证劵从业考试试题题库6卷.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试试题题库6卷证劵从业( 新 )考试试题题库6卷 第1卷以下属于全球金融体系主要参加者中属于其他金融公司的是（ ）。保险公司为住户效劳的非营利机构养老基金证券交易商A.B.C.D.答案：D解析：为住户效劳的非营利机构为全球金融体系的主要参加者。下面关于证券公司代销金融产品的根本原则说法正确的选项是（ ）。避开利益冲突分散治理集中统一治理利益最大化A.B.C.D.答案：A解析：证券公司代销金融产品的根本原则。 避开利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循公平、自愿、公正、诚恳信用和适当性原则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避开利益冲突，既要避开证

2、券公司与客户之间的利益冲突，也要避开代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。 集中统一治理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一治理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进展托付人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与托付人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。以下选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事.高级治理人员提起诉讼答案：B解析：股份有限公司中，执行股东会的决议属于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。根据合约所规定的

3、履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：B解析：金融期权的分类。A选项为金融期权根据选择权的性质划分。B选项为根据合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为根据金融期权根底资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。.股票.证券投资基金.债券.其他证券A:、B:、C:、D:、答案：C解析：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交

4、易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。以下不属于政府债券的特点的是( )。A: 信用好B: 市场属性差C: 发行量大D: 竞争力强答案：B解析：政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都特别大，同时，政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好。根据证券投资基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金治理”字样或者近似名称进展证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万

5、元以上100万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金治理”字样或者近似名称进展证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。以下说法正确的选项是（ ）。集合打算资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合打算资产归入其自由资产证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是，集合打算资产不属于其破产财产或者清算财产

6、证券公司应当将集合资产治理打算设定为均等份额，并可以依据风险收益特征划分为不同种类A.B.C.D.答案：B解析：考察证券资产治理业务的一般规定，都正确。证劵从业( 新 )考试试题题库6卷 第2卷（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权答案：A解析：备兑开仓是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。证券估值策略制定绩效评估风险计量A.B.C.D.答案：A解析：量化分析方法的应用；如证券估值、组合构造与优化、策略

7、制定、绩效评估和风险计量与风险投资等相关问题。以下有关股份有限公司发行股票的说法正确的选项是（）。A 股票采纳纸面形式或者国务院证券监视治理机构规定的其他形式B 股票必需采纳纸面形式C 股票采纳纸面形式或者证券交易所要求的其他形式D 股票采纳纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式答案：A解析：依据公司法第一百二十八条，股票采纳纸面形式或者国务院证券监视治理机构规定的其他形式。直接融资的特点有（ ）。直接性分散性融资信誉有较大的差异性可逆性A.B.C.D.答案：A解析：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、局部融资方式具有不行逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包

8、括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要把握在金融机构手中。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.证券公司、证券投资询问机构应建立健全与公布证券讨论报告相关的利益冲突防范机制，明确治理流程、披露事项和操作要求，有效防范公布证券讨论报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资询问机构应当实行有效的治理措施，防止制作公布证券讨论报告的相关人员利用公布证券讨论报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在公布证券报告前泄露证券讨论报告的内容和观点C.公布证券讨论报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产治理等业务D

9、.公布对详细股票做出明确估值和投资评级的证券讨论报告时，公司持有该股票到达相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券讨论报告中向客户披露本公司持有该股票的状况，并且在讨论报告日及其次个交易日，不得进展与证券讨论报告观点相反的交易答案：C解析：从事公布证券讨论报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产治理等具有利益冲突的业务，选项C错误。关于机构投资者买卖基金产生的税收，以下说法正确的有（ ）。机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产治理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征

10、收企业所得税机构投资者从基金安排中获得的收入，暂不征收所得税A.B.C.D.答案：D解析：机构投资者买卖基金的税收问题。机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产治理产品持有至到期，不属于金融商品转让。以下关于中心银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。I假如中心银行降低存款预备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬假如中心银行提高存款预备金率，通过货币乘数的作用，使货币供给量更大幅度地削减，证券市场趋于下跌假如中心银行降低存款预备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌假如中心银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金本钱增加，市场贴现利率上升，社

11、会信用收缩，证券市场的资金供给削减，使证券市场走势趋软A. I、B. I、C.I、D.、答案：C解析：从总体上来说，扩张性的货币政策将使得证券市场价格上扬；紧缩性的货币政策 将使得证券市场价格下跌。项属于扩张性的货币政策，将会导致证券市场行情上扬。我国的封闭式基金每个交易日都进展估值，并（ ）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日答案：A解析：封闭式基金每个交易日都进展估值，但每周披露一次基金份额净值。证劵从业( 新 )考试试题题库6卷 第3卷个人投资者参加中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300

12、万元（不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券）不存在严峻的不良诚信记录不存在境内法律、上海证券交易所业务规章等规定的制止或限制参加证券交易的情形A.B.C.D.答案：D解析：投资者适当性治理，均属于个人投资者参加中国存托凭证交易的条件。财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元答案：B解析：财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为0.2亿元。经营机构告知投资者不适合购置相关产品或者承受相关效劳后，投资者仍主动要求购置风险等级高于其风险承受力量的产品或者承受相关效劳的，经营机构应当确认投资者是否属于风险承受力量最低

