制度落实年活动自查报告3篇[001].docx

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1、 制度落实年活动自查报告3篇制度落实年活动自查报告1 依据信联发【20xx】号xx市xx区农村信用合作联社印发xx市xx区农村信用合作联社制度落实年活开工作的通知，为彻底转变我社办理业务，执行制度“令不行、禁不止、制度不落实”等不合规问题，订正以“信任代替治理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，提升我社员工制度执行力，推动合规文化建立，确保我社持续，安康进展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查状况汇报如下： 一. 加强组织领导，安排部署到位 我社按活动要求，于20xx年8月12日，组织召开了由分社全体员工参与的“制度落实年活动”发动会。会上组织学习了省联社关

2、于印发xx省农村信用社制度落实年活开工作实施方案的通知、关于印发xx市xx区农村信用合作联社制度落实年活开工作实施方案的通知，全面安排部署了分社制度落实年活开工作。 成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的“制度落实年活动”实施小组，并制定了“xx区农村信用合作联社xx分社制度落实年活开工作实施方案”，主任负责“制度落实年活动”的全面部署，负责“活动”资料的收集、整理、上报工作，以及学习资料的收集、整理，以便员工能够顺当开展学习，并对比各项制度开展自查。 二、仔细落实文件精神，积极开展学习和自查 1、根据关于印发xx市xx区农村信用合作联社制度落实年活开工作实施方案的通知要求，分社干部员工对比

3、自己岗位职责仔细开展自查，对履职状况做出了自我评价，对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。 2、分社准时收集了活动学习资料，并于8月18日、8月25日、9月7日分别组织大家进展了集中召学习，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、方法和相关的农村信用社内掌握度法律、法规，xx省银行人员五十个严禁、系统十个严禁、客户经理十个严禁、强制休假制度、重要岗位轮换制度、信贷制度汇编等，使大家明确了开展“制度落实年”活动的目的、意义、内容和要求，提高对开展“制度实年”活动重要性的熟悉，增加学习制度和落实制度的自觉性。 三、仔细梳理，查找存在的问题 (一)制度落实不力。联社虽然制定了强制休假制度

4、、重要岗位轮换制度等治理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。 (二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的来源及用途，使反对洗钱缺乏一些相应的甄别线索。 (三)由于人少事情多，金融根底效劳有待提高。 四、整改措施 针对本次对我社自查工作中发觉的问题,彻底订正以“信任代替治理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推动合规文化建立，有效治理风险，确保我社持续、快速、安康进展，提高分社案件防控力量。分社要仔细做好以下工作： (一)加强信用社干部、员工对内控根本制度以及法律、法规学问的学习，不断增加制度和法制观念。 (二)分社将进一

5、步加大对内控根本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改状况进展跟踪检查，确保整改到位，不留死角。 (三)连续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展制度落实年活动，将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩办力度，进一步防范操作风险。 (四)加强学习，做好“三个结合”，确保“制度落实年”与制度执行力建立提升年、合规教育考试、合规风险点、案件风险点排查工作相结合，统筹兼顾，不顾此失彼。 制度落实年活动自查报告2 依据联社制度落实年活开工作方案的要求，本人通过仔细学习，充分熟悉了此次规章制度落实年活动的目的、意义和详细要求，更加明确了切实执行规

6、章制度和操作规程的重要性、必要性。在此根底上，对比规章制度落实状况和操作标准执行现状进展了自查，并做到边学习、边对比、边检查、边整改，从多个方面进展了查缺补漏。现将自查状况报告如下： 一、坚持制度学习 制度落实年活动，顾名思义，强调的是必需严格遵守工作中大大小小的规章、制度、程序等等，这就要求我们首先要不断学习各项规章制度并熟记于心才能谈得上落实和执行。通过自查我发觉在学习制度方面存在的主要问题有： 一是自学意识不够强，没有坚持不懈的精神，不擅长敏捷学习，自身素养提高不快； 二是集体学习不够深入，单位组织的学习只是流程式地学习相关文件、制度、方法，对一些详细操作规程缺乏深入分析，使学习与工作未

