内控管理培训心得体会内控制度培训心得体会(八篇).docx

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1、 内控管理培训心得体会内控制度培训心得体会(八篇)精选内控治理培训心得体会(精)一 我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行ipo上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带着下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参与总、省行审计检查，历时200余天;完成省行托付审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参与总省市行培训30多人次。 一是在省、市行党委的大力支持和帮忙下，完成从驻

2、市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。 二是与信贷治理部、运营治理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权治理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。 三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。 一是加强内部治理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常治理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监视，加强监管检查力度。 二是扎实有效地把反洗钱治理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业

3、务进展100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查状况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进展三次不同层次的业务培训，反洗钱治理总体状况趋于良好。 三是区分权限，仔细做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，准时登记转授权治理台账并向相关部门备案。其中根本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特殊转授权6次13份;授权托付5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。 一方面选派骨干人员参与总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面

4、定期组织员工学习总省市行的制度方法，进展沟通争论，提高风险识别力量。力争把本部门建立成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建立。在全行合规文化建立中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推动合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。 一是当前在局部干部员工思想上存在的最大的模糊熟悉和误区是：把业务进展与政策、制度对立起来，一谈进展就担忧或伴随消失违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有敏捷运用的问题。少局部干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监视检查中发觉问题整改还存在肯定抵触和消极心

5、情，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规治理工作的障碍和困难。 二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。 20xx年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促进展、进展必需坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委确实定的业务进展战略和方针，积极完善制度体系建立和内部组织体系建立;推动合规文化建立;做好合规风险监测与治理;着重开展内控评价治理;加大力度抓好专项审计和监视治理、整体移位检查工作;仔细落实内外部检查问题整改;强化风险提示与治理手段运用;标准开展转授权治理;仔细抓好反洗钱和违规行为积分治理，为业务经营做好保驾护航。 省行汪

6、行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推动会上的讲话。每一次学习思想上都受到一次深刻触动，熟悉上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效进展。我们认为实现目标的根本途径就是发动全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋进展。 省、市行党委都提出，把“创新、务实、敏捷”作为推动有效进展的重要方式;在文化建立、风险掌握方面的工作重点之一是“把资产质量和内部掌握”作为全行经营治理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和把握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和根底。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成局

7、部，是立行之本、经营之本。 只有加强内部掌握治理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续进展。违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营本钱和透支了经营成果。“违规风险很大，不进展风险更大”。如何摆布好进展与合规的关系显得非常重要。合规的进展才是有效的进展，反过来讲，进展也必需坚持合规。开展好20xx年的内控合规治理工作拟实行如下措施： 一是确定明确的目标。至少要到达以下5个目标：即干部员工合规意识明显提高;制度执行力明显增加;各种违规操作明显下降;内部掌握评价明显进步;各类案件隐患

8、明显削减。 二是建立自我纠错机制。今后要鼓舞各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分;违规性质不严峻且没有造成风险的，检查发觉以后不惩罚。从而实现违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“违规纠偏”变成员工的自觉行为和习惯。 三是创新内控治理方式，变“事后检查”为“事前防范、事中掌握、事后监视”模式，将风险掌握关口前移，多做“风险提示”，常打“预防针”，增加“免疫力”。 四是狠抓内部掌握的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监视检查，防止消失较大风险的违规问题。不能无视治理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的

9、发生。 五是以进展促合规，以合规保进展。客观正确对待在业务进展中消失的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多实行一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段;对于存在道德风险或严峻违规行为、造成较大风险的要实行严峻的惩罚措施，使其加大违规本钱的付出，维护制度的严厉性。 六是加强队伍建立，树立仆人翁意识。农行兴衰，人人有责。削减牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，经常问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，仔细履职，为农行进展多做奉献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。 七是集中学习和自我学习相结合，增加从业力量。审计、内控合规岗位要求从业人员要有把握新学问、新政

10、策和制度的力量，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长阅历，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新学问、新政策、新制度的学习做为重点。在自我学习根底上再搞一些强化的训练和集中学习、沟通和探讨，消退惰性，共同提高。 八是增加自律意识，榜样执行规章制度，注意作风养成，提高自身素养，学会沟通，虚心做人，恳切做事。九是建立完善的内掌握度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩清楚，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。 1、抓队伍建立。

