内部控制情况自查报告范文内部控制自评工作情况报告(4篇).docx

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1、 内部控制情况自查报告范文内部控制自评工作情况报告(4篇)最新内部掌握状况自查报告范文(推举)一 今年以来，镇审计室共完成了xx个工程审计，其中：财务收支审计x个、干部离任审计x个、基建、工程工程审计x个，工会经费审查审计x个。回忆今年以来的工作，主要做了以下几个方面： 1、根据年初工作规划，仔细开展财务审计。 为准时了解把握各单位财务收支和经济活动状况，加强检查催促，镇审计室于今年1-2月，对全镇各村治理部门、镇级公司、事业单位20xx年度财务收支状况进展了全面审计。这次审计，我们以财务制度和镇政府有关文件为依据，一是检查了各单位20xx年度经济活动的真实性、合法性和效益性等状况，二是检查了

2、各单位执行财务制度和政府有关规定的状况。详细检查了各单位有无超标准的补贴、有无出借集体资金，费用报销和原始凭证是否合规、合法，会计核算是否标准，年度收支有无虚估冒算，应收账款是否准时收回，有否存在损失铺张等状况。对财务审计中发觉的问题，准时与有关单位领导沟通，做到即知即改；对一些历年遗留的问题，要求单位制订规划逐项处理。从今年一季度起，财务审计由经管办组织进展季度互审，镇审计室积极协作并一起参加财务互审。 2、坚持有离必审原则，做好干部离任审计。 离任审计是加强干部治理和监视的一个重要环节，是促进党风廉政建立的一项重要制度，也是对领导干部在任期内单位资产负债、经营状况和经济治理等状况进展综合性

3、评价。通过离任审计，进一步明确干部的经济责任，使离任者交得清晰，继任者接得明白。在离任审计中，我们坚持全面审计、重点突出、标准操作，审计结论和审计评价做到客观公正。今年以来，镇审计室先后对xx镇xx居委会主任、物业公司经理、敬老院院长、xx村委会主任、经济进展有限公司经理和xx村委会主任进展了离任审计。对审计中发觉的问题，实事求是地进展披露，提出整改意见，并催促整改。 3、加强工程结算监视，搞好基建工程审价。 开展基建工程审价，加强固定资产投资治理，提高资金使用效率，限度地节省建立资金，这是内审工作的一项重要工作。近几年来，随着我镇经济社会不断进展和新农村建立的不断推动，我镇在根底设施和公益性

4、事业方面加大了投入力度，镇政府和集体投资工程不断增加。在基建工程审价中，镇审计室坚持工程审价规定，踏勘现场、认真测量，做好审价机构与建立方、施工方的协调。对xx万元以上工程工程托付社会中介机构直接审价；对xx万元以下工程，镇审计室借助审价机构专业力气进展审价，并要求审价机构正确套用计价标准，做好精确定价，积极维护集体利益。今年以来，镇审计室共完成基建工程工程审价xx个，送审价为xx万元，审定价为xx万元，核减工程造价xx万元，核减率为%。其中托付社会中介机构外审工程xx个，送审价为xx万元，审定价为xx万元，核减金额xx万元，核减率%；内审工程xx个，送审价为xx万元，审定价为xx万元，核减金

5、额xx万元，核减率为x%。 4、仔细做好协调效劳，落实审计整改意见 20xx年下半年，审计局对我镇进展党政干部经济责任审计。通过这次审计，发觉我镇在20xx和20xx年两年间，财务、财政收支上存在着肯定问题，依据审计局出具的审计报告中提出的有关整改事项，镇党委、政府极为重视，于20xx年12月24日召开专题会议，讨论部署审计整改。为了全面落实整改任务，依据拟定的整改分工，镇审计室一方面准时了解、把握有关单位审计整改状况，准时向镇领导汇报；另一方面对有关问题提出了整改建议，供他们参考，并催促这些单位根据要求逐条逐项地搞好整改。在各方的协作支持下，镇审计室按时起草了xx镇经济责任审计整改状况报告，

6、经镇党委政府领导审核后，在规定的时间内准时上报了审计局。今年3月18日，经审计组再次回访检查验收。对今年内审中发觉的问题，在10月份也进展了一次检查。 5、依法履行经审职责，加强工会经费审计。 工会经费的审查、审计是工会工作的重要组成局部。依据上级工会的工作要求，于今年2月，对镇工会20xx年度经费决算和20xx年度经费预算进展了审查；5月，对镇工会20xx年度工会经费收支状况进展同级审计；7月，对镇工会200xx年上半年经费预算执行状况进展了审查；8月，对5个基层工会20xx年的经费收支进展了审计。对工会经费审计中发觉的问题，我们都出具了审计意见书。通过审计，进一步标准工会经费的使用和治理。

