月_日起至_年_月_日止。合同期满，重新签

20、约。 3甲方授信给乙方的总当金额度为：_万元，授信级别为分（25-100）。以_系统自动审批为准。 4典当日综合效劳费率：_% 5本合同对应的当票号码为：_ 6戒备线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_%。 7平仓线设定为：a账户与b账户总市值低于当期当金占用总额的_%。 注：戒备线或平仓线值=(a账户市值+b账户市值)/b账户当金占用总额。 三、风险提醒 乙方签署本合同成为会员前，认真阅读下面的内容，以便正确，全面的了解典当质押网上交易的风险。假如您使用甲方供应的_网上交易客户端软件申请质押典当效劳，我们认 为您已完全了解网上交易的风险，并能够承受网上交易风险及担当由此带来的

21、可能的损失，这些包括： 1技术风险提醒 a由于互联网是开放性的公众网络，网上托付除具有其他托付方式共同的风险外，还有其特有的诸多风险，如由于互联网数据传输等缘由，交易指令可能会消失中断，停顿，延迟，数据错误等状况； b互联网上存在*客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网效劳器可能会消失故障及其他不行猜测的因素；或由于投资者_不慎将股东账号和交易密码泄露或被他人盗用，其托管证券存在被他人盗买盗卖的风险； c投资者的电脑设备及软件系统与所供应的网上交易系统不相匹配，导致无法下达托付指令或托付失败； d网上行情信息及其他证券信息可能会消失延迟或错误；网上直接的或示意的资讯（证券信息，公司

22、资料，评论，猜测等）均只能作为参考，投资者需要自主推断投资策略并对买卖的打算负责及网上证券托付可能存在的一些其他不行预见风险。 e会员申请当金并购置股票没能在十五天内准时抛售，致使所购置的股票成为“绝当”而被强行抛售所形成亏损的风险； f由于会员申请当金购置股票的决策有误，造成会员资产进入预警警告，甚至消失平仓清算等情形所形成亏损的风险； 2躲避风险建议 为爱护会员资料和网上交易托付活动的的安全性，我们建议您留意以下几点： a请务必留意个人信息的保密，并定期修改您的交易密码和通讯密码，假如您意识到密码可能泄露，请准时修改密码； b请安装可信任的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作； c

23、假如您的电脑系统，网络通讯或者网上交易相关软件消失特别状况，请临时停顿网上托付； d请尽量不要在网吧等公共电脑上进展网上交易，以防止投资者信息被其他人猎取。如有必要，请留意键盘输入和屏幕显示的保密，并且准时修改交易密码； 警告！股票质押获得当金的买卖有可能会危及会员质押a账户的资产的亏损，或可能消失被甲方强行卖出股票，及强行划转资金等等风险。上述两类风险均可能会导致会员消失损失，并且该损失将由会员自行担当。 甲方（盖章）：_ 联系地址：_ 电话：_ _ _年_月_日 签订地点：_ 乙方（盖章）：_ 托付代理人：_ 联系地址：_ 电话：_ _年_月_日 签订地点：_ 鉴证方：_ 联系地址：_ 电

24、话：_ _年_月_日 签订地点：_ 证券合同 篇5 甲方（投资者）姓名：_身份证号码：_ 上海股票帐号：_深圳证券帐号：_ 乙方：广东证券股份有限公司_证券营业部 依据中华人民共和国证券法，中华人民共和国合同法和其他有关法律，法规，规章以及证券 交易所交易规章的规定，甲乙双方就甲方托付乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明： 1，甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规章制止或限制其投 资证券市场的情形。 2，甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内向乙方供应的全部证件，资料均真实，有效，合法，甲方

25、 保证其资金来源合法。 3，甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提示书，清晰熟悉并情愿担当证券市场投资风险。 4，甲方同意遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规章。 5，甲方已具体阅读本协议全部条款，并精确理解其含义，特殊是其中有关乙方的免责条款。 其次条乙方向甲方作如下声明： 1，乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。 2，乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易供应相应的效劳。 3，乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方商定的托付方式为准。 4，乙方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规章。 其次章开设资金帐户 第三条甲方开设

26、资金帐户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券帐户卡，并按乙方 要求填写开户资料。 由于甲方供应的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方担当。 第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。 甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。 第三章交易代理 第六条甲方可以通过其次条第三项商定的托付方式下达托付。 第七条乙方为甲方供应以下效劳： 1，承受并忠实执行甲方下达的托付； 2，代理甲方进展资金，证券的清算，交收； 3，代理保管甲方买入或存入的有价证券； 4，代理甲方领取红利股息； 5，承受甲方对其托付

27、，成交及帐户资金和证券变化状况的查询，并应甲方的要求供应相应的清单； 6，双方依法商定的其他事项； 7，证券监视治理机关规定供应的其他效劳。 第八条甲方进展柜台托付时，必需供应托付人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证，甲方证券帐户卡和资金帐户卡。 甲方进展自助托付，必需输入正确的密码。 第九条当甲方托付未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的托付。 第十条甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的.查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。 第十一条当甲方需选择乙方作

28、为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。 第四章资金存取 第十二条甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有商定或甲方另有指令，乙方必需准时办理。 第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲方也可以通过其他方式存取资金，但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应，其含义由乙方负责解释。 第十四条通过乙方柜台提取资金的，应供应取款人身份证，证券帐户卡，资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方根据中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金帐户消失大额特别变动时，乙方有义务予以关注并准时向证券监

