某煤矿本质安全管理体系程序文件.pdf

《某煤矿本质安全管理体系程序文件.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某煤矿本质安全管理体系程序文件.pdf（165页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、体系标准编审委员会主 任：王瑞永副主任：杨 礼 陈 树委 员：郭建军杨尚军 张挨保编 辑：齐德胜 马 贵 张文飞 贺 军 牛龙坤 郭 峰于 五 堂 侯 春体系标准编制说明 西乌素煤矿本质安全管理体系程序文件（以 下 简 称 程序文件）是 依 据 煤矿本质安全管理建设实施指南，以风险预控为核心，通过工作组的认真讨论、修改、补充和完善编写而成的。程序文件是西乌素煤矿本质安全管理体系的重要组成部分，是管理手册的支持性文件，是通过程序化的管理对主要作业活动可能产生的风险予以控制。内容包括风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、管理要素管理和辅助管理五大部分共4 7个管理程序，包含了体系运行的各

2、个层次、环节，涵盖了煤矿生产过程中的采煤、掘进、机电、运输、通风、地测等各个方面。程序文件以P D C A的方法建立，符合矿井实际运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤。适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。2体系标准目录第T U 分 风险预控管理（3 个）.5风 险 管 理 访.6管理标准与管理措施管理程序.15风险财政控制龄.19第二部分 组织保障管理（12个）.21调 度 控 制 筋.22本质安全文化建设实施程序.25信息沟通管理酎.28员工建议管理程序.31文 他 制 曲.33记 录 控 制 粉.37目标与计划管理济.41法

3、律、法规及其他要求识别与获取程序.44本质安全管理信息系统实施运行程序.47本质安全管理体系现场检查控制程序.49内部审核控制险.51管理评审不辨.56第三部分 人员不安全行为管理（4 个）.60人员不安全行为矫正管理程序.61人员准入控制筋.63岗位职责制定矛辨.67培 训 控 制 睇.69第四部分 生产系统安全要素管理（17个）.74矿 井 秧 控 制 甑.75矿井掘进控制曲.78础 设 计 控 制 械.81标识及图牌板控制程序.84矿 井“一防”管 理 函.88设备管理程序.93供电用电控制阴.96电气装置和电气设备安装管理程序.99安全防护控制面.101便携式电器设备控制程序.104工

4、作许可控制程序.106胶 腕 输 控 制 甑.109起重机械和吊具控制程序.111锅炉、压力容器和压力系统控制程序.113则 测 量 控 制 曲.116安全监测监控系统管理程序.119第五部分 辅助管理（13个）.122消 防 管 理 粉.123矿山救护控制那.127应急准备与响应控制程序.129事 故 管 理 财.133工伤与耳虺病管理出.138劳 动 特 用 品 管 理 粉.1423体系标准危险化学品管理程序.145照 明 控 制 撕.149工作场所卫生条件及卫生设施控制程序.151爬梯、楼梯和高架平台控制程序.155污 染 控 制 黔.157废料废物控制程序.1634体系标准第一部分风险

5、预控管理（3 个）5体系标准风险管理程序TO.JT-XWSK-I-01/0L 0 目的：辨识西乌素煤矿生产活动和服务中存在的安全危害因素，进行安全风险评估，有针对性的制定防范措施和程序，建立并实施本程序。2.0 适用范围：西乌素煤矿生产活动和服务中的安全因素辨识、风险评价以及控制策划。3.0 职责3.1 安通科负责组织矿所辖范围内的安全风险评估。3.2 各单位部门负责对本单位生产和经营管理活动中安全因素的辨识和风险评价，并制定相应的管理标准与管理措施。3.3 矿井风险管理小组负责对危险源辨识及分级分类结果的审核。4.0 执 彳4.1评估的准备4.1.1 按照公司安监部风险评估的要求，生技科组织

6、成立评估小组。进行全矿井的安全风险评估。评估小组成员应包括：矿领导、安检员、有关科室或车间的相关管理人员、生产技术专业人员、班组长、工作经验丰富的员工等。矿属各单位、驻矿单位、承包商成立相应的风险管理小组4.1.2 评估小组成员应通过培训具备：a.必须清楚收集信息和评估信息的方法；b.有能力辨别工作场所的危害与风险；c.有能力区分固有危害、行为危害和程序危害之间的区别；d.知道工作场所中的主要危害；e.知道工作场所和工作环境中环境因素可能产生的影响；4.1.3 评估小组应收集有关信息，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其它环境、安全管理文件以及事故统计表、监测报告等。4.1.4 评估范围应

