证券投资基金销售基础考试大纲.pdf
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1、?证券投资基金销售根底考试大纲(2023年)?第一章证券市场根底知识掌握有价证券的定义、分类、特征;掌握证券市场的特征、根本功能;熟悉证券市场的结构;掌握证券市场参与者;了解证券市场的产生与开展,熟悉我国证券市场的开展和对外开放。掌握股票的定义、性质、特征、我国的股票类型;熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务;掌握股票的价值与价格的概念。熟悉影响股票价格的主要因素;掌握与股票相关的局部概念的含义。掌握债券的定义和特征;熟悉债券的票面要素和一般分类。掌握我国债券的分类;熟悉债券与股票的区别。熟悉金融衍生工具的概念和特征;熟悉金融衍生工具的分类;掌握我国主要金融衍生工具的类型;了解金融衍生
2、工具的功能。掌握证券发行市场的定义和构成;掌握我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格确实定。熟悉证券交易方式;掌握证券交易所的定义、特征、职能;熟悉证券交易所的组织形式和运作系统;掌握证券交易的原那么和规那么;掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规那么;熟悉我国的场外市场;熟悉股票价格指数的定义;了解国际市场主要的股票价格指数;熟悉我国主要的股票价格指数。掌握证券市场监管的意义和原那么、目标和手段;熟悉我国的证券市场监管机构。掌握证券投资收益的来源和形式;掌握证券投资风险的定义和类型;掌握证券投资收益与风险的关系。第二章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基
3、金与常见金融工具和理财产品的区别,熟悉基金的参与主体。了解基金管理人的市场准入,熟悉基金管理人的职责,了解基金管理公司的主要业务,掌握基金管理公司治理结构的根本要求。了解托管人的市场准入,熟悉基金托管人的职责,了解基金托管人的主要业务。熟悉基金的法律形式与运作方式。熟悉各种类型基金的概念与特点。了解基金的起源与早期开展,了解国外基金业的开展及其特点,熟悉我国证券投资基金业的开展及其特点;了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。第三章证券投资基金的运作熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程序。熟悉封闭式基金的出售和合同生效的条件;熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规那么;熟悉封闭式
4、基金的交易费用。熟悉开放式基金的出售、基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤和收费模式,掌握基金认购份额的计算方法。掌握开放式基金申购、赎回的概念;掌握申购、赎回的原那么及申购份额、赎回金额的计算;掌握申购、赎回份额的登记与款项支付;掌握开放式基金的收费模式;掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务;掌握巨额赎回的认定与处理方式。了解E T F、L O F份额的募集认购方式,熟悉E T F、L O F份额的交易规那么、申购和赎回的原那么。熟悉Q D H基金申购与赎回的规定。熟悉基金份额登记的根本概念;了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。熟悉基金的投资运作管理目标、实现过程
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