证劵从业考试历年真题6辑.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第1辑资产治理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有（ ）年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2;3B.3;3C.2;5D.3;5答案：D解析：资产治理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经理的人员不少5人。金融市场通过竞争性的价格打算（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的

2、（ ）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控答案：B解析：此题主要考察金融市场的重要性。优化资源配置，金融市场通过竞争性的价格打算（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素（土地、资本、技术、劳动力），从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。向客户明示其与期货公司的介绍业务托付关系向客户解释期货交易的方式、流程及风险向客户作获利保证、共担风险等承诺不得向客户虚假宣传、误导客户A.B.C.D.答案：B解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务

3、托付关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(?)以下的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下答案：D解析：主要法律责任： ?1虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任 违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上

4、15%以下的罚款；对提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严峻的，撤销公司登记或者撤消营业执照。 ?2虚假出资的法律责任 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。 ?3抽逃出资的法律责任 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。 ?4另立会计账簿的法律责任 违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元

5、以下的罚款。 ?5财务会计报告虚假记载的法律责任 公司在依法向有关主管部门供应的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（ ）等因素。A.利率水平B.金融体制或治理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式答案：D解析：利率与通货膨胀属于经济因素，金融体制或治理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。选项D属于市场因素。“了解你的客户”是投资者适当性治理工作的核心内

6、容之一。根据证券期货投资者适当性治理方法的要求，经营机构向投资者销售产品或者供应效劳时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员状况答案：D解析：依据证券期货投资者适当性治理方法的要求，经营机构向投资者销售产品或者供应效劳时，应当了解投资者的以下信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等根本信息（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况（3）投资相关的学习、工作经受及投资阅历（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标（5）风险偏好及可承受的损失;（

7、6）诚信记录（7）实际掌握投资者的自然人和交易的实际受益人证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第2辑以下哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于连续状态B.累计债券余额到达公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，转变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证答案：B解析：有以下情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于连续状态；（3）违反证券法规定，转变公开发

8、行的公司债券所募资金的用。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（ ）元A.0.16B.1C.4D.5答案：C解析：每股价值=每股销售收入x市销率倍数。甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。以下条件中，可以作为借入人通过商定申报和非商定申报方式参加科创板转融券业务的有（ ）。技术系统预备就绪业务治理制度和风险掌握制度健全，具有切实可行的业

9、务实施方案符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参加科创板发行人首次公开发行的战略投资者具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案：A解析：此题考察科创板转融通业务的借入人条件，选项正确，选项是科创板证券出借业务的条件。多数状况下，（ ）并不进展实物交收，而是在合约到期前进展反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的状况。A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约答案：D解析：期货交易与现货交易、远期交易的区分，选D。公司在将股份嘉奖给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，以下哪一选项不是必

10、需的（ ）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在1年内转给职工答案：B解析：公司因将股份嘉奖给本公司职工收购股份的，应当经股东大会决议。证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第3辑风险治理评估和建议专项报告的内容应包括（ ）。风险治理根本流程与风险治理策略全面风险治理总体目标风险治理组织体系与信息系统公司重大风险、重大大事和重要治理及业务流程的风险治理及内部掌握系统的建立A.、B.、C.、D.、答案：C解析：公司可聘请有资质、信誉好、风险治理专业力量强的中介机构对公司的全面风险

11、治理工作进展评价，出具风险治理评估和建议专项报告。报告一般应包括以下几方面的实施状况、存在缺陷和改良建议：(1)风险治理根本流程与风险治理策略。(2)公司重大风险、重大大事和重要治理及业务流程的风险治理及内部掌握系统的建立。(3)风险治理组织体系与信息系统。(4)全面风险治理总体目标。根据关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。A.12065B.120，60C.100，65D.100，60答案：A解析：根据关于调整证券资

12、格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。上市公司未根据规定披露信息，应担当的法律责任有( )。处以30万元以上60万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款责令改正，赐予警告A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：B解析：依据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误

13、导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际掌握人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定惩罚。基金交易费是指基金在进展证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的

14、交易费用主要包括（ ）。印花税佣金开户费过户费A.B.C.D.答案：B解析：开户费属于基金运作费。我国金融市场体系包括()。货币市场债券市场商品市场金融衍生品市场A.B.C.D.答案：A解析：我国已经逐步形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。商品市场是和金融市场并列的市场。以下属于证券、期货投资询问业务的是（ ）。承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳

15、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳A.B.C.D.答案：C解析：证券投资询问是指从事证券投资询问业务的机构及其投资询问人员以以下形式为证券投资人或者客户供应证券投资分析和猜测或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动：（1）承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳。（2）举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳。（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳。（5）中国证监会认定的其他形式。证劵从业(