7、覆盖本单位产品、活动和服务的全过程，及所使用的产品或服务中可以施加影响的。4.1.5确定评估方法，矿进行风险评估时要采用：工作场所风险评估方法。4.2 危害及环境因素辨识4.2.1 辨识时应先进行策划，识别出本单位所有场所的全部活动/岗位一活动中的各项6体系标准任务f每项任务的具体步骤。辨识时可从区队、车间等基层单位分工场所逐级进行，并鼓励本区队或车间全体人员参加。4.2.2 确定各个步骤中出现的安全危险源和环境因素。4.2.3 辨识应考虑a.三种状态：正常、异常和紧急；三种时态：过去、现在和将来；b.工作环境的变化引起风险变化；c.所有受工作过程和活动影响U 能带来的风险；d.应注重实际操作

8、而不局限于作业指导书；e.人、机、环、管四方面的不安全因素：1）人员的不安全因素a.操作不安全性（误操作、不规范操作、违章操作）；b.现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）；c.失职（不认真履行本职工作任务）；cL决策失误；e.身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）；工作中心理异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等）；g.人员的其他不安全因素。2）机的不安全因素a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的

9、其他不安全因素。3）环境的不安全因素环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险的自然地质条件；二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体是指：a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；L 工作地点照明不足;j.工作地点风量。叫速）不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；1.施工质量不符合要求；口.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确;n.供电线路布置不合理；o.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；P.其他

10、工作环境的不安全因素。4）管理的不安全因素a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d.文件、记录管理不符合要求；e.作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划7体系标准编制应急预案，预案不完善、不合理；g.岗位职责不明，设置不合理；h.员工安全教育、培训不符合规定；i.未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j.其他管理的不安全因素。f.可能导致的事故类型1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉研、顶

11、板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。6）火灾事故：指煤与砰石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。8）其它事故：以上七类以外的事故。4.3 风险评价4.3.1 危害及环境因素转化为风险根据工作程序各个步骤辨识出的危害及产生环境因素的原因，列出各种危害及环

12、境因素所导致的结果。危害及环境因素失去控制的原因：a.管理系统失效或不依从；b.缺乏训练或技能；c.潜在的设计缺陷；d.不适当的或不充分的维护；e.有缺陷的程序；f.不适当的指示或领导；g.不符合标准的物理状况；h.缺乏物理屏障或围堵失效。4.3.2 划分风险等级8体系标准4.3.2.1 依 据 风险矩阵图进行计算：考虑安全生产现状及参加辨识与评估人员的实际情况，在辨识和评估时结合风险管理知识，综合运用经验和历史资料，考虑事件或事故发生的频率，后果严重程度，进行打分，可将风险分为5 个等级。见下表风险值=事故发生严重程度X 频率。9体系标准风 险 矩 阵 表风险中等风险（i n 级）重大风险（

13、I V 级）特别重大风险（V 级）可能造成的损失矩阵有效类别赋值人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）卜 般1风险1612-1|182430i n3 6A6多人死亡5 0 0 万以上5101 15_202530B5-人死亡1 0 0 万到5 0 0 万之间 (1 14 厂力12T章1120节2 4C4多人受严重伤害4万 到 1 0 0 万1级）;低 风3696128110L 一1 8 谈 D32一人受严重伤害人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害1 万到4万2 0 0 0 到 1 万_|L_r-H61险（I;缈-1345F1一人受轻微伤害0 到 2 0 0 0LKTIHG有 效 类 别风险

14、等级划分23456赋值风险值风险等级备注不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性30-36特别重大风险V级估计从不10年以上可能发1 0可年内能 发5年内可能发生一每年可能发生一次1年内能发 生 1 0发生可能性的衡量（发生频率）1 8-2 5重大风险I V 级中等风险i n 级生一次生一次次次或以上9-1 6一般风险1 1 级1/1 0 0 年1/4 0 年1/1 八隹1/5 年1/1 年 1 0/1 生发生频率量化3-01-2低风险I 级10体系标准4.3.3各单位将风险评估结果按风险级别汇总后，组织本单位评估小组进行审核、修改,形 成 矿井安全风险概述。矿井安全风险概述应包括我

