内控制度执行情况的报告范文内控制度实施情况(2篇).docx

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1、 内控制度执行情况的报告范文内控制度实施情况(2篇)精选内掌握度执行状况的报告范文(精)一 一、海关的主要工作状况 一年来，面对总署党组的部署和自治区党委政府的期望，面对新疆进展和稳定的新形势、新要求，乌鲁木齐海关全体干部职工坚决信念，扎实工作，关区各项事业保持了良好进展态势。 (一)坚持以促进边疆进展为重要己任，效劳大局力量不断增加。一是不折不扣贯彻决策部署。全国海关关长会议召开后，我关党组第一时间组织传达学习会议精神，集中听取关区35个单位和部门的专题汇报，梳理确定了年度57项重点工作，并以书面报告的形式，将贯彻落实状况向地方党政进展汇报，受到自治区党政主要领导的充分确定。结合边关实际，制

2、定下发“五型”海关建立实施方案，先后召开“五型”海关建立推动会和分析讲评会，有力促进了“四好”总体要求在关区落实到位。 二是不遗余力落实优待措施。连续把海关总署支持新疆进展和稳定8项措施作为一项中心任务，不断推动新疆口岸建立、特别监管区域建立，积极促进边疆贸易进展、产业构造升级和特色农产品出口，全面支持国家重点工程工程，效劳国家能源战略，并取得了明显成效。阿拉山口综合保税区通过国家验收，奎屯保税物流中心(b型)获得批准，巴克图口岸农产品出口绿色通道正式启动。目前，总署8项措施23项内容中，除1个工程由于地方土地划拨问题未完成外，其他各项内容已根本完成。20xx年新疆外贸总值到达275.6亿美元

3、，同比增长9.5%，监管进口管输原油、自然气分别为 1184.1万吨和1980.7万吨。 三是多措并举效劳新疆进展。我关先后赴新疆各地州及重点进出口企业进展调研，分别与伊犁州、*区、兵团八师*市等8 个地州市签订了合作备忘录。仔细落实自治区党委政府关于扶持、培育外贸“双百”企业的要求，制定支持企业“走出去”部门分工方案和促进新疆加工及保税贸易进展的意见，大力支持“一个中心，两个经济开发区，三个特别监管区”的规划建立和运营，建立与联检单位的联系协作机制，与检验检疫部门共同出台支持新疆农产品出口14项措施。务实开展国际合作，准时解决企业通关中遇到的问题，探究建立全国海关首例管输监管跨境执法模式，保

4、障了广汇管输自然气工程顺当运营。20xx年，监管进口管输*11.3万吨;扩大区域通关掩盖范围，全力助推“渝新欧”、“郑新欧”等国际铁路大通道建立，促进区域经济共同进展。全年共监管“渝新欧”、“汉新欧”、“郑欧”快线等专列80批，6794个标箱。不断完善12360效劳机制，热线的接通率、答复率和满足率不断提高。完善统计效劳询问工作机制，开展进出口预警监测，不断提高海关效劳地方经济进展实效。20xx年，为地方政府、外经贸部门供应各类海关统计数据图表3000余份，为行办、企业查询数据3.8万余条。积极参加3个署级课题讨论，开展了6个关级课题讨论，向自治区和兵团报送了新疆加工贸易进展调研报告，张春贤书

5、记、努尔白克力主席、黄卫等自治区党政领导赐予确定，并作出批示。 (二)坚持以深化改革创新为有力抓手，各项业务工作顺当完成。一是稳妥有序推动业务改革。通关作业无纸化改革试点稳步推动，先后在关区5个业务现场启动了改革试点，共签约通关作业无纸化企业18057家。讨论制定了乌鲁木齐海关全面深化区域通关业务改革实施方案，扩大“属地申报，口岸验放”的适用范围，启动了“属地申报、属地放行”通关模式，进一步提高新疆口岸通关效能。综合业务治理平台顺当推广实施，24 项业务事项被纳入平台统一运作，平台应用访问量已达3万余人次。全面落实“由企及物”的治理理念，从通道判别、布控查验、后续稽查入手，强化风险分析评估，有