13、类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。A.进展书面风险示警后，投资者仍坚持购置的，向其销售相关产品或供应相关效劳B.拒绝向其销售或供应高于其风险承受力量的产品或效劳C.直接向其销售相关产品或供应相关效劳D.不予理睬答案：A解析：经营机构告知投资者不适合购置相关产品或者承受相关效劳，投资者仍主动要求购置风险等级高于其风险承受力量的产品或者相关效劳的，经营机构应当做到：（1）确认投资者是否属于风险承受力量最低类别的投资者：对于风险承受力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或供应高于其风险承受力量的产品或效劳。（2）以书面形式进展特殊风险警示：如投资者不属于风险承受力量最低类别，经营机构业务

14、人员应当就产品或效劳的风险等级高于投资者承受力量的状况进展特殊书面风险警示。如投资者仍坚持购置的，可以向其销售相关产品或者供应相关效劳。地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、9年答案：C解析：地方政府一般债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年证券、期货投资询问业务的界定包括（ ）。举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等；承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳；在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资

15、询问效劳；中国证券业协会认定的其他形式。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券、期货投资询问业务的界定包括：承受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问效劳；举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问效劳；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问效劳；中国证券监视治理委员会认定的其他形式。(2023年)以下说法错误的选项是（）。A.期货交易所不得直接或者间接参加期货交易B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务C.期货交易所应当为期货交易供应集

16、中履约担保D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市答案：D解析：期货交易所负责设计合约，安排合约上市。以下说法正确的有（ ）。时间优先是指证券经纪商应按托付人发出指令的先后次序为托付人申报时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为托付人申报客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户托付买卖申报在时间上相冲突时，应让客户托付买卖优先申报客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户托付买卖申报在时间上相冲突时，应让客户托付买卖按优先价格申报A.、B.、C.、D.、答案：A解析：时间优先，是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为托付人申报。客户优先，是指当证券公司自营买卖申报与客户托付买卖申

17、报在时间上相冲突时，应让客户托付买卖优先申报。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.证券期货经营机构发行的资产治理打算不得投资于不符合国家产业政策.环境爱护政策的工程（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产治理业务，不得托付个人或不符合条件的第三方机构为其供应投资建议，治理人依法应当担当的职责不因托付而免除C.证券期货经营机构可以开展或参加具有“资金池”性质的私募资产治理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产治理业务主要业务人员及相关治理团队实施过度鼓励答案：C解析：证券期货经营机构不得开展或参加具有“资金池”性质的私募资产治理业务。证劵从业( 新 )考试试题题库6卷 第4卷证券公司

18、监视治理条例第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部掌握制度、合规制度和（ ）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境答案：A解析：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部掌握制度、合规制度和人力资源状况相适应。依据业务规章等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。推举业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规定的其他业务A.B.C.D.答案：C解析：此题考察主办券商从事的业务。依据业务规章等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下局部或全部业务的证券公司：（1）推举业务：推举申请挂牌公司股票挂牌，持续督导

19、挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等供应相关效劳；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。以下关于一般合伙企业和有限合伙企业的区分，说法正确的选项是（ ）。一般合伙企业的全部出资人均须对合伙企业的债务担当无限连带责任；而有限合伙企业的全部合伙人对企业债务担当无限责任一般合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下一般合伙企业的合伙人对执行合伙

20、事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务利润安排方面，一般合伙企业的出资人不得在合伙企业中商定将全部利润安排给局部合伙人或由局部合伙人担当企业的全部亏损；而有限合伙企业依据合伙协议的商定可以将全部利润安排给局部合伙人，但不得商定企业将全部亏损由局部合伙人担当A.B.C.D.答案：B解析：在合伙人对企业债务的责任方面，一般合伙企业的全部出资人均须对合伙企业的债务担当无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务担当有限责任，一般合伙人对合伙企业的债务担当无限责任或无限连带责任。( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。A:契约型基金B:公司型基金C:开放式基金D:

21、封闭式基金答案：D解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。国务院公布证券投资基金治理暂行方法后，最先设立的两个基金是（ ）。基金兴华基金金泰基金安信基金开元A.B.C.D.答案：C解析：l998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金治理公司与国泰基金治理公司分别发起设立规模均为20亿元的两只封闭式基金基金开元与基金金泰, 由此拉开了中国证券投资基金业进展的序幕。以下说法，错误的选项是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并实行必要措施对客

22、户身份的真实性进展审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户托付代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权托付文件，并实行必要措施对代理人身份的真实性及有效性进展审核。自然人客户托付他人代理开户的，应供应经公证的授权托付文件C.客户托付他人代理开户的，证券公司应实行必要措施对客户本人和代理人进展投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访答案：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访。以下（ ）属于应重点监控的特别交易行为。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券以同一身份证明文件、营业

23、执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易托付、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易A.B.C.D.答案：D解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为，予以重点监控，上述四项均属于特别交易行为。期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.