15、矿所有区域、所有活动、承包商的全部风险，并确定控制行动的优先顺序。4.3.4本质安全管理安通科组织矿井风险管理小组对危险源辨识及分级分类修改稿进行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。4.4危险源增减与升降级管理4.4.1各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由公司安监部、安通科负责监督、控制。4.4.2当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识、评价：4.4.2.1公司方针发生变化;4.4.2.2公司活动发生变化；4.4.2.3管理审批、内外审核的要求发生变化；4.4.2.4法律、法规、标准发生变化；4.4.2.5发生事故、事件或不符

16、合整改要求；4.4.2.6研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；4.4.2.7作业环境发生变化；4.4.2.8 其他。4.4.3每年年底由生技科、安通科及驻矿安监站组织各单位对危险源进行全面的辨识、评价，总结当年危险源管理的经验，制定下年度危险源管理的措施。4.5危险源现场管理危险源现场管理是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时、定期和动态的检查、监测，并及时反馈危险源动态信息的管理过程。4.5.1危险源现场管理的模式4.5.1.1实时监测：能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。4.5.1.2动态及定期检查：主要由驻矿安监站、各职能科室负责对已辨识出

17、的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入本质安全管理信息系统。现场检查时应考虑以下儿方面问题：1）人员方面：a.是否精神集中、精力充沛，衣着整齐，个体防护齐全有效?1 1体系标准b.是否按照作业规程、操作规程、安全技术措施、管理标准与管理措施及规定的工序作业？C.是否执行了工作票制度？d.是否识别了本项工作的风险环节？e.使用的工具是否完好、恰当、齐全？f.是否有其他“三违”现象？2）机器设备方面：a.是否按规定配备了必需的设备？b.设备选型是否合理？c.设备安装是否符合规定？d.设备维护保养是否到位？e.设备保护是否齐全、有效？f.防护设施是否齐全、完

18、好？g.各类警示标识是否齐全、清晰、正确，设置位置是否合理？3）环境方面：a.作业环境是否安全？b.作业空间是否符合人机工程有关要求？c.作业场所是否符合相关标准规定？4）管理方面：a.现有管理制度、标准及措施是否完善、有效、合理？4.5.2危险源动态信息采集方法4.5.2.1 监控仪器监控的方法对瓦斯浓度、风量、机器的开关状况等情况通过监控设备进行监测并记录。4.5.2.2 填表的方法对无法通过监测仪器监控的危险源进行现场检查，填表记录。4.5.2.3举报的方法所有工作人员都可越级、匿名向矿调度室及驻矿安监站举报发现的危险源。4.5.2.4 其他信息采集方法4.6 危险源预警与控制4.6.1

19、 预警等级设置与预警信号选择根据风险等级的划分将预警等级设置为5 级进行预警、考核，落实责任处罚（见下表）。12体系标准煤矿危险源风险预警等级表预警等级预警警度预警信号灯颜色单位考核扣分标准V级巨警红色8I V 级重警橙色4I H 级中警黄色2I I 级低警蓝色1I 级轻警绿色0.5各类预警级别与各单位月度考核挂钩，每出现一次轻警从月度考核总分中扣0.5 分，低警扣1 分，中警扣2分，重警扣4 分，巨警扣8分。4.6.2 人员方面危险源的预警个人安全行为实行全员安全积分级制。员工累计扣分达到5 0 分，预轻警；累计扣分5 1 2 0 0 分，预低警；累计扣分2 0 1 8 0 0 分，预中警；

20、累计扣分8 0 1 1 5 0 0 分，预重警；累计扣分1 5 0 0 以上，预巨警。4.6.3 机方面危险源的预警4.6.3.1按照不符合的内容对应检查，进行危险源具体描述，对应预警；4.6.3.2检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级对应。4.6.3.3 预警警报周期：3 0 天，并自动检查前3 0 天之内所有同一问题的警报记录。4.6.3.4预警等级自定义等级的升级方法，当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2 次时，自动升级。4.6.3.5 未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。4.6.4环方面危险源的预警与控制4.6.4.1作业环境按照不符合的内容对应检查

