证劵从业(旧)考试题免费5卷.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题免费下载5卷证劵从业( 旧 )考试题免费下载5卷 第1卷预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。 ( )答案：A解析：。略基金信息披露应满意()要求。A:通俗性B:真实性C:时效性D:全面性答案：B,C,D解析：通俗性不是信息披露的要求，但基金信息披露应易懂。转移系统风险的方法主要有：建立多样化的投资组合和将风险资产进展对冲。答案：错解析：转移系统风险的主要方法有：将风险资 产进展对冲和购置损失保险。在信息分类的根底上，将市场的有效性分为()。A:弱式有效市场B:无效市场C:强式有效市场D:半强式有效市场答案：A,C,D解析：法玛首先将信息分为历史价格信息、公开信息

2、以及全部信息三类，其中全部信息包括内幕信息。在对信息进展分类的根底上他又进一步将市场的有效性分为三种形式：弱式有效市场、半强式有效市场以及强式有效市场。因此此题选ACD。关于简洁型消极投资策略，以下说法正确的有()。A:具有交易本钱最小化的优势B:具有治理费用最小化的优势C:放弃了从市场环境变化中获利的可能D:适用于投资者偏好变化较大的情形答案：A,B,C解析：简洁型消极投资策略具有交易本钱和治理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大，或者转变投资组合的本钱大于收益的状况。衡量股票投资收益水平的指标主要有()。A:股利收益率.B:持有

3、期收益率C:直接收益率D:股份变动后持有期收益率答案：A,B,D解析：对于股票来说，并无C选项的“直接收益率”概念，一般来说，衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和股份变动后持有期收益率。投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。 （ ）答案：对解析：我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。A.公开公正、独立诚信、慎重客观、勤勉尽职B.独立透亮、诚信客观、慎重负责、公正公正C.独立诚信、慎重客观、勤勉尽职、公正公正D.独立诚恳、慎重客观、勤勉尽职、公正公正答案：C解析：答案为C。证券分析师职业道德的十六字原则是：独立诚

4、信、慎重客观、 勤勉尽职、公正公正。投资价值讨论报告应当由()撰写并署名。A:财务参谋B:发行人C:承销商的讨论人员D:行业专家答案：C解析：投资价值讨论报告应当由承销商的讨论人员独立撰写并署名，承销商不得供应承销团以外的机构撰写的投资价值讨论报告。证劵从业( 旧 )考试题免费下载5卷 第2卷申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。（）答案：对解析：发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件

5、，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。关于OBOS，以下表述正确的选项是（ ）A. OBOS为超买超卖指标B. OBOS取值小于O，空方占优势 C.形态理论和切线理论的结论也可用于OBOS曲线D.OBOS是利用上涨和下跌股票家数进展分析的有效市场理论答案：A,B,C,D解析：。OBOS,中文名称是“超买超卖指标”，也是运用上涨和下跌的 股票家数的差距对大势进展分析的技术指标。形态理论和切线理论的结论也可用于 OBOS曲线。OBOS的多空平衡位置是O，当OBOS O时，多方占优势；当OB0S O时， 空方占优势。经济周期的变动过程是()。A:复苏-上升-富强-萧条B:富强-衰退-萧条-复苏

6、C:富强-萧条-衰退-复苏D:上升-富强-下降-萧条答案：B解析：经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交提消失。某个时期产出、价格、利率、就业不断上升直至某个顶峰一富强，之后可能是经济的衰退，产出、产品销售、利率、就业率开头下降，直至某个低谷萧条。接下来则是经济重新复苏，进个新的经济周期。从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。A:特雷诺指数B:夏普指数C:詹森指数D:道琼斯指数答案：A解析：特雷诺指数给出了基金份额系统风险的超额收益率。从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线

7、的斜率。假设一个投资者购置了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全全都的一般债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是()。A:9%B:10%C:11%D:12%答案：A解析：该债券具有可提前退还性，因此其年收益率应低于一样条件下一般债券的年收益率10%。我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进展安排。()答案：错解析：证券投资基金在获得投资收益后并扣除费用后，首先应当弥补上一年的亏损，才能进展当年收益安排。中证开放式基金指数样本自当前市场上的全部开放式基金组成。()答案：对解析：中证基金指数的样