24、中心银行答案：B解析：此题属于根本记忆类考题。 “五位一体”的体系还包括期货交易所。证劵从业( 新 )考试试题题库6卷 第5卷上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司治理层事前无法获知且事后无法掌握的缘由，上市公司或者购置资产实现的利润未到达盈利猜测报告或者资产评估报告猜测金额50的，中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人实行（ ）等监管措施。监管谈话出具警示函责令改正责令定期报告A.、B.、C.、D.、答案：D解析：上市公司就并购重组事项出具盈利猜测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司治理层事前无法获知且事后无法掌握的缘由，上市公司或者购置资

25、产实现的利润未到达盈利猜测报告或者资产评估报告猜测金额50的，中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人实行监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票商定式回购业务答案：B解析：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。以下选项中，可以担当证券公司实际掌握人的有( )。因有意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债到达

26、净资产的50% A、. B、.C、.D、.答案：A解析：依据证券公司监视治理条例第10条的规定有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人：因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债到达净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监视治理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监视治理机构的相关要求。证券投资询问机构利用荐股软件从事证券投资询问业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。客观公正诚恳信用公平自愿A.B.C.D.答案：B解析：证券投资询问机构利用荐股软件从事证券投资询

27、问业务，应当遵循客观公正、诚恳信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。以下关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的选项是（ ）。A.公司成立后发觉作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不担当责任B.股东不根据规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须担当其他责任C.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价D.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额答案：C解析：有限责任公司成立后，发觉作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出

28、资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东担当连带责任。应选项A说法错误。股东不根据规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东担当违约责任。应选项B说法错误。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。应选项C说法正确。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴（而非实缴）的出资额。法律、行政法规以及国务院打算对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。应选项D说法错误。（2023年）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）A.标的证券价格B.

29、执行价格C.无风险利率D.到期时间答案：D解析：标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。任何金融工具都可能消失因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险答案：B解析：风险的类别，任何金融工具都可能消失因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是市场风险。深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。 A、公司近年来的财务状况B、公司进展前景C、公司

30、的规模D、公司的地区答案：C解析：深圳证券交易所选取成分股时，需结合以下各项因素评比出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的进展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、进展前景及治理素养等，公司的地区、板块代表性等。证劵从业( 新 )考试试题题库6卷 第6卷可转换债券和可分别债券的区分有()、可转换债券在转股时债券消逝，分别债在转股时债券不消逝、可转换债券在转股时债券消逝，分别债在转股时债券消逝、可转换股权有效期与债券一样，分别债券股权有效期与债券不一样、可转换转股权有效期与债券不一样，分别债转股权有效期与债券一样A.、B.、C.、D.、答案：B解析：可转换债券可

31、根据发行时商定的价格将债券转换成公司的一般股票，假如债券持有人不想转换，则可以连续持有债券，债权和认股权不行分别。而分别债券上市后债权和认股权一般分别交易。以下（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。道琼斯工业股价平均数标准普尔500指数纳斯达克指数金融时报证券交易指数日经平均股价指数A.B.C.D.答案：A解析：境外主要股票市场的股票价格指数：道琼斯工业股价平均数、标准普尔500指数、纳斯达克指数、金融时报证券交易所指数、日经平均股价指数。(2023年)进入期货交易所进展期货交易的应当是（ ）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员答案：D解析：依据期货交易治理条例

32、的规定，在期货交易所进展期货交易的，应当是期货交易所会员。甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2023年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，以下说法正确的选项是( )。A: 该公司应当在2023年6月25日前召开临时股东大会B: 该公司应当在2023年5月25日前召开临时股东大会C: 该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D: 该公司可以不召开临时股东大会答案：A解析：依据公司法第108条的规定，股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。依据本法第100条的规定，董事人数缺乏本法规定人数或者公司章程所定人数的23时，应当在2个月内召开临时股东大会。甲股份有

33、限公司的公司章程规定的董事会成员为9人，2023年4月25日董事会成员的实际人数少于公司章程的规定人数的23，应当在该情形发生之日起2个月内召开临时股东大会，即在2023年6月25日前召开。2023年，我国债券市场运行特点包括（ ）。债券市场产品创新丰富债券市场根底设施与制度建立稳步推动受中美贸易战影响，债券市场开放减缓信用风险大事有所削减A.B.C.D.答案：B解析：2023年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富；其次，债券市场根底设施与制度建立稳步推动；第三，债券市场扩大开放；第四，信用风险大事有所削减。股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份到达公司股份总数的（ ）以上

34、；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%答案：C解析：股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。私募基金子公司及其下设特别目的机构可以以现金治理为目的治理闲置资金，但应当坚持有效掌握风险、保持流淌性的原则，且只能投资于（ ）。依法公开发行的国债央行票据短期融资券流淌性较弱的证券A.、B.、C.、D.、答案：A解析：私募基金子公司及其下设特别目的机构可以以现金治理为目的治理闲置资金，但应当坚持有效掌握风险、保持流淌性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流淌性较强的证券。以下有关公司的说法，错误的选项是()。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外担当民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司担当无限连带责任答案：D解析：考点：此题考察公司的定义。公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外担当民事责任的企业法人，选项D说法错误。