21、，进行危险源具体描述，与风险辨识对应的风险等级对应预警；4.6.4.2实施监测根据安全监测的实时监测数据不同阶段的数据进行预警。5.0 相关文件 承包商手册 G B/T 1 3 8 1 6-9 2 生产过程危险和危害分类与代码 G B 6 4 4 1-8 6 企业职工伤亡事故分类 职业病范围和职业病患者管理办法的规定13体系标准6.0相关记录 风 险 评 估 表 矿 井 风 险 概 述 风险管理程序流程图阶段结束，下一阶段开始14体系标准管理标准与管理措施管理程序YDJT-XWSK-I-02/01.0目的通过对不同的管理对象制定管理标准和管理措施，并在工作中严格落实，进而实现对人、机、环的规范

22、管理，控制和消除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生,制定并实施此程序。2.0适用范围西乌素煤矿各单位、部门、科室及承包商3.0职责3.1管理标准与管理措施小组负责组织 本质安全管理标准与管理措施的编写、实施和改进。3.2各单位、科室和承包商负责对本单位的管理标准与措施的编写、培训和执行工作。3.3公司驻矿安监站、相关科室负责对 本质安全管理标准和管理措施的执行情况进行监督、检查。4.0执行程序4.1 管理标准与管理措施编写4.1.1 编写人员培训各队、科室和承包商根据本单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况，选择确 定 本 单 位 本质安全管理标准与管理措施的编写人员。由管理标准

23、与管理措施小组对各单位的编写人员进行管理标准与管理措施编写方法的培训。4.1.2收集、整理相关资料4.1.2.1管理标准与管理措施小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。4.1.2.2管理标准与管理措施小组对各单位及岗位工种名称进行统计，形 成 单位及岗位工种名称统计表，编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。4.1.3管理标准与管理措施的编写各单位编写人员根据辨识出的危险源，提炼管理对象，并确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。管理标准与管理措施小组对各编写人

24、员的思路、方法给予相应指导。4.1.4管理标准与管理措施的汇总15体系标准管理标准与管理措施小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形 成 西乌素煤矿本质安全管理标准与管理措施初稿。4.1.5 审核、发布实施本质安全管理委员对 西乌素煤矿本质安全管理标准与管理措施初稿进行审议、批准后发布实施。4.2 管理标准与管理措施运行4.2.1 各队、科室和承包商对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。4.2.2 作业人员应熟练掌握本岗位有关的人一机一环管理标准与管理措施，及时消除或控制现场各类危险源。4.2.3矿领导及各管理部门依照

25、管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制。4.2.4 驻矿安监站定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查。4.3管理标准与管理措施的修订4.3.1定期修订：本质安全管理体系安通科每年对管理标准和管理措施组织更新一次。4.3.2 动态修订：根据生产过程中发现的新问题和新情况，不定期对本质安全管理标准和管理措施进行修订。当发生以下情况时，应及时修订：4.3.2.1 公司方针发生变化；4.3.2.2 公司活动发生变化；4.3.2.3 管理审批、内外审核的要求发生变化；4.3.2.4 法律、法规、标准发生变化；4.3.2.5 研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；4.3.2.6

26、 其他。5.0相关文件 中华人民共和国矿山安全法 中华人民共和国道路交通安全法 中华人民共和国煤炭法 新编安全生产法律法规全书-上中下册 煤矿安全规程 中华人民共和国煤炭行业标准2 0 0 6-2 0 0 7 16体系标准 体系相关国家及行业标准汇编 煤矿工人安全技术操作规程指南 设备安全技术操作规程 中华人民共和国道路交通管理条例 煤炭企业岗位标准化作业标准-上中下册 煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法 煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-采煤专业 煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-掘进专业 煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-机电专业 煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-运输专

27、业 煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-通风专业 煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-地测防治水专业 危险化学品安全管理与安全生产技术6.0相关记录7.0附件17体系标准管理标准和管理措施程序流程图体系标准风险财政控制程序YDJT-XWSK-I-03/0L 0目的合理配置资金，有效控制风险，建立并实施本程序。2.0适用范围矿属各单位、承包商。3.0职责3.1财务科负责员工工伤、医疗、意外伤害和矿井财产保险的办理。3.2安通科负责对风险财政的分析。4.0执行程序4.1保险管理4.1.1财务科每年初根据矿井实际情况对矿井财产办理保险。4.1.2安通科依照 中华人民共和国保险法和 工伤保险条例及