11、 一是坚持双周例会，人人领学(新制度、新政策)，共同提高; 二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进展调研和检查，同时提升自身实际操作力量。 2、强化专业培训。以合规文化建立为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。 3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。 4、内控评价检查重点放在核心业务、价值制造力量和奉献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润力量为根本动身点。 5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进展检查。 6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。 7、

12、仔细完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。 一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建立，对一些消失不适应的同志，行领导和部门领导要留意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确熟悉自己，理性思索，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素养过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。 二是建立完善的内掌握度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩清楚，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。 三是坚

13、持“以人为本”。鉴于审计岗位的特别性，需要领导“高看一眼”，切实关怀审计人员的工作和生活，帮忙解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推动合规文化建立，为农行风险防范构筑结实的内控堡垒。 精选内控治理培训心得体会(精)二 依据中华人民共和国会计法、企业会计制度、会计根底工作标准，结合本站的详细状况特制定本财务治理内掌握度。 一、会计人员职责 为维护国家财经制度和财经纪律，严格执行会计制度，严格掌握财务收支，仔细做好会计核算，固定资产的治理，加强资金治理，妥当保管会计档案。会计人员应履行以下职责。 1、仔细编制并严格执行财务规划，遵守各项收入制度，费用开支范围和标准。

14、本着增收节支的原则，合理地使用资金。 2、会计人员必需根据国家财务制度规定，要连续、系统、全面地反映和监视会计核算工作、会计分析工作，定期进展会计检查工作。 3、合理使用现有资金，加强资金收支治理，充分发挥资金的使用效果。 4、负责固定资产验收、折旧、报废、清理和在建工程费用核算等会计核算工作。5、妥当保管会计凭证、帐簿、报表，建立完整的会计档案，专人负责治理。 6、会计人员仔细遵守、宣传、维护国家财政制度和财经纪律，同一切违法乱纪行为做斗争。 7、会计人员有责任供应有关财务资料给上级部门审计、财政、银行、税务等部门。协作财务检查工作，不得拒绝、隐匿、谎报。 二、出纳人员岗位责任制 1、办理现

15、金和银行结算业务。严格根据国家有关现金治理和银行结算制度的规定，对收付款凭证进展复核，办理款项的收付。收付 款后要在收付款凭证上签章。严格掌握签发空白支票，如因特别状况确需签发不填金额的转帐支票时，必需经处领导批准并在支票上写明收款单位名称、款项用途、签发日期、规定限额和报销期限。并由领用支票人在专用的支票领用单上签章，由出纳保管，逾期未用的空白转帐支票，要准时收回注销。对于填写错误的支票，必需加盖“作废”戳记，作为会计凭证一并装订。支票遗失时，要马上向银行办理挂失手续。 2、登记现金和银行存款日记帐。依据已经办理完毕的收付款凭证，逐笔挨次登记现金和银行存款日记帐，做到日清月结。现金帐面余额要

16、同库存现金核对相符。银行存款的帐面金额要准时与银行对帐单核对。月末要编制“银行存款余额调整表”，使帐面余额与对帐单上余额调整相符，对于未达帐项要准时查询。要随时把握银行存款余额。不准将银行帐户出借，出租给任何单位或个人办理结算。 3、保管库存现金。对于现金，要确保其安全完整，如有短缺，要负赔偿责任。要保守保险柜密码的隐秘，保管好钥匙不得任意转交他人。 库存现金不得超过银行核定限额，超过局部要准时存入银行。不得以“白条”抵充库存现金，更不得随便挪用现金。 4、保管财务印章，空白收据和空白支票。必需妥当保管财务印章，严格按规定用途使用，签发支票所使用的各项印章，必需由出纳和会计分别保管。对于空白收