8、本空间为当前市场上的全部开放式基金（不包括货币市场基金和保本型基金）。选样的方法是，中证开放式基金指数样本自当前市场上的全部开放式基金（不包括货币市场基金和保本型基金）组成。( )属于网下发行的方式。 A.全额预缴款、比例配售、余款转存 B.全额预缴款、比例配售、余款即退 C.储蓄存款挂钩 D.市值配售答案：A,B,C解析：。我国股票发行历史上还曾实行过全额预缴款方式、储蓄存款挂 钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式，其中 全额预缴款方式又包括“全额预缴款、比例配售、余款即退”和“全额预缴款、比例配售、余 款转存”两种方式。可能导致债券持有人不能收回投资的情

9、形有（）。A:债券附有可转换条款B:债务人与其他企业合并C:债务人不履行债务D:债券市场价格下跌答案：C,D解析：债券不能收回投资的风险有两种状况：债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按商定的利率支付利息或者归还本金；流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。证劵从业( 旧 )考试题免费下载5卷 第3卷()为自营业务的执行机构。A:董事会B:自营业务部门C:监事会D:投资决策机构答案：B解析：自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，依据授权负责详细投资工程的决策和执行工作。设立外资参股证券公司应当根据中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人

10、，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A:20B:40C:30D:10答案：C解析：外资参股证券公司的设立条件之一是根据中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。分析股票基金组合特点的指标有()A:跟踪误差B:平均市值C:平均市盈率D:平均市净率答案：B,C,D解析：通过股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的投资风格进展分析首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应询问自己的()。”A.律师 B.股票经纪人C.会计师 D.其他专业参谋答案：A

11、,B,C,D解析：。对招股说明书摘要包括内容的考察。“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应询问自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业参谋”。通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。A:可以在交易所上市交易的封闭式基金B:可以在交易所上市交易的开放式基金C:全部在有组织的市场交易的封闭式基金D:全部在有组织的市场交易的开放式基金答案：B解析：ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进展买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。我国社保基金由()两局部组成。A:社会

12、保障基金B:社会保险基金C:证券投资基金D:企业年金答案：A,B解析：社保基金是指全国社保理事会负责治理的由国有股减持划入资金及股权资产、中心财政拨入资金、经国务院批准的其他方式筹集的资金及其投资收益形成的由中心政府集中的社保资金。它由社会保障基金和社会保险基金组成。中国证监会对基金托管银行的监管主要是通过（ ）实现的。 A.市场禁入监管 B.市场准入监管C.曰常持续监管 D.基金治理人员监管答案：B,C解析：中国证监会对基金托管银行的监管分 为市场准入监管和日常持续监管两个方面。股份公司发放现金股利或资本公积转增股本时，股东应支付所得税。()答案：错解析：派现，也被称为“现金股利”，指股份公

13、司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的局部或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，但实质上，它不属于利润安排行为，因此投资者无须纳税。收入和增长混合型证券组合试图在根本收入与资本增长之间到达某种均衡，因此也称为均衡组合。()答案：对解析：收入和增长混合型证券组合试图在根本收入与资本增长之间到达某种均衡，因此也称为均衡组合。证劵从业( 旧 )考试题免费下载5卷 第4卷证券公司自营业务内部掌握的重点是()。A:规模失控和决策失误B:超越授权C:变相自营和账外自营D:操纵市场和内幕交易答案：A,B,C,D解析：证券公司应加强自营业务的治理，重点防范规

14、模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。辅导对象为首次公开发行股票的公司，详细承受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级治理人员及持有()以上（含该比例）股份的股东（或其法定代表人）。A:3%B:5%C:6%D:10%答案：B解析：辅导对象为首次公开发行股票的公司，详细承受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级治理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。批发物价指数又称消费物价指数或生活费用指数，反映某一时期生产领域价格变动状况。答案：错解析：零售物价指数，又称“消费物价指数”或 “生活费用指数”，反映消费者为购置消费品而付

15、 出的价格的变动状况。关于代销论述正确的选项是()。A:代销可分为全额代销和余额代销两种B:上市公司向原股东配售股份应当采纳代销方式发行C:我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D:代销是指证券公司代发行人出售证券，在承销期完毕时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式答案：B,C,D解析：证券承销方式有包销和代销两种，代销是指证券公司代发行人出售证券，在承销期完毕时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。而包销又分为全额包销和余额包销两种，A项针对的是包销而不是代销。B.C两项内容分别是上市公司证券发行治理方法第十二条和证券法第三十二条