28、公司和矿相关规定为员工统一办理工作、医疗等保险。4.1.3事故发生后，依照保险合同规定，投保人、被保险人或者受益人应当向保险公司提供其所能提供的与确认保险事故的时间、地点、性质、原因、经济损失、投保保险单等证明材料，进行索赔。资料统一由投保人保存。4.2费用分析4.2.1保险事故发生后，由安通科对事故的直接经济损失、间接经济损失、非保险费用、相关的其它费用进行分析，形 成 事故费用评估报告。4.2.2每年底财务科会同安通科要对风险财政控制作出评估，形 成 风险财政评估报告，上报相关领导和公司相关部门并为下年度经营方案的制定提供依据。5.0相关文件 中华人民共和国保险法2003.1.1 工伤保险

29、条例2004.1.16.0相关记录 事故费用评估报告 风险财政评估报告19体系标准风险财政控制程序流程图20体系标准第二部分组织保障管理Q2个）21体系标准调度控制程序YDJT-XWSK-I-04/0L 0目的为随时掌握安全生产建设情况，搞好综合平衡，及时解决生产建设中出现的部门之间、环节之间的问题，灵活具体地实行集中统一指挥，实现安全生产，建立并实施本程序。2.0适用范围西乌素煤矿安全生产的调度管理。3.0职责3.1调度室负责全矿范围内的安全生产的调度指挥，做好上情下达，下情上报，并组织按时完成计划任务，执行总调的调度通知、调度通报和调度命令。4.0执行程序4.1调度室的调度台必须设直通或直

30、拨电话，调度台要具备录音、放音、扩音、监听的功能，传真机要实现正常联网应用。4.2调度室要实行2 4小时值班制度，除值班调度员外，应设领导和各科室负责人2 4小时值班，值班领导全权负责指挥当日的生产、安全等工作，出现问题值班调度员要及时向值班领导汇报请示，下达领导指示，并检查落实执行情况。4.3逐级汇报控制4.3.1调度室应向公司总调度室汇报，汇报内容、频次执行：a.原煤生产每班汇报3次，掘进每班汇报2次，综采每2小时一汇报；b.煤矿井下生产施工情况每班汇报2次；c.矿、厂、站 仓（场）存量每日汇报4次，仓（场）满提前预报；d.事故等存在问题随时汇报。4.3.2调度室根据公司 逐级汇报制度制定

31、本矿的汇报制度，矿所属各单位及服务单位按汇报制度及时汇报。4.3.3矿调度室应每日向矿领导及公司总调度室汇报生产、运销、基建和安全情况。4.3.4调度室按旬、月向公司总调度室上报生产、运销、基建、煤质计划和完成情况，形成旬、月完成情况分析。4.3.5专题汇报22体系标准调度室对领导和上级调度室布置的专题任务，要按要求的时间、内容进行专题汇报。4.3.6事故汇报对伤亡事故和重大恶性事故要严格按规定的程序及时向本矿领导和上级调度室汇报。事故原因暂时不清的，应汇报概况，然后再进行补充汇报。对于矿井停产半小时以上、土建和安装工种停工4小时以上的非人身事故要及时汇报，涉及到安全生产的要随时汇报。4.3.

32、7月作业计划汇报制度调度室每月末向公司总调度室提报下月作业计划。4.4矿每日召开一次生产调度会议，解决存在的问题，进行综合平衡。4.5调度室建立严格的 交接班制度，按 记录控制程序交班人员要“记清、交清、讲清”，接班人员要“看清、问清、理解清”。4.6调度室的图表必须及时更新，能够反应、指导当前生产建设。4.7生产建设的调度管理。4.7.1各单位停产检修，需报调度室，调度室结合生产情况安排具体检修时间。4.7.2机电科按月向设备管理中心回报预防性检修计划，并报调度室。4.7.3各生产单位的任务完成情况，每月由生技科会同安通科、机电科进行验收,同时对矿场存煤量进行盘点。由调度室上报公司总调度室和

33、相关部门。4.7.4调度人员要严格遵守国家规定的保密制度。文件、图表及台帐等资料要妥善保管，属于保密范围以内的情况和资料，不经批准，不得对外5.0相关文件 逐级汇报制度 记录控制程序 交接班制度6.0相关记录23体系标准24调度控制程序流程图体系标准本质安全文化建设实施程序YDJT-XWSK-I-05/01.0目的为通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我约束、持续改进的安全长效机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人一机一环关系，实现人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞的安全目标，制定并实施本程序。2.0适用范围矿属各单位及承包商3.0职责3.1 办公室负责制定本质安