6、力推动了监管查验工作“前推、后移”。20xx年，关区aa类企业报关单全部纳入低风险通道。试点推行了“5-3-1-1” “选查分别”作业模式，初步建立起联合分析研判、共同应对处置的工作机制，推动了风险治理实战化应用。20xx年，海关风险布控率为7.0%，风险布控实体有效率为12.9%，均超过总署考核标准。 二是持之以恒加强实际监管。进一步完善“四位一体”监管模式，下发了乌鲁木齐海关优化监管查验工作机制实施方案和详细措施，推行分类查验和查验分流作业，有效提高了查验工作的针对性和时效性。加强运输工具实际登临检查，开展了运输工具专项整治工作。制定了关区陆路监管场所建立标准，组织进展专项清理整顿，监管场

7、所建立标准化水平得到提升。积极应用行邮业务信息化治理系统，乌鲁木齐国际机场进出境54条国际航线全部实现航空旅客舱单电子数据提前传输。20xx年关区共监管进出口货物4966万吨，货值450.2亿美元，同比分别增长18.2%和12.0%;监管进出境运输工具 131.7万辆(架次)，同比增长27.9%;监管进出境人员207.1万人次，同比增加1.3%;监管进出境邮快递物品40.1万件，同比增长 42.6%。 三是全力以赴抓好综合治税。深入开展分析研判，全面推行预审价治理工作，建立“前推后移”的估价治理模式，加大商品归类审核力度和取样送检力度，提高了对税收征管的掌控力量。进一步加强减免税前期备案治理，

8、标准减免税审批，确保国家税款准时足额入库。优化集中接单作业模式，实施报关单批量复审，提高了审单作业整体效能。20xx年，关区共受理进出口报关单31.7万份，同比增加4.12%。征收税款150.01亿元，减免税额 2.2亿元。 四是齐抓共管形成打私合力。坚决贯彻落实全国打击走私工作会议精神，进一步健全打击走私综合治理工作机制，组织召开了自治区和关区两级打私工作会议，制定了打击走私专项斗争和联合行动方案，突出毒品、武器弹药及反宣品、洋垃圾等6个打击重点，深入开展打击走私专项斗争和联合行动。扎实开展“绿篱”打击洋垃圾走私专项行动以及“空港利剑”、“烈风”、“猎鹰”等缉毒专项行动。全年共办理各类案件1

9、310起，案值4.2亿元，同比增长116.9%、165.8%。先后侦办7起濒危动物及其制品走私入境案件，查获羚羊角9853根，案值2.8亿元人民币。在乌鲁木齐空港口岸查获一名入境的“危安”人员和局部制暴化学制剂，受到自治区公安厅高度评价。 五是各司其职强化后续治理。结合关区进出口商品特点，对重点企业进展精细化风险处置，关区“高、中、低”风险报关单比例安排更趋合理。进一步健全稽查工作机制，组织开展关区稽查执法检查，建立了大客户联络员制度，为实现企业的差异化治理奠定了根底。同时，引进中介机构参加稽查工作，有效提升了稽查工作质量。20xx年，关区稽查企业99家，核查企业41家，移交缉私部门15家，稽

10、查补税共计221.6万元。进一步完善企业分类治理制度，严格执行报关企业准入及退出制度，共办理新注册企业1274家，调整类别企业72家。 六是一以贯之抓好制度建立。仔细贯彻落实汪洋副重要讲话精神，制定了乌鲁木齐海关党组关于转变职能、简政放权的意见。根据“制定运行规章、实施运行监控、保障执法统一、加强指导效劳”的思路，下发了乌鲁木齐海关制度治理方法，清理各项规章制度共计609项，初步构建了关区的制度体系。扎实推动清权确权工作，为关区执法统一性建立夯实了根底。加强法制队伍建立，积极开展公职律师试点工作，乌鲁木齐海关公职律师治理办公室正式挂牌。 二是围绕四风查摆突出问题。利用7个半天的时间，分别组织召

11、开了8个不同层面的座谈会，先后赴14个隶属海关单位和局部机关处室征求意见，向54个友邻单位及内设机构发放了调查问卷，深入广泛地听取意见。共搜集整理各类意见建议231条。召开了5次专题会议，讨论审议班子和党组成员个人对比检查材料，班子对比检查材料前后15次反复修改完善，个人对比检查材料平均修改也到达10次，确保对比检查材料的高标准、高质量。 三是坦诚相见开展相互批判。20xx年11月11日，我关党组利用一成天的时间召开专题民主生活会，深入开展批判和自我批判。邹志武副署长、总署第15督导组胡乃涛组长参与了会议，对我关教育实践活动和专题民主生活会赐予充分确定和高度评价，认为我关在教育实践活动中能够突