17、据和空白支票必需严格治理，专设登记簿进展登记，仔细办理领用注销手续。 三、会计人员的权限 国家有关财经制度赋与了会计人员维护财经纪律，参加单位的治理，实施会计监视等方面的职责和权限。为了确保会计人员能在职权范围内仔细履行职责，特明确以下权限;1、会计人员有权要求本单位各部门、人员仔细执行国家财政财经制度。遵守国家财经纪律和财务会计制度。2、对违法乱纪行为，会计人员有权拒绝执行，并应向领导或上级机关汇报。3、会计人员有权参加本单位编制财务规划、制定定额或标准，参与有关的财务会议。有权向领导提出有利于财务开支的经济效果方面的建议和意见。4、会计人员有权监视、检查本单位的财务收支，资金使用和财产物资

18、的保管、收发、计量、检验等状况。5、会计人员有权要求本单位各部门供应全部与财务会计工作有关的资料和信息。 四、固定资产的治理方法 为确保固定资产增减和结存核算的真实性.挖掘潜力，发挥现有固定资产的最大效能，应对固定资产进展定期或不定期的清查，详细治理方法规定如下;1、在每年编制年度会计报表之前，进展一次全面清查工作。2、依据需要可以轮番进展局部清查工作。3、依据清查结果编制“固定资产盘亏毁损表”，并按规定报请主管部门审批处理。4、盘盈的固定资产如没有账面价值，经主管部门批准，估价确定其重置价值。5、不实行折旧制度，依据重置价值调整“固定资产”的帐面数。6、分别归类，建立固定资产防护治理制度，建

19、立健全固定资产完整的档案，做到物、卡、帐、实相符。7、专人负责固定资产治理工作，责任落实，削减或避开灾难损失。 五、票据治理方法 1、各种票证统一由处财务稽核科负责治理。 2、严格执行局规定票据治理及领用制度，专人负责保管。 3、在使用中严格按统一要求操作，不得违反操作规定。 4、严格执行财务制度，票证、钱款分开负责治理，不得擅自一人开票收款。 5、做到日清月结，要求票、钱、帐相实相符。 6、按月准时结清上月结存数、当月实发数、结存数。填写销号清单上报处稽核。杜绝消失销误。 7、由处财务科进展严格的审核，证明无误后，统计全处的票据数。填写统一的销号清单上报局主管部门核销。 六、内部牵制制度 1

20、、票款分别，规费票管不准开票，开票人员不准收款。 2、出纳不能兼管稽核，会计档案保管和收、费用债权债务帐目的登记工作。 3、章证分别，支票印件应留单位公章、财务专用章、会计名章，其应分别保管，签发支票要领导审查签章后，出纳方可签发支票。4、单位固定资产和办公用品，由会计登记入帐，下设专人保管，不允许既管帐又管实物。 5、会计档案借阅、均应经过领导批准，严格执行安全和保密制度。 七、财务现金治理制度 为了加强财务安全防范，做好现金的保管，明确财务人员在财务现金安全方面的工作职责，特制定本制度。 1、财务科及全处财务人员皆在本制度约束之内，财务人员应做好 对财务账目、会计档案的整理归档、准时将有关

21、凭证、报表、帐簿入档案室。 2、财务室应配备保险柜用于存入日常用现金及帐簿。财务人员应严格遵守备用金制度，严格按银行规定的限额储留现金，严禁将现金放于保险柜外存放。对于超限额现金，财务人员应准时存入银行，如发生丧失、被盗等意外，由担当该现金保管的人员自负责任。 3、财务室应安装防盗门窗，在离岗、下班时，财务人员应将门窗锁(关)好。 4、财务人员应做好对本单位财务工作的保密工作，不得对无关人员介绍本单位的财务状况。 5、财务人员应加强对安全防范方面的学习，提高防范意识，树立高度的事业心和责任感，做好本职财务工作。 八、专用基金治理制度 我站属上级拨款的事业单位，财务治理根据“统收、统支，收支 两