34、全文化建设的实施计划。3.2办公室会同安通科负责组织安全文化的培训工作。3.3安通科、办公室负责本质安全文化的宣传教育。3.4各职能部门、矿属各单位按负责本单位本质安全文化的建设与实施。3.5安通科负责检查实施效果，提出整改意见。4.0执行程序4.1 办公室负责明确本质安全文化建设各单位各部门的职责，党委副书记负责本质安全文化建设的领导工作。4.2 本质安全文化建设领导小组成员应熟悉安全文化建设的内涵、目标、内容、结构和建设流程。4.3办公室会同安通科根据上一年度本质安全文化建设实施情况，结合运行实际,寻找问题与不足，提出改进措施，制定本年度本质安全文化建设的目标。4.4本质安全文化要形式多样

35、、内容丰富、生动活泼地贯穿于矿井生产、经营全过程。4.5本质安全文化建设对象要分管理层和执行层两个层次，有针对性地组织学习培训。4.6本质安全文化建设要领导重视、全员参与，广泛吸收各层次的意见。4.7本质安全文化建设要安全观念文化、制度文化、行为文化和物态文化四层，整体推进，系统运作。4.7.1办公室根据建设流程，制定西乌素煤矿本质安全文化建设实施计划，确定25体系标准本质安全文化建设的目标、内容和任务，并按职责分工到具体职能部门。4.7.2办公室会同安通科按其职能特点开展形式多样、内容丰富的本质安全文化活动。4.7.3生技科按照 年度培训计划，通过宣传、培训I、视听等方式对全体员工进行本质安

36、全文化培训，并保存培训记录。4.7.4办公室通过宣传栏、电视、报纸、网络等载体对本质安全文化进行宣传教育，营造积极向上的文化氛围。4.7.5矿属各单位积极组织实施，加强班组安全文化建设，健全安全管理制度，规范员工操作行为，提高员工安全技能和安全意识。4.7.6安通科对本质安全文化建设进行跟踪反馈和考核评价,年终进行统计分析,提出改进措施，以便调整下一年度安全文化目标，实现持续改进。5.0相关文件 年度培训计划 安全文化管理手册 安全文化建设实施手册6.0相关记录7.0附件26体系标准本质安全文化建设实施程序流程图27体系标准信息沟通管理程序Y D J T-X W S K-I-0 6/0L 0目

37、的对矿井生产经营过程中的有关信息进行收集、传递、分析和利用等活动进行管理，保证内部与外部的信息畅通有效的交流，建立并实施本程序。2.0适用范围西乌素煤矿内部有关生产、安全和与外部的信息交流的管理。3.0职责3.1驻矿安监站负责与各生产单位和公司安监部等部门进行有关安全信息交流。3.2生技科会同安通科负责与矿各单位、相关方和公司相关部门进行管理体系运行和内外审核中有关体系运行状况和有效性监测等的信息交流。3.3调度室负责矿生产过程中有关的内外部信息交流。3.4办公室负责其他相关方的信息的收集与传递、成文和答复。3.5其他单位和部门负责本单位生产和管理活动中有关的内外部信息交流。4.0执行程序4.

38、1协商与交流的信息内容：信息内容统计表序号信息内容形式/途径负责人/部门备注1本质安全方针、目标书面/直接反馈办公室2事故、事件、违章信息统计/报表安通科3员工健康信息统计/报表办公室4环境信息统计/报表办公室5生产任务完成情况统计/报表生技科6纠正、预防措施和持续改进信息统计/报表安通科7风险评估信息统计/报表安通科、办公室8周边投诉统计/报表安通科9政府、居民及其它方要求统计/报表生技科1 0其它信息统计/报表办公室4.2信息交流的形式4.2.1专题会议。28体系标准4.2.2发放书面文件与记录。4.2.3 口头通知与汇报。4.3内部信息交流4.3.1矿长和各单位负责人应通过会议或其它形式

39、向员工传达公司及矿井方针、目标。解释其与矿井整体商业形象的战略关系。4.3.2安通科、办公室分别向各单位传达安全、环保管理要求和体系文件的要求,以增强全体员工的安全意识。4.3.3各单位/部门应对所传达的信息按要求进行学习、实施，并随时向各业务部门反映体系运行中存在的问题和不符合，提供来自现场的第一手信息、改进管理的建议、内部抱怨和投诉等信息。4.3.4主管部门对各单位提供的信息进行收集和记录，对内部抱怨和投诉等以口头或书面形式进行答复，并保留答复的记录。4.3.5办公室管理部门对每次安全、环保和体系运行等方面的检查考核结果进行通报，并保留记录。4.3.6在每次内审或管理评审后，安通科应对内审