12、出边关特色、维稳特色和效劳新疆进展特色，专题民主生活会开得有质量、有亮点、有成效。 四是狠抓实效强化整改落实。在做好总署6项专项整治的同时，结合关区实际，先期实施了进一步改良机关工作作风、提高通关便利化等6项关区专项整改工作。近期又依据总署要求，开展了其次批7项专项整治活动。建立了台账制度，制定了任务分解表，建立了周报制度，定期公示完成事项。截止目前，梳理出的231条意见中，列入专项整治的62项，短期整改的49项，已立行立改完成37项。中期整改的98项，长期整改的22项。 (四)坚持以激发干事热忱为动力源泉，切实加强了边关队伍建立。一是凝心聚力推动文化育关。将学习贯彻党的和xx届三中全会精神作

13、为首要政治任务，制定党组中心组理论学习规划，举办了3期关区处级干部学习精神培训班。依托社会力气，开展了为期3个月的关区处级领导干部网上在线学习班。选派人员参与全国海关精神和“中国梦”宣讲团，有力弘扬了新时期红其拉甫海关精神。充分调开工青妇等群众组织的积极性，组织了“海关人的中国梦”征文、“边关情、海关梦”演讲竞赛、“读书沙龙名家讲坛”等文体活动，并在西北海关文化协作区竞赛中荣获团体一等奖，充分呈现了边关文化建立的成果。 二是标准治理提升队伍素养。建立完善了干部选任、竞争遴选、考核奖惩等一系列制度规定，关区干部治理步入标准化轨道。全年共提任处科级领导干部87名，先后完成了79名处科级干部的沟通、

14、轮岗，并遴选了隶属海关单位10名同志到总关机关工作。启动了与深圳海关互派4名处级干部进展为期1年的挂职熬炼。制定下发了机构编制治理方法，对相关职能部门的局部职责权限进展了重新划分。积极争取多方支持，全年新增人员编制51名，石河子海关如期开关。积极开展“送教上门”活动，选送了40名青年关员到上海海关学院进展学问更新培训，全年累计培训1089人次。 三是创先争优激发干事活力。坚持把“四好”单位争创与推动“五型海关”建立结合起来，研发启用了“四好”测评治理系统，进一步增加了考评工作的科学性。坚持把解决思想问题与解决关警员实际问题相结合，制定下发了领导干部(机关)联系基层单位制度，设立了关长接待日，并

15、集中解决涉及职工切身利益的问题，不断提高边关幸福指数。坚持把解决思想问题与党建工作相结合，积极争创自治区级精神文明单位、青年文明号，开展了“海关好人”评比、“一元钱”济困助学捐款等活动;仔细开展定点扶贫工作，为对口扶贫村援建了一座面粉厂，并正式启用。20xx年，我关所属红其拉甫海关被评为第八届全国“人民满足的公务员集体”，乌鲁木齐海关被评为“自治区文明单位”。关区有30个集体立功受奖，个人立功受奖284人，有效调动了广阔关警员工作热忱。 四是常抓不懈确保队伍纯净。组织开展了第十五个党风廉政教育月活动，先后走访了人大、政协及自治区纪委监察厅等单位，重新聘任23名海关特邀监视员和21名兼职纪检监察

16、员，主动参与自治区党政机关绩效考评，进一步提升行风政风建立效能。加大对重大决策部署落实状况的监视检查力度，开展了4个专项督察和5个专项检查。对阿勒泰海关进展了巡察，对塔城海关、机关效劳中心、霍尔果斯海关进展了经济责任审计。开展会员卡清退专项治理，填报了会员卡零持有报告，登记自查面到达99.8%。制定了内控机制建立总体规划方案，将阿拉山口海关和关税处作为内控示范单位，积极开展清权确权工作，强化hl20xx系统应用，加大了风险防控力度。落实 “一案双查”制度，下发了加强“一案双查”工作的若干意见。 五是千方百计加强民生建立。坚持向基层和边关倾斜，安排专项资金，对条件较差的业务办公用房、生活宿舍行修