16、规定内容。K线理论分析中，盘局的末端消失光头太阳线，说明()。A:多空双方争斗很剧烈B:多方已经取得打算性成功C:这是一种涨势的信号D:市场交易清淡答案：B,C解析：光头太阳线的收盘价等于最高价，说明多方已经取得打算性成功，这是一种涨势的信号。假如这条长阳线消失在一段盘局的末端，它所包含的内容更具有说服力。应选B、C。2023年公布的全国银行间债券市场债券交易规章规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（ ）。A. 7天 B. 1天C. 2 天 D. 15 天答案：B解析：2023年公布的全国银行间债券市场债券交易规章第六条规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天，最长为1年。参加

17、者可在此区间内自由选择回购期限，回购到期时参加者必需按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期。关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的选项是()。A:从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产削减，股价下跌B:在一般状况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C:股份分割往往比增加股利安排对股价上涨的刺激作用更大D:公司增资肯定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌答案：D解析：公司因业务进展需要增加资本额而发行新股的行为，对不同公司股票价格的影响不尽一样。在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，因而可能促使股价下跌。但对那些业绩优良、财务构造健全、具有进展潜力的公司而言，

18、增资意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。故D项错误。不实行公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。()答案：错解析：不实行公示制度，只向少数特定的投资者发行的证券是私募证券，而不是非上市证券。发行人在申报文件中不得有()状况。A:有意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息B:滥用会计政策或会计估量C:操纵财务报表所依据的会计记录或相关凭证D:伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证答案：A,B,C,D解析：发行人在申报文件中不得有以下状况：有意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息；滥用会计政策或会计估量；操纵财务报表所依据的会计记录或

19、相关凭证；伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证。证劵从业( 旧 )考试题免费下载5卷 第5卷ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海 证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 ( )答案：B解析：。上海证券交易所则将定名为“交易型开放式指数基金”。创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于（ ）。A.增加发行人核心竞争优势的列示B.增加披露发行人业务的独特性与创新性C.增加对创业板上市公司在经营业绩、内部治理等相对特别的风险披露D.增加对创业板上市的重要声明与提示答案：D解析：答案为D。创业板上市的重要声明与提

20、示为：本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资打算。其他方面的信息披露与主板的上市公告书披露要求类似。通货膨胀的存在使债券的到期收益率增加，债券的内在价值提高。()答案：错解析：通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益缺乏以抵补由于通货膨胀而造成的购置力损失。这种损失的可能性都必需在债券的定价中得到表达，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。因此此题错误。证券公司只能承受其全资拥有或者控股的，或者

21、被同一机构掌握的期货公司的托付从事介绍业务。()答案：对解析：证券公司只能承受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构掌握的期货公司的托付从事介绍业务，不能承受其他期货公司的托付从事介绍业务。对衰退产业的调整和救济政策主要包括（）。A:限制进口B:财政补贴C:减免税D:鼓舞出口答案：A,B,C解析：产业构造政策是选择行业进展重点的优先挨次的政策措施，其目标是促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业构造高级化。包括3个内容：产业构造长期设想。对战产业的爱护和扶植。对衰退产业的调整和救济。外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人在我国境内合法开办外商独资企业的投资。这些外国企业和经济组织或

22、个人不包括()。A:我国在境外注册的企业B:港澳台同胞C:投资境内股票市场以外币计价公开发行股票的企业D:华侨答案：C解析：外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人（包括华侨、港澳台胞以及在我国境外注册的企业）按我国有关政策、法，规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资）以及经政府有关部门批准的工程投资总额内企业从境外借人的资金等。上市公告书引用保荐机构、证券效劳机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐机构、证券效劳机构出具的文件内容不全都。( )答案：错解析：上市公告

23、书引用保荐机构、证券效劳机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐机构、证券效劳机构出具的文件内容全都，确保引用保荐机构、证券效劳机构的意见不会产生误导。取得权证结算资格的结算参加人须开立（ ），用于权证交易与行权的证券交收。A:证券账户B:资金交收账户C:结算账户D:收款账户答案：C解析：取得权证结算资格的结算参加人须开立结算账户，用于权讧交易与行权的证券交收。现金股息是以股票的方式派发的股息，是最一般、最根本的股息形式。()答案：错解析：现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最一般、最根本的股息形式。股票股息是以股票的方式派发的股息，通常自公司用新增发的股票或局部库存股票作为股息代替现金分派给股东。