40、和管理评审的结果以文件或会议形式进行公布。4.3.7机电科负责信息系统的设备、软件的管理、维护、保养，保持相应的记录。4.4外部信息交流4.4.1外部信息交流a.安通科、生技科、调度室、驻矿安监站、办公室等管理部门对来自政府机构的要求、用户的要求、矿区居民和社会组织的要求、关注和投诉及伊东公司相关部门的要求等信息进行收集和详细记录，并 按 文件控制程序传送到各相关部门/单 位。b.办公室对政府主管部门的要求，用户、居民及其他相关方的抱怨和投诉，形成书面决定并以适当方式答复，对于不能答复的抱怨和投诉请示公司解决。4.5信息分析和利用4.5.1驻矿安监站、安通科、办公室等管理部门分别对收集的安全、

41、环保的信息、体系运行中的信息（包括内外部）等，进行统计分析，并 形 成 安全、环境管理报告、内部审核报告和 管理评审报告传递到相关单位和个人。4.5.2各管理部门对信息统计分析结果按 记录控制程序予以保留，对统计结果要求采取措施予以改进的，按规定执行。29体系标准5.0 相关文件 文件控制程序 记录控制程序 安全、环境管理报告 内部审核报告 管理评审报告6.0 相关记录信息沟通管理程序流程图30体系标准员工建议管理程序Y D J T-X W S K-I-0 7/01.0目的为体现全员参与，调动职工积极性，营造良好安全氛围，建立并实施本程序。2.0适用范围西乌素煤矿全体员工建议管理。3.0职责3

42、.1办公室负责员工建议的管理工作。4.0执行程序4.1办公室每半年应下发 合理化建议征集表，在全矿范围内广泛征集合理化建议。4.2办公室应对合理化建议进行统一收集，并设立评选安通科，对合理化建议进行评选，公开评选出优秀合理化建议，对合理化建议处理结果在公示栏中公布，每一条合理化建议都要有答复。4.3办公室应依据 西乌素煤矿管理制度汇编和本矿的相关规定，对优秀合理化建议提供人员进行物质和精神奖励。4.4办公室将有条件实施的优秀合理化建议提交安通科审核后，交相关部门组织实施。5.0相关文件 西乌素煤矿管理制度汇编 6.0相关记录 合理化建议征集表 合理化建议评选、奖励、实施记录31体系标准32员工

43、建议管理程序流程图体系标准文件控制程序YDJT-XWSK-I-08/01.0目的为规范体系文件，保证在体系运行的各个场所都能得到适合体系文件的有效版本，建立并实施本程序。2.0适用范围西乌素煤矿各单位各部门对体系文件的控制。3.0职责3.1 生技科负责矿体系文件、标准的编制、评审、更改、发放和使用。3.2总工程师负责体系文件、标准的审核。3.3办公室负责矿文件的接受、识别、转发和归档。以及矿内部文件的标识、发放和归档。3.4各区队部门负责体系文件的使用和保管，单位内部文件的编制、审批、发放、整理和归档；并根据需要制定和评审本单位的体系文件。4.0执行程序4.1文件的控制范围包括管理方针、目标与

44、计划、手册、程序文件、适用的法律法规与其它要求。4.2文件的控制形式文件、记录可以采用任何形式的载体，载体形式可以是纸张、磁盘、照片、或它们的组合形式。4.3文件的编制、审核、批准和发布4.3.1文件的编制a.体系文件、标准由生技科组织人员依据获取的最新法律、法规与其它要求规定进行编写。b.管理制度及作业指导书由业务部门和使用单位编写。4.3.2文件的审核、批准和发布a.体系文件、标准由安通科审核定稿，总工程师审批后，正式发布实施。b.管理制度、作业指导书由相关单位或部门领导审核，分管矿领导审定，矿长批准后下发。4.4文件的标识33体系标准各单位所有文件按照 西乌素煤矿文件记录统一编号管理办法