22、条线”的原则进展会计核算， 专用基金是单位具有特定来源和特地用途的可自行把握 的自有资金。为加强对专用基金的治理，严格根据国家及部 门的有关规定治理和使用专用基金，特制定本治理制度。 1、严格根据专款和专项治理原则进展治理，不能任意转变专用基金的用途和扩大专用基金的开支范围。 2、坚持“先提后用，规划使用”的原则，做到量入为出，收支平 衡，略有结余。 3、财务科要坚持按规划、按规定使用专用基金。 4、集中把握使用的事业进展基金应由处，财务科等部门提出安排使用资金的方案经有关部门争论，审定后转处领导审批，没有领导批示不予拔款。 九、经费治理制度 经费是征稽部门从事正常业务需的办公费、车辆使用费、

23、印刷费、业务费、宣传费、设备购置费等以及按规定支付给职工个人的工资，奖金、补贴等费用。 1、坚持财务制度，执行财政法规，严格执行经费开支的范围标准，不得扩大经费开支的范围和提高经费开支的标准。 2。严格经费开支、报销手续、各种支出凭证要注明清晰.以及经办人、验收人、有关门签字同意核销，否则，财务不予办理。 3、职工出差借款，先由本人填写借款单，经处领导审批和财务人员审核后才能借支，出差回来准时到财务报帐，结清借款，非因公的个人借款，不能借支。职工住院、自然灾难等状况需临时借款的，经处领导审批后才予办理。 4、购置国家专控商品的， 要按国家规定办理专控商品审批手续后才以购置，财务才予以报销。 5

24、、零星设备购置，经处领导审批后，财务才子付款。 十、会计核算的要求 1、对原始凭证的填制必需严格审查，不符合要求的不予承受。 2、记帐凭证的填制：记帐凭证使用交通厅统一下发的凭证填制， 填制时须将所列工程填写齐全，所要求签章必需齐全，记帐凭证必需 按月装订成册，每册15公分厚。一张记帐凭证所附原始凭证过多司分册装订，封皮的注明工程必需填写齐全，盖章完毕装入档案盒内，归档保管。 3、会计帐簿的设置登记：帐簿设置日记帐、明细分类帐、总分 类帐。 (1)、现金日记帐和银行存款日记帐，由出纳人员登记和治理，依据银行收付，逐笔登记，每月结出余额。现金余 额必需与库存现金相符合，银行存款日记帐必需与银行对

25、 帐单核对、调整后到达全都。 (2)、明细分类帐是依据各项费用及规费收入等设置的，各帐户余额必需与总帐户余额全都。 (3)、总分类帐 反映各帐户总体状况，按总帐科目设置帐 户，按汇总登记总帐。 (4)、记帐程序：审核原始凭证，填制记帐凭证，登记帐簿，月末结出帐户余额，明细帐与总帐核对并相符。 (5)、记帐规章：启用帐簿、登记帐簿、改错、核对、结帐工作严格根据会计根底工作标准第三节登记会计帐簿的要求办理。 十四 、会计报表会计档案治理方法 第一章 总则 第一条：为了加强会计档案的治理，充分发挥会计档案在行政治理工作中的作用，依据中华人民共和国档案法财政部，国家档案局会计档案治理方法及自治区财政厅

26、、档案局发新疆维吾尔自治区会计档案治理实施方法等有关规定，制定本方法。 其次章 会计档案的归档 其次条：会计档案的归档范围 (一)、会计凭证 1、原始凭证2、记帐凭证3、汇总凭证 (二)、会计帐薄 1、现金和银行存款日记帐。 2、总 分类帐薄。 3、各类明细分类帐薄。 4、其它帮助帐薄及有关卡片、帐册。 (三)、会计报表 1、主要财务指标、快报。 2、月季 会计报表。 3、会计年度报表(决算) 四、其它类 1、会计移交清册。 2、会计档案保管请册。 3、会计档案销毁清册。 第三条：会计档案的归档要求， (一).会计凭证、帐薄和报表在会计年度终了后，可暂由财务科 保管，待档案室建立后，由财务科编