29、视治理机关报告。 第十五条甲方提取资金每笔数额，每天存取次数参照国家有关规定执行。 第十六条当第十三条其次款所指的其他资金存取方式无法进展时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。 第五章变更和撤销 第十七条当甲方重要资料变更时，应准时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。 第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。 第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。 其次十条有以下情形之一的，乙方可要求甲方限期订正，甲方不能按期订正或拒不订正的，乙方可撤销其与甲方的托付代理关系： 1，乙方发觉甲方向其供应的资料，证件严峻失实； 2，乙方发觉甲方的资金来源不合

30、法； 3，甲方有严峻损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。 其次十一条乙方撤销其与甲方的托付代理关系，需通知甲方，并说明理由。 其次十二条甲方在收到乙方撤销托付代理关系通知后应到乙方办理销户手续。 在甲方收到乙方撤消托付代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不承受甲方的买入托付指令。 第六章甲方授权代理人托付 其次十三条甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易托付及相关事项。 其次十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权托付书，并向乙方提交代理人的有效证件。授权托付书至少应载明以下内容：代理人姓名及身份证号码，授权权限，有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求

31、明示的其他事项。 其次十五条甲方授权托付书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权托付书可除外。甲方签署的授权托付书应当交乙方备案。 其次十六条甲方在授权托付有效期内变更授权事项或中止授权时，应当准时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权托付书。 其次十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人担当连带赔偿责任。 第七章甲乙双方的责任及免责条款 其次十八条乙方严肃提示甲方留意密码的保密。任何使用甲方密码进展的托付均视为有效的甲方托付。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。

32、 其次十九条乙方对甲方的开户资料，托付事项，交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方担当因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。 第三十条甲方应妥当保管其证券帐户卡，资金帐户卡，因他人伪造，变造资金帐户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予担当，再依法追偿相关损失。 第三十一条当甲方遗失证券帐户卡，身份证，资金帐户卡时，应准时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方担当。 第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战斗及其他不行抗力因素导致的甲方损失，乙方不担当任何赔偿责任。 第三十三条因乙方不行猜测或无法掌握的系统故障，设备故障，通讯故障，停电等突

33、发事故，给甲方造成的损失，乙方不担当任何赔偿责任。 第三十四条第三十二，三十三条所述大事发生后，乙方应当准时实行措施防止甲方损失可能的进一步扩大。 第三十五条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方供应信息，资料。 乙方向甲方供应的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行担当据此进展投资所产生的风险。 第八章争议的解决 第三十六条当双方消失争议时，可选择如下方式解决： （1）协商； （2）提请中国证券业协会调解； （3）向证券监视治理机关投诉； （4）向有管辖权的法院起诉； （5）其他合法的方式。 第九章机构户甲方 第三十七条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理： 1，依法指定合法的代

34、理人，并由法定代表人签署授权托付书； 2，提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券帐户卡，代理人身份证，法定代表人证明书。 3，预留印鉴和密码。 第三十八条甲方以现金存入的，必需以现金方式支取。 甲方以支票存入的，必需以支票方式支取。 甲方帐户不能与任何自然人帐户相互划转资金。 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。 第十章附则 第三十九条乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规章的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。 第四十条甲方的托付凭证是指其柜台托付所填写的单据，非柜台托付所形成的乙方电脑记录资料。 第四十一条乙方必需依据法律法规规定的

35、方式和期限保存甲方的托付凭证等资料。 第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款连续有效。 第四十三条本协议依据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成局部。 第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有商定外，可以是书面送达通知或公告通知。公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所公布之日起两个月即视为送达。 第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。 第四十

36、六条本协议一式两份，双方各执一份 证券合同 篇6 一、名词解释与典当质押业务说明 1.1、fprc证券质押典当 fprc系统是由创元开发的证券质押典当业务治理与风险监控系统的简称。该系统通过电脑网络技术，依照典当治理方法，为乙方供应最短2天最长不超过15天股票当质押效劳体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。fprc网上交易客户端是甲方供应给乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能. 甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用网上客户端自助申请当金购置股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合治理费。 1.2、帐户说明

37、 1.2.1、质押帐户 质押帐户(包括资金帐户、股票帐户)简称a帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的全部资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行;乙方丢失a帐户的全部权，但可对该帐户进展股票交易。 1.2.2、典当帐户 典当帐户是由典当行供应的资金帐户(包括资金帐户、股票帐户)简称b帐户，在本合同有效期内，乙方质押猎取的当金由该帐户供应;乙方取得在该帐户内进展股票买卖交易(包括资金帐户、股票帐户)的使用授权。 1.3证券质押授信与当金额度治理方法 本合同对乙方进展授信治理。甲方通过对乙方历史交易力量的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，fprc系统依据乙方

38、使用b帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权提前终止本合同。 乙方只有在a帐户的现金95%购置股票前方可申请质押典当，fprc系统自动依据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计算并批复;乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。 1.4典当期限与月综合效劳治理 本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售b帐户的股票，否则未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售;乙方以其a帐户的资产担当全部风险、综合治理费。 1.5、定期清算、平仓清算、合同到期清算 1.5.1、定期清算 甲方每月20日对乙方使用当今的全部交易及占用当金的典当综合治理费进展定期清算。fprc系统自动治理乙方的融资买卖记录，乙方使用fprc网上交易客户端可以随时查询。清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算;当月没