45、进行标识，使文件状态易于识别。4.4.1体系文件、标准、矿发或转发的文件由办公室采用编号或加盖“受控”印记方式，以标识其现行有效。4.4.2管理制度、作业指导书等文件，由使用单位进行编号标识。4.5文件的发放和接收4.5.1文件应保证字迹清晰，文字类文件应用打印机或复印机输出。4.5.2体系文件、标准、矿级管理制度由安通科确定发放范围并发放，建 立 发放登记表，保证文件及时发放到全部的使用单位和部门。4.5.3各单位和部门发放或传递文件时也应明确发放范围，建 立 发放登记表,实行发放控制。4.5.4办公室建立西乌素煤矿 体系文件总清单，各单位/部门应建立相应的 体系文件清单，对适用于本单位管理

46、的法律法规、标准、上级来文和本单位现行使用的文件进行控制；文件总清单应包括：序号、文件名称、文件编号、受控状态、使用单位、备注等栏目和内容。4.5.5各部门、单位的文件、资料兼职管理人员应及时收集本单位适用的管理文件，纳 入 体系文件清单。4.5.6办公室对接收到的国家和地方政府、相关行业和伊东集团、伊东公司文件,建 立 收文登记表，识别其适用性，并转发到相关单位或部门。4.6文件的使用和保管4.6.1办公室保存全矿的 资料管理员名册，并根据人员变动及时进行更新。4.6.2各单位配备专（兼）职文件管理员，负责文件的接受和使用管理。4.6.3生技科负责对归档的文件按照档案管理相关制度实施管理。4

47、.6.4办公室负责文件的保管和传阅，及时将失效和作废的文件进行标识或销毁。4.7文件的复制和提供文件需要复制或向外提供时，必须经矿长批准，向外提供的文件必须加盖“非受控”标识。4.8文件评审、更改4.8.1当使用者对文件不理解时，使用者应及时将信息反馈到有关部门，以便得到解释；文件不适用时，使用单位应及时填写 文件修改申请表，提出修改要34体系标准求，送交办公室。4.8.2矿井的组织机构、法律与其他要求、生产工艺、设备发生重大变化时，矿相关文件要由安通科及时组织评审，确定是否需要修改，对审批修改后的文件，安 通 科 以 文件更改通知单发放到使用单位和场所。4.8.3更改方式a.在原文处划改更改

48、内容为字、词、句时，将要修改的内容单线划掉后，在适当的空白处填写更改内容，并由更改人签字确认。b.换页、换版再次更改同一内容，或该页更改超过五处时，要进行换页更改，并在该页右上 角 加 盖“换页”印章标识；一次换页数超过总页数50%口 寸，该文件应从新换版印刷，换版时，应注明版本号。c.补充补充的内容较多需附加页时，可在原件后加附页，在该附页右上角加盖“附加页”印章标识。4.8.4文件更改后，应由相应的主管领导或主管部门进行再次批准后方可下发。4.9文件的作废销毁4.9.1若文件有了新的版本且保存年限已到，则原文件作废，由安通科根据发放记录及时收回。4.9.2收回的作废文件销毁，由安通科按照档

49、案管理相关制度，填 写 档案资料销毁清单，经科室负责人批准后进行。4.9.3作废的文件销毁时，做好保卫工作，指定专人监销。4.9.4销毁了的文件，要在原目录下注销。4.9.5因法律或保留信息需要保留失效文件时，保留文件必须单独存放，并在文件 上 加 盖“此件作废，仅供参考”的标识，防止误用。4.10标识印章的管理标识套章由安通科保管。4.11文件的评审4.1 1.1文件的执行单位在体系运行过程中，应对现行使用的文件进行评审，并将文件改进意见反馈到文件制定部门。35体系标准36文件控制程序流程图体系标准4.11.2各单位文件评审由本单位自行组织，一般应安排在每次内审之后。4.11.3如有下列情况

50、发生，应及时对文件进行评审。a.组织机构发生重大变化时；b.生产工艺、生产环境发生较大变化时；c.发生重大安全事故或出现重大环境影响时4.1 1.4 各单位和部门应将文件评审结果形成 文件评审报告予以保留，必要时传递到相关单位和部门。5.0 相关文件 西乌素煤矿文件记录统一编号管理办法6.0 相关记录 收文登记表 发放登记表 体系文件总清单 体系文件清单 资料管理员名册 文件修改申请表 文件更改通知单 档案资料销毁清单 文件评审报告37体系标准记录控制程序YDJT-XWSK-I-09/01.0目的规范体系记录的管理，对记录的标识、保存和处置实施控制，建立并实施本程序。2.0适用范围西乌素煤矿体