27、制清册后交档案室集中治理。 (二)、归永久性保管的会计档案必需用毛笔或碳素、蓝黑墨水的 钢笔书写。 (三)、归档的会计档案应装订坚固、美观、不得缺页，掉页。案 卷题名应标准，卷内名目应填写清晰。 第三章 会计档案的整理 第四条：会计档案的整理，应先按分类方案或报表、帐薄、凭证 三大类。然后再组卷，报表、报年度、季度月份分别组卷;帐薄以本单位组成案卷;凭证按时间和原始凭证的挨次号分别组卷。 第五条：会计档案的排列目 (一)、会计档案的排列，应分类，分别：凭证类应将工资册排前，凭证排后，每年类推;帐薄类将保管期限长的排前，期限短的排后， 每年的以此类推;报表类分两种：季、日报的排法同帐薄、年报时间

28、挨次往下排。 (二)、会计档案的编号、凭证、帐簿和季、月按年度编流水号;决算则应从机构成立起编流水号。 第四章 档案的保管 第六条：每年至少对保存价值和到期的会计挡案进展再次鉴定，销毁的档案，应根据销毁程序上报，进展销毁、 第七条：会计档案的上架应排列整齐，美观大方，不得随便堆放，以防鼠咬，虫蛀等现象。 第八条：应定期检查会计档案，发觉问题应准时妥当处理。 第九条：为各级部门查阅会计档案供应便利，外单位查阅时应持单位介绍信，经行政领导等鉴批后在指定地点查阅，在查阅会计档案时，不得在会计档案上做任何记号，折叠式标注任何符号和标记，更不准抽换会计凭证和帐页，违者视情节轻重进展经济惩罚外，还应进展严

29、厉处理。 精选内控治理培训心得体会(精)三 当前，新型冠状病毒的疫情的进展状况已经超出全部人的预期，我们必需毫无保存的投入一场全民抗疫的战役中来。依据省、市、局疫情防控有关文件精神，为切实做好当前疫情应对工作，保障公司员工身体安康，维护正常工作秩序，制定出台此份新型冠状病毒内部防控治理制度，现将有关状况通知如下。 首先，公司每一名员工都必需思想高度重视，坚决做到以下三点。 (一)做决策部署的积极响应者。不管是各级政府组织的打算，还是公司内部的规定，盼望大家都能严格遵守，每天主动上报个人身体安康状况，协作所属地居(村)委会和所在部门做好信息登记;保持手机畅通，每天通过办公软件准时打卡，遇有重要紧

30、急状况马上向部门领导请示报告。 (二)做防控防疫的坚决执行者。不串门、不集会、不聚餐;少出门，戴口罩，勤洗手。越是关键时期，我们越要拿出安全从业者的高度责任感和使命感，坚决以身作则打好疫情防控保卫战。 (三)做防控学问的主动传播者。仔细学习和广泛宣传科学防控学问，不信谣、不传谣，不恐慌，共同维护社会公共秩序，为夺取疫情防控战最终成功作出奉献。 为全面做好下一阶段的疫情防护工作，公司董事会将成立疫情防控工作委员会，疫情防控工作委员会主要负责对疫情防控的综合治理、内部防控工作的指导。下辖综合治理组、内部防控组、人员信息组、物资组、宣传联络组、现场组六个工作小组，现将有关责任划分如下： (一)综合治

31、理组：主要由质量安全部人员组成，加强三个事业部的专职安全工程师(受质量安全部和所在部门双重领导)。依据集团和公司应急指挥中心指令落实详细疫情防控工作，负责各工作小组间总体协调，负责成员企业防控工作监管，统一对集团上报防控工作相关内容等。 (二)内部防控组：由总裁办和各事业部的综合治理部组成，加强质量安全部工作人员和三个事业部的专职安全工程师，统一由总裁办负责。负责公司总部办公、食堂、集体宿舍等区域的消毒防疫工作。负责公司总部节后上班、就餐等详细安排。 (三)人员信息组：由人力资源部组成。负责对公司员工、外来人员进展统一治理，重点是对从疫情重点地区来津人员和有发热等病症人员进展筛查。 (四)物资

