证劵从业(旧)考试试题及答案5章.docx

《证劵从业(旧)考试试题及答案5章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业(旧)考试试题及答案5章.docx（10页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第1章()不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A:股票价格波动B:盈利水平C:股票分割D:公司资产净值答案：A解析：公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司资产净值。盈利水平。公司的派息政策。股票分割。增资和减资。销售收入。原材料供给及价格变化。主要经营者更替。公司改组或合并。意外灾难。其中的、分别对应B、C、D选项。上市公司的区位分析包括（ ）。A.区位内的自然和根底条件B.区位内的消费水平C.区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持D.区位内的比拟优势和特色答案：A,C,D解析：ACD。上市公司的区位分析包括

2、：区位内的自然和根底条件、区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持、区位内的比拟优势和特色。战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于24个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。()答案：错解析：战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。此题说法错误。证券公司从事代办股份转让效劳业务资格的申请条件有()。A:经中国证券监视治理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营一年以上B:同时具备承销业务、外资股业务和

3、网上证券托付业务资格C:最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D:最近一年内不存在重大违法违规行为答案：A,B,C解析：依据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格治理方法（试行）的规定，对从事此项业务资格的申请条件详细规定如下：(1)具备中国证券业协会会员资格，遵守中国证券业协会自律规章，按时缴纳会费，履行会员义务。(2)经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营一年以上。(3)同时具备承销业务、外资股业务和网上证券托付业务资格。(4)最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。(5)经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患。(6)最近两年

4、内不存在重大违法违规行为。(7)最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或拒绝发表意见。(8)设置代办股份转让业务的治理部门，由公司副总经理以上的高级治理人员负责该项业务的日常治理，至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员特地负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格。(9)具有20家以上的营业部，且布局合理。(10)具有健全的内部掌握制度和风险防范机制。(11)具备符合代办股份转让系统技术标准和标准的技术系统。(12)中国证券业协会要求的其他条件。ETF份额折算每年进展一次。（）答案：错解析：ETF建仓期不超过3个月。基金建仓期完毕后，为便利投资者跟踪基金份额净值变化，

5、基金治理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的1（或1%）作为份额净值，对原来的基金份额进展折算。基金治理人作为受托人，必需履行()。A:诚信义务B:保密义务C:信息披露义务D:诚恳义务答案：A解析：基金治理人作为受托人，必需履行诚信义务。基金治理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。A:资产的收益状况有根本性转变B:投资者偏好没有大的转变C:资产的收益状况没有大的转变D:投资者偏好有根本性转变答案：B,C解析：与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整并非基于资产收益率的

6、变动或者投资者的风险承受力量变动，而是假定资产的收益状况和投资者偏好没有大的转变，因而最优投资组合的配置比例不变。证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第2章证券公司的内部掌握应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部掌握的空白或漏洞。A:执行B:反应C:决策D:监视答案：A,B,C,D解析：证券公司的内部掌握应当做到事前、事中、事后掌握相统一；掩盖证券公司的全部业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节，确保不存在内部掌握的空白或漏洞。依据证券法的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到以下惩罚()。A:撤销相关业务许可B:罚款C:追究刑事责任D:设忱违法所得答案：A

7、,B,D解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，设收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款，情节严峻的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是()。A:基金治理公司的公司章程B:托管协议C:基金合同D:基金招募说明书答案：C解析：从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是基金合同；公司型基金的营运依据是基金公司章程。应选C。以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人（

8、或 授权人）签字也是必备条款。 （ ）答案：错解析：以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的， 业务公章和法定代表人(或授权人）签字可不作为必备条款。股票价格指期货数的消失主要是为了躲避（ ）。 A.市场风险 B.违约风险 C.系统性风险 D.非系统风险答案：C解析：。股票价格指数期货是为适应人们掌握股市风险，尤其是系统性风 险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进展相反的操作，并通过贝塔系数进展调整，就可以在肯定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。以下选项中，不属于证券交易所会员权利的是（ ）。A.参与证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所供应的效劳B.对证券交

9、易所事务和其他会员的活动进展监视C.按规定转让交易席位D.承受证券交易所的监视答案：D解析：D选项“承受证券交易所的监视”属于证券交易所会员的义务。一般来说，K线上影线越长，下影线越短，阴线实体越短，越说明多方占肯定优势。答案：错解析：答案为B。一般说来，K线上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。上影线和下影线相比的结果，可以推断多方和空方的努力比照。证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第3章对于证券经纪业务而言，其附加效劳主要包括证券投资询问效劳、理财参谋效劳、资产治理效劳等。()正确错误