17、缮。仔细落实离退休干部生活待遇，建立使用好老干部活动场所。连续做好对口支援工作，与深圳海关签订了对口支援框架合作协议20xx年度实施方案。进一步加强科技应用力量，不断优化关区业务根底信息网络，研发了关区网络接入掌握系统、对外接入局域网系统，提升了业务科技一体化水平。仔细做好关区大型检查设备建立工作，其中，3台h986检查设备正式投入使用，2台已完成竣工验收。 此外，其他各项工作也取得可喜成绩：政策讨论、信息宣传、机要保密等工作扎实开展;学会工作有声有色，报关协会工作有序开展，各项业务系统运行稳定，政务信息化程度进一步提高，电子口岸建立稳步推动，应用工程不断扩大，适应了关区改革建立需要。基建工程

18、有序进展，政府选购、资产治理效能得到加强。 二、初步工作思路 (一)稳中求进，稳妥有序推动关区各项改革。全面系统学习党的xx届三中全会精神和系列重要讲话，以“四好”总体要求为指导，仔细落实我关党组工作思路和工作要求，积极推动自贸区海关监管体制、区域通关、创新查验机制以及关检合作“三个一”等重点改革工程，最大程度释放改革红利。 (二)创新模式，着力构建关区综合监管体系。强“四位一体”监管体系建立，进一步提高关区监管整体效能。深化通关作业改革，连续开展打私专项斗争和联合行动，不断提高税收征管水平，强统计监视和执法评估，落实“由企及物”的理念，增加风险分析力量，提高稽查工作质量，全面完成各项业务工作

19、。 (三)主动作为，积极效劳新疆进展建立大局。积极促进沿边开放，组织开展好“支持丝绸之路经济带进展”课题讨论，形成高质量的调研成果。推动特别监管区域规划建立，落实好支持新疆农产品出口十四项措施，助推地方培育龙头企业和拳头品牌，促进产业升级。不断深化区域通关合作，全面提升“渝新欧”、“蓉新欧”等国际铁路联运大通道建立。 (四)严管厚爱，切实加强边关干部队伍建立。做好教育实践活动第一批收尾和其次批启动预备工作，确保两批活动无缝对接。连续深化干部人事制度改革，深化“四好”争创活动，夯实党建工作根底，提升科学化治理水平。进一步加强边关文化建立，切实增加边关队伍的分散力和向心力。 (五)惩防并举，不断提

20、升党风廉政建立水平。加强廉政教育，强化内控工作，切实提(纳税效劳工作总结)高干部队伍的廉政自觉性和主动性。加大排查和核查案件线索力度，深入开展利益冲突专项治理工作，保持惩治腐败高压态势，确保边关队伍纯净稳定。 精选内掌握度执行状况的报告范文(精)二 根据企业内部掌握根本标准及配套指引的要求，及企业内部掌握工作规划。xx年内控工作重心为内部掌握制度根底治理工作。 内控治理法规制度及集团内控治理标准的争论、制订及宣导工作规划的制订。 1、自查阶段。各部门应于xx年5月底之前完本钱系统内自查工作，对各自制度流程与上级治理层在重大事项方面的对接状况进展梳理、完善，建议形成书面报告。 各地区自行组织门店

21、根据企业内部掌握根本标准和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进展风险评估，对已有的内部掌握制度及其实施状况进展全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进展比照，查找内部掌握缺陷，编制风险清单。 2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；根据内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新公布执行。 同时，整理内部掌握缺陷，分析缺陷的性质和产生的缘由，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。 3、问题披露阶段。针对企业内部掌握标准及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告

22、，监察部门的监察报告，人力部门的惩罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险掌握点；对制度、流程进展修订、升级。 4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行状况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反应信息。 各部门及各地区公司依据内控结论状况，进展部门或地区公司内掌握度的完善，机构、人员和岗位的调整等。 5、评估阶段。针对制度执行结果及反应信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行状况开展评估，对改良落实状况进展持续关注。 依据集团批准的xx年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行状况。针对预算实际状况，定期、不定期对预算执行状况根据以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。 1、审查预算执行单位的掌握方式。 2、审查预算执行过程中的审批过程。 3、审查预算执行中的重大差异。 4、审查预算变更的允准过程。 5、其他情形。 1、搜集各部门考核指标及考核标准。 2、对考核指标及标准与制度的连接状况进展评估。 3、对各项考核指标间的连接状况开展评估。 4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告。 5、建议考核指标的调整及升级。 以上为内控工作规划及xx年工作规划，请领导指正。