32、组：由选购部组成。负责选购口罩、测温仪、消毒液、医用酒精等防疫、防护物资。 (五)宣传联络组:由宣传企划部组成。负责开展疫情防控宣教工作。当有疑似或确诊病例时，负责与医疗和防疫等相关机构联系，并做好病员及其家属的安抚工作。 (六)现场组:由事业部及部门负责人和各工程现场、各子公司主要负责人组成。主要负责所属工程部、子公司等现场的疫情防控工作。 1、每日统计每名员工的身体状况、假期行程和亲密接触人员的动态信息，人员信息组对员工动态信息进展汇总，并依据官方权威公布的疫情数据、新型肺炎确诊患者同行程查询等官方渠道筛查高感染风险人员。 2、内部防控组提前对办公、食堂、集体宿舍、车辆等进展消毒防疫工作，

33、制定详细消毒防疫措施。积极协作物业做好办公楼内公共区域的消毒防疫和体温测量工作。组织制定错峰上下班等弹性工作制和分时、分区域就餐方法，避开人员大量集中。加强对餐饮公司的管控，把握并监视餐饮公司各项防疫工作。 3、在国家正式宣布疫情解除前，原则上担心排员工出差，如确有需要，应提前了解对方地区和单位的疫情状况和复工安排，尽量避开前往或途径疫情重点地区。尽量削减乘坐公共交通工具频次，乘坐公共交通工具应全程佩戴口罩。 4、在国家正式宣布疫情解除前，原则上不接待外来人员，尤其是湖北等疫情重点地区人员，如有特别需要，应提前将外来人员信息报综合治理组进展审批、备案。外来人员到公司经物业体温检测合格前方可进入

34、。外来人员应填写外来人员状况表，如发觉特别状况准时报备。公司员工接待外来人员时应全程佩戴口罩。接待后应准时对接待室进展消毒通风。 5、公司内尽量使用电话、信使等进展日常办公，削减办公区域内活动。严格掌握会议数量和人数，参与会议时应佩戴口罩，会议后应马上消毒通风。建议员工在电梯间、楼梯间、卫生间等公共区域全程佩戴口罩。 6、来公司住集体宿舍的员工，由于集体宿舍治理问题将无法在集体宿舍居住。确有必要来公司工作的，由所在部门提出意见，报工作组批准。由内控组和部门共同解决在天津的隔离问题。 7、生产施工现场负责人要准时与相关方进展沟通，制定复工方案，要提前统计返工人员信息，包括分包方人员，统计要做到全

35、掩盖、底数清、状况明，对疫情重点地区返场人员要做好隔离措施。国内现场应根据当地政府和业主要求做好复工安排，制定现场疫情防控措施和应急预案。境外现场在国家正式宣布肺炎疫情解除前，原则上能不外派就不外派，能暂缓外派就暂缓外派。如确有必要，严格审核外派人员状况，派出前不搞集中线下培训，尽量通过网络进展培训。出境前需要通过全面检测，确保安康派出。暂缓外派湖北等疫情重点地区人员和近期亲密接触过疫情重点地区的人员。如因暂停或削减外派影响工程执行，要加强与业主沟通，做好解释说明工作，争取对方理解。在疫情正式解除前，尽量削减外派人员回国休假，如回国休假要严格根据当地有关规定进展隔离观看。 8、宣传联络组要开展

36、新型冠状病毒感染的肺炎防控学问教育培训，发放防控学问手册，提高员工对疫情的熟悉和重视，增加个人卫生防护技能，了解就医流程，使员工能正面、科学、客观对待疫情，积极协作公司、物业、社区等进展测温、登记、通风、消毒等防控工作。做到不信谣、不造谣、不传谣。 9、新型冠状病毒感染肺炎的疑似病人、确认病人及亲密接触者，要积极协作卫生防疫等相关部门做好治疗、排查、隔离等工作。 1、提高熟悉，将思想和行动统一到习近平总书记重要指示和党中心统一部署上，提高政治站位，坚决贯彻落实习近平总书记重要指示精神，把打赢疫情防控战作为当前的重大政治任务，确保党中心重大决策部署落实到位。 2、严格执行“日报告”和“零报告”制