10、答案：错解析：对于证券经纪业务而言，其附加效劳主要包括证券投资询问效劳、理财参谋效劳等。基金治理部门的主要业务和岗位要进展物理隔离、相互制约、交易和清算、基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。()答案：对解析：基金治理公司必需建立完善的岗位责任和科学、严格的岗位分别制度。以下不是封闭式基金上市交易的条件的是()。A:基金份额总额到达核准规模的80%以上B:基金合同期限为5年以上C:基金份额持有人不少于1000人D:募集金额不低于3亿元人民币答案：D解析：封闭式基金上市交易的条件之一是募集金额不低于2亿元人民币。应选D。股票一经发行，购置股票的投资者即成为公司的股东。()答案：对解析：股票

11、是种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票一经发行，购置股票的投资者即成为公司的股东。股票实质上代表了股东对股份公司净资产的全部权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参与股东大会并行使自己的权利，同时也担当相应的责任与风险。( )是监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A.资产保管 B.资金清算 C.投资监视 D.会计复核答案：C解析：答案为C。投资监视是监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。处于成熟期的企业，利润增长很快，但所面临的竞争风险也很大，破产率与被兼并率 都特别高。 （ ）答案：错解析：题干中描述的是成长期的

12、企业特征。进入成熟期，行业的利润由于肯定程度 的垄断到达了较高的水平，而风险却因市场构造比拟稳定，新企业难以进入而较低。全国城乡居民储蓄存款余额包括()。A:城镇居民储蓄存款B:农夫个人储蓄存款C:居民手中持有的现金D:工矿企业、部队、机关和团体等单位的存款答案：A,B解析：题干中C项属于流通中的现金；D项属于机构存款；A、B项属于城乡居民存款余额局部。证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第4章证券市场投资者教育的主要内容包括（）A:证券法规宣传B:证券交易风险提醒C:证券学问普及D:证券公司根本信息公示答案：A,B,C,D解析：投资者教育主要是对投资者进展证券法规宣传、证券学问普及、证券交

13、易风险提醒和证券公司根本信息公示等投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参加意识和风险识别力量，进而提高投资者理性投资、躲避风险、自我爱护的力量。在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比拟合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。()答案：对解析：在发行新股招股说明书中，发行人应披露最近三个会计年度及最近一期的比拟合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。 （ ）答案：A解析：。基金初期为保持投资的稳定性，主要以封闭式基金为主。我国证券法规定，对操纵市场行为的监视

14、包括()。A:事后处理B:谈话提示C:行政干预D:事前监管答案：A,D解析：对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券治理机构实行必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券治理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。债券按计息方式有多种分类方法，其中按肯定期限将所生利息参加本金再计算利息，这种债券叫（ ）。A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券答案：B解析：B。此题是对复利债券定义的考察。复利债券是指计算利息时，按肯定期限将所生利息参加本金再计算利息，逐期滚算的债券，复利债券的利息包含了货币的时间价值。2023年2月21日

15、，中国证监会公布了境内居民可投资B股市场，对境内居民可投资B股市场作了详细规定。()答案：错解析：2023年2月21日，中国证监会公布了关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知，对境内居民可投资B股市场作了详细规定。此题说法错误。资产配置的投资组合保险策略的特征包括()A:市场变动的行动方向是下降时买入，上升时卖出B:要求的市场流淌性较小C:在强趋势的市场环境下有利D:支付曲线模型为凸型答案：C,D解析：证劵从业( 旧 )考试试题及答案5章 第5章投资者参加认购开放式基金，分（ ）个步骤。A.1 B. 2 C.3 D.4答案：C解析：。投资者参加认购开放式基金，分三个步骤，即开户、认购

16、和确认。证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本构造清单等相关材料移交给证券发行人。()答案：错解析：证券发行人办理退出登记时，证券登记结算公司须将持有人名册、股份托管数据、股本构造清单等相关材料移交给股票发行人或其代办机构。现代风险治理强调采纳以()为核心。A:名义值方法B:敏感性方法C:波动性方法D:VaR法答案：D解析：名义值方法、敏感性方法和波动性方法是传统的风险限额治理所采纳的方法，传统风险治理存在许多的缺陷，现代风险治理强调采纳以VaR法为核心，辅之以敏感性和压力测试等形式不同类型的风险限额组合。证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。 (

17、 )答案：B解析：。证券公司债券是指证券公司依法发行的、商定在肯定期限内还本付息的有价证券，不包括证券公司发行可转换债券和次级债券。基金治理人应保存基金的会计账册、记录10年以上。()答案：错解析：基金治理人应保存基金的会计账册、记录15年以上。基金托管人更换的条件有()。A:收益连续半年下降B:被基金份额持有人大会解任C:被依法取消托管人资格D:基金托管人解散或破产答案：B,C,D解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，有以下情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格；(2)被基金份额持有人大会解任：(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产：(4)基金合同商定的其他情形。上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严峻的，证券交易全部关责任人员可以实行证券市场禁入的措施。( )答案：错解析：上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严峻的，中国证监会有关责任人员可以实行证券市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。