7、 回忆今年以来的工作，虽然取得了肯定成绩，但对比上级和领导的要求还有不小的差距。由于人力有限，难以制订具体的审计规划，有些工作做得还不够深入细致；由于缺乏基建工程工程的审价学问，新农村建立中一些内审工程没有经过审价，不能准时完成；审计工作水平和审计质量还有待于进一步提高。在今后的工作中，我们决心进一步加强学习，不断提高自身素养；要坚持边干边学，学用结合，仔细总结，查找缺乏，不断提高审计工作质量和审计效率；要严格根据内审工作要求，进一步标准操作程序，坚持依法审计，准时完成各项工作任务。 20xx年审计工作总体思路：进一步加强政治理论和业务学习，不断提高审计人员综合素养；紧紧围绕党委、政府的中心工

8、作，听从于、效劳于我镇经济社会建立，当好领导的“眼睛”，不断加强监视力度；搞好部门间的沟通和协调，有效开展各项审计。审计工作要坚持科学进展观为统领，坚持“全面审计、突出重点”的工作方针，连续做好财务收支审计、经济责任审计、基建工程审计，加强财务监视，促进经济治理，努力提高审计工作质量，着力抓好审计整改落实。20xx年主要工作设想如下： 1、连续搞好经济责任审计。重点审计领导干部任期内各项指标完成状况、财务收支、资产治理使用和保值增值状况，财务制度、国家财经法规执行状况，以及单位内部掌握制度的建立健全和执行状况，客观公正地进展审计评价。 2、连续搞好财务审计。重点对各单位财务治理、资金使用、会计

9、核算、支付手续、补贴标准等状况的审核、监视。通过审计，要进一步促进各单位自觉遵守财务制度，建立健全内掌握度，提倡勤俭节省，促进增收节支，防止损失铺张。设想从20xx年起，对全部单位进展一次排摸，根据肯定时间有规划地进展轮番审计。 3、连续加强对基建工程工程审计。20xx年，一要连续做好每个工程工程的审计，协调好有关部门，实行监视与效劳并举的审计方式。二要连续严格执行审价原则，上门实地测量，积极维护集体利益。 4、连续做好审计整改、回访工作。对审计中发觉的各类问题和整改建议要准时通知到被审单位，加强催促力度，确保审计意见落到实处，务求取得审计实效。 此外，准时完成领导交办的其他工作。 最新内部掌

10、握状况自查报告范文(推举)二 依据财政部、证监会关于20xx年主板上市公司分类分批实施企业内部掌握标准体系的通知(财办会20xx30号)的要求，为了保障合规、有序、高效地开展内部掌握评价工作，依据企业内部掌握根本标准及其配套指引、安徽鑫科新材料股份有限公司内部掌握手册、安徽鑫科新材料股份有限公司内部掌握评价治理方法及公司重要治理规章制度，特制定本工作方案。 内控评价的内容包括内部掌握的五要素：内部环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通、内部监视。 内控评价的范围：公司本部及其分公司、子公司。 1、内控评价领导小组 (董事会、监事会、审计委员会、总经理) 2、内控评价工作小组 (经营治理部、审计部

11、、董事会办公室及其他职能部门) 估计在20xx年9月份进展内控自评价。 1、中期评价，查找缺陷 (1)内控评价小组前期工作： a、内控评价实施过程 a、从企业层面掌握了解、分析内部掌握风险； 1 b、识别风险业务领域及重要组成局部。 b、该阶段形成以下工作底稿： 组织架构、进展战略、人力资源、社会责任、企业文化等的调查底稿。 (2)内控评价工作内容 a、内控评价小组成员召集各单位业务骨干，主持各单位内控评价，实现内控评价全掩盖，完善以下工作： a、全面分析各单位相关的内部掌握，要求各单位部门主管完成内部风险评估表的填写； b、全面梳理各单位内部掌握手册，比照各单位治理制度及实际业务，对内部掌握

12、手册中不完善的地方进展修正； c、查找并分析各单位相关业务及治理主要风险，补充完善流程图、风险清单、风险矩阵； d、对各单位内部掌握进展测试，编写各单位的内控评价报告(中期)，评价人员与单位负责人共同确认内控缺陷、内控评价报告(中期)。 b、该阶段形成以下工作底稿： a、内部掌握缺陷认定汇总表； b、流程图、风险矩阵、风险清单； c、内部掌握评价工作底稿。 2、内控缺陷整改 (1)内控缺陷确认标准：详见内部掌握评价治理方法“缺陷认定标准”； (2)内控缺陷确实认程序： a、各单位自评缺陷：评价人员初步推断，报单位负责人确认，将形成的全都意见和不同意见在内部掌握缺陷认定汇总表中反映，报内控评价小