37、度，每天通过微信等方式将员工安康及疫情信息、现场动态等报公司各工作小组，不得瞒报、缓报、漏报。如发觉疑似感染的员工应在第一时间报综合治理组。对疫情防控工作责任不落实、工作组织不力的，一经发觉必将严厉批判、问责。 3、各级领导切实担负起防控责任，要坚持员工生命安全和安康第一位的理念，坚决信念，同舟共济，科学防治，精准施策，细化防控措施，层层落实责任。 4、仔细做好宣传思想工作，坚持正面宣传，协作有关部门做好舆论引导，教育引导员工不造谣、不信谣、不传谣，准时帮忙解决疫情防控问题，为做好科学有序的疫情防控工作营造良好气氛，要积极宣传先进典型和感人事迹，做好表彰。 在这场没有硝烟的战斗中， 共同抗疫是

38、我们的责任和使命， 在灾难面前，我们是一家人， 让我们一同努力，克制难关， 连续分散力气，战胜疫情! 精选内控治理培训心得体会(精)四 根据公司内部掌握与风险治理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险治理各项工作部署，以内部掌握治理手册为根底结合分公司实际状况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司安康进展。现就详细工作开展状况汇报如下： 以内部掌握治理手册为参照，积极发动全面组织。半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参加公司组织开展手册相关内容的业务培训学习4次，根据公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培

39、训学习帮忙大家完成了从最初的熟悉到深层次的了解过程。 根据公司要求全面开展内部掌握体系跟单核查工作2次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营状况全面开展跟单核查，并将核查结果签字准时反应，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，认真查找相关业务流程实施和风险掌握在操作中存在的问题。 1、连续仔细开展业务流程梳理 针对公司内部掌握工作相关要求，连续仔细开展分公司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广局部业务层面依旧存在着风险，将连续加强与有关部门沟通实行有效措施进展躲避。 2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。 内控涉及分公司生产经营方方面面，

40、关键在于执行，要确保内部掌握在分公司更有效执行，还应连续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上熟悉到内部掌握和风险治理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。 3、结合手册完成局部规章制度的修订工作。 分公司将在手册的根底上对以前各项规章制度进展重新梳理，依据分公司业务治理实际，对在执行过程中存在的问题进展修改完善，对有关内容进展修订，到达与内控要求相全都。 在今后的工作中，分公司将连续根据公司的要求，结合自身的特点，以手册为范本。在公司和分公司的正确领导下，根

41、据公司内控处的统一部署，完善内部掌握，提高分公司经营治理水平和抗风险力量，为建立“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极奉献。 精选内控治理培训心得体会(精)五 依据中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知(银监办发(20xx)408号)文件精神，我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明效劳及行风纪律等进展了全面仔细的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的治理、账务核对治理、重要事项核准报备治理、重

42、要空白凭证及密钥交接登记治理、业务操作流程治理进展了全面检查和整改。现将自查状况报告如下： (一)思想道德方面 1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作仔细负责、积极进取，过失率低、任务完成准时，未消失敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为; 2、工作期间，员工遵章守纪，未有常常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和心情低落、工作消极的行为; 3、我部门每周一三五晚上营业完毕以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参加，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。 (二)业务治理方面 1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进展仔细传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗

43、位职责; 2、对业务工作中存在的漏洞能做到准时发觉、准时制止、报告和处理; 3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的状况; 4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对全部尾箱现金、重要空白凭证进展清点; 5、本部门按规定实行对重要岗位进展轮岗安排。 (三)业务操作方面 1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发觉有不按规定对账而消失账账、账实、账表不符的状况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为; 2、未有伪造、涂转变造凭证转移资金和隐匿、有意销毁会计凭证的现象; 3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片

44、上应由客户填写或签字的局部，没有银行内部员工的.签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。 4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的状况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进展登记、签名，明确责任; 5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象; 6、风险防范意识得到加强，操作标准度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，标

45、准操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为; 7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的状况;不存在混岗操作现象; 8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查，和对网点开销户登记簿和人行账户治理系统相核对的结果，发觉对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户治理系统登记(由于农商行更名)，现已着手处理。 9、。在审查对公业务过程中，相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷，先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。 10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查，上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。 11、 检查现场有开户业务时，印押证三分别状况良好;开户申请书都有柜面受理人员、网点审批人员签章。 12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证明书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。 13、办理同城票据交换时，我行虽人员紧急，但仍坚持实