7、能有机结合相互促进； 三是重业务、轻学习，平常只顾忙于业务经营，片面强调机械地工作,淡化了内控、安全等相关制度的学习，使得重经营效益、轻制度落实的现象时有发生。 通过把握这次难得的学习时机，我会不断提高自身的思想素养和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和金钱观。在今后的日常工作过程中，自觉加强思想教育和警示教育，多学习和讨论信用社员工因执行制度不到位而发生的典型经济案件，以典型案件为反面教材，充分熟悉制度得不到落实的严峻危害性，举一反三，查找缺乏，切实实行措施加以整改，提高制度落实执行力量。 二、加强思想提升 通过自查不难发觉，在实际工作中，片面注意经营指标，弄虚作假、好大喜功、视规章制度

8、为一纸空文的现象屡见不鲜。仔细分析缘由主要有三个： 一是层层加码、任务指标不堪重负，迫使基层营业网点只能实行特别措施来到达经营指标。 二是幸运心理严峻，总觉得制度间或一次未得到落实是无伤大雅的事，不会产生重大的案件。 三是绩效与奖金等利益驱动下的产物。 我认为要做一名称职的农信人，就必需长期和农村信用社经营进展的主导思想保持全都，树立科学的进展观，正确处理好改革与进展、竞争与标准、金融创新与防范风险的关系，坚持业务进展与风险防范、改革创新与标准治理两手抓。这就在很大程度上取决于规章制度的落实状况，必需通过强化内部治理约束机制，合理安排任务指标，把制度落实纳入经营目标考核体系，与其他工作一起安排

9、部署，统一奖惩措施，从思想发动层面强调制度落实的重要性。 三、落实监视实效 通过自查，要准时发觉工作中存在的问题与薄弱环节，积极实行措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。擅长听取不同意见，时刻把自己置身于领导和同事的监视之下。不仅如此，还要将监视落到 实处，发挥实效，才能保证规章制度得到彻底落实和执行，因此必需杜绝如下几点： 一是制度定得严，执行时宽，只满意于会议和学习之需，催促检查不到位； 二是理论功底欠缺，在执行上级指示，贯彻各项金融政策时会消失偏差、走样现象； 三是对发觉的违规违章问题，不能做到坚决处理，未能做到奖罚清楚。 总之，令必行，禁必止。通过这次制度落实年的自查整改契机，我将会

10、在最短的时间内，把自查中发觉的问题，对比相关的规章制度和操作规程进展整改，在今后的工作中，尽力克制和订正过往的缺乏，坚决做到： 一是坚持学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵章守纪的自觉性和积极性，增加稳健经营和案件防范的意识。 二是要在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，克制片面的思想倾向和幸运心理，坚持业务进展与风险防范、改革创新与标准治理两手抓，加强主动合规意识。 三是要转变工作作风，严格根据联社要求实行定期和不定期的方式进展内控、安全等制度落实方面的自查，准时发觉工作中存在的问题与薄弱环节，加大自我批判教育力度，实行积极措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。 四是坚持标本

11、兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度学习，强化监视效果，将切实落实规章制度变成一切工作的前提条件，确保所在信用社安全、合规、审慎、稳健地经营下去。 制度落实年活动自查报告3 本人自“制度落实年”活动开展以来，仔细而细致地研读省联社与市联社修订和完善的各项规章制度，切实做到了心中有数，针对新制度、新规定、新方法，本人在实际工作中也作了相应调整。 首先，本人在思想上作了调整。当前是信用社改革的关键时期，作为一名信合人，更应在关键时期起到应有的作用，故本人转变思想观念，全力为信用社献计献策，时刻与上级保持高度全都，保质保量地完成任务。在省联社网站与中国金融网上发文数篇宣传仙桃联社改革的成果。 其次，本人在业务活动上也作了调整。为适应时代需要，全省及全国信合联网，所以以前的操作系统全线升级改版，于是我在平常业务活动中，严格按省网络中心的要求处理相应业务，如开户全面实行实名制，大额款项实行大额报批制等。 最终，本人在安防上也作了调整，案防工作是我们金融工作人员的首要任务，每个时期，每个阶段，案防也不尽一样，为做好案防工作，我切实吃透上级案防文件，严格按章办事，让案防工作不留一丝漏洞。 虽然，在“制度落实年”活动中我取得了长足的长劲，但作为新时期的信合人，针对省联社各项制度的要求，仍有不少圆满之处，我将在今后的工作中不断进取，不断奉献。