16、新 )考试历年真题精选6辑 第4辑公司在合并、分立、削减注册资本或者进展清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下答案：D解析：依据公司法规定，公司在合并、分立、削减注册资本或者进展清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金治理人C.基金托管人D.基金份额持有人答案：B解析：非公开募集基金募集完毕，基金治理人应当

17、向基金业协会备案。以下关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（ ）。监事会成员全都由股东大会选举产生监事会应当包括适当比例的公司职工代表公司财务负责人可以兼任监事监事的任期每届为3年，不得连选连任A.、B.、C.、D.、答案：B解析：依据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，详细比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。错误，正确。董事、高级治理人员不得兼任监事。错误。监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选

18、可以连任。错误。以下属于证券市场中介机构的有（ ）。、证券公司；、投资询问机构；、财务参谋机构；、律师事务所。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券市场中介机构是指为证券的发行、交易供应效劳的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效劳机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构。证券效劳机构主要包括投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等。(2023年)依据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的惩罚措施有（ ）。数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金数额

19、巨大或者有其他严峻情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金数额特殊巨大或者有其他严峻情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产A.B.C.D.答案：A解析：依据刑法第一百九十二条 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严峻情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特殊巨大或者有其他特殊严峻情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。故、项符合题意。以下关于证券发行与承

20、销信息披露有关规定的说法中，错误的选项是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当根据中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进展推介时，向公众投资者供应的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者供应的信息保持全都C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸张宣传，或以虚假广告等不正值手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息登载在至少两种中国证监会指定的报刊答案：D解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息登载在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其登载在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众

21、查阅，故D项说法错误。证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第5辑证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取肯定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户客户信用交易担保资金账户证券公司自营账户A.B.C.D.答案：C解析：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取肯定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。以下属于证券公司隔离措施的有（）。

22、电脑部门、财务部门、监视检查部门与业务部门的人员不得相互兼任资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并实行静默期对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A、B、C、D、答案：B解析：依据证券公司内部掌握指引第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资治理、投资银行、讨论询问等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监视检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。证券公司内部掌握指引第七十九条，证券公司应通过部门设置、人员治理、信息治理等方面的隔离措施，建立健全讨论询问部门与投资

23、银行、自营等部门之间的隔离墙制度；跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并实行静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与( )担当连带责任。A.发行人的实际掌握人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东答案：C解析：依据2023年3月1日起实施的新证券法第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停顿承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严峻的，并

24、处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人担当连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。公司因业务进展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（ ）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌答案：D解析：公司因业务进展需要增加资本额而发行新股，对不同公司的影响不尽一样。在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，进而可能促使股价下跌。但对那些业绩优良、财务构造健全、具有进展潜力的公司而言，增资会增加公司经营实力，给股东带来更多回报，使得股价上涨。证券交易所在证券交易中承受报价的方式有()。口头报价书面报价电脑

25、报价电话报价A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所在证券交易中承受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。经营机构违反证券期货投资者适当性治理方法第十条，未按规定了解所销售产品或者供应效劳信息或者履行分级义务的，应当赐予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1答案：C解析：未按规定了解所销售产品或者供应效劳信息或者履行分级义务的，应当赐予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，赐予警告，并处3万元以下罚款。证劵从业( 新 )考试历年真题精选6辑 第6辑以

26、下选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。爱护投资者保证证券市场的公正、效率和透亮降低非系统风险降低系统性风险A.B.C.D.答案：B解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：（1）爱护投资者。（2）保证证券市场的公正、效率和透亮。（3）降低系统性风险。个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经受最近3年内在境内证券发行工程中担当过工程协办人参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答案：D解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经受。（2）最近3年内在境

27、内证券发行工程中担当过工程协办人。（3）参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效。（4）诚恳守信，品德良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政惩罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。可参加证券投资的金融机构包括（ ）。证券经营机构银行业金融机构保险经营机构企业集团财务公司A.B.C.D.答案：C解析：金融机构类投资者，是指进展证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。其中，其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。我国金融市场体系包括（ ）。货币市场债券市场商品市场金融衍生品市场A.B

28、.C.D.答案：A解析：我国已经逐步形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。商品市场是和金融市场并列的市场。ADR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证答案：C解析：ADR是美国存托凭证的简称。同一金融机构发行多只资产治理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险涉及多只资产治理产品，多只资产治理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元答案：C解析：同一金融机构发行多只资产治理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险涉及多只资产治理产品，多只资产治理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。