13、组； b、内控评价小组复查新增的内控缺陷：评价人员初步推断，征求缺陷所在单位相关人员意见后，评价小组争论形成初步意见，报缺陷所在单位负责人确认； c、内控评价小组汇总整理的内控缺陷：各单位负责人确认内控缺陷，单位负责人召集相关人员争论确定整改措施，评价小组对整改措施能否消退缺陷予以确认；单位负责人未确认的内控缺陷，评价小组应与缺陷所在单位的直接上级争论确定；内控评价小组对股份公司治理层不予确认的缺陷，若内控评价小组认为2属于重要或重大缺陷，应直接向董事会报告，由董事会裁定。 (3)内控缺陷的整改 须整改的内控缺陷，由缺陷所在单位整改，由内控评价工作小组进展追踪，以确保相关单位采纳适当措施进展改

14、良。 3、监控缺陷整改后的运行状况 内控评价小组跟踪、检查缺陷整改良度，确保整改后在20xx年12月31日前最低运行时间不少于三个月，故应在9月底以前完成缺陷整改；收集整改后的运行证据，确保缺陷已消退。 4、期末评价，出具评价报告 主要采纳后推程序进展内控评价： (1)期中测试运行有效的内部掌握，到期末仍未发生变化，依据实际确定是否需补充样本进展测试； (2)重点关注、测试发生变化的内部掌握和新增业务的内部掌握以及中期存在缺陷的掌握。 内控评价工作小组依据评价结果起草公司的内部掌握自我评价报告，经总经理办公会审议后，报董事会审批。 出具内控评价报告后，内控评价小组在3个月内将内控评价底稿装订成

15、册并归档，审计部保管1年，1年以后交公司档案室，保存期限10年。 本方案经董事会审批后执行。 安徽鑫科新材料股份有限公司 20xx年8月3日 最新内部掌握状况自查报告范文(推举)三 (一)自学企业治理提升系列丛书选购治理辅导手册; (二)今年底前请_选购治理人员来培训或到_单位参观学习。 (三)按物资选购治理制度逐步完善相关的资料、表单。 (四)上半年完善相关的供给商评价体系。 (五)今年底前按6s要求完成选购档案标准化治理。 (六)按年度规划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司公布施行。 (一)2022年1月份完善了各部门报送月度物资需求规划流程。 (二)2022年3月份制定以下制度并进展

16、了内部征求意见：基建期物资供给商治理方法(试行)、基建期物资保管保养治理程序(试行)、基建期危急化学品治理掌握程序(试行) (三)2022年4月对选购物资招标流程进展修订。 (四)2022年4月到_企业进展对标学习。 (五)2022年4月_部内部进展内部物资选购专业学问培训。 (六)按6s治理要求标准选购档案标准化治理。 取得阅历： (一)选购风险的掌握，比方预付款都能掌握在_%以下，削减企业担当的风险。 (二)内掌握度相对健全，全部物资选购都根据审批权限和程序。 (三)供给商选择，建立健全的供给商治理体系，目前选购物资暂不消失质量或售后效劳问题。 (四)对市场调查讨论较为深入，对拟选购物资的

17、行业都进展市场调查，写出调查比选报告，为实施选购供应决策依据。 存在缺乏： (一)需连续完善_部各项规章制度，建立健全的制度体系。 (二)信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的治理提升供应了切实有效的手段。电子化选购的好处是显而易见的，它能够轻松实现信息共享、操作标准、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们选购治理工作的实际看，选购信息系统的建立相对滞后。 (三)选购人员专业缺乏。对于选购员专业力量缺乏，都是半路出家，人员素养不高，梯队建立缺乏，这些都成为了制约选购工作效率提升的重要问题。 精确把握选购治理进展方向，建立集中、高效、透亮的选购治理体系。 (一)针对缺乏需要有健全的制度，完善各项

18、规章制度，为下一步工作做好根底预备。 (二)充分利用信息化手段。选购治理进展的每一个阶段都伴随着信息技术的进展，或者说，信息技术的进展都促进了选购治理水平的提升。信息透亮、高效了，我们的选购工作才能变得透亮、高效。 (三)向供给链治理转变。现代选购治理，不仅要对产品进展治理，也要对供应这些产品的供给商进展长期持续的治理，同时还要对物流、仓储等供给链环节进展全面的治理。 (四)加强惩防体系建立。通过完善选购治理体制，建立多部门相互制约机制，实现阳光选购、透亮选购，不仅能标准选购行为，降低选购本钱，也能有效防止腐败，避开选购干部走上歧途，确保制度上实现反腐倡廉。 (五)内部人员加强专业学问的学习，

19、提升治理力量。 最新内部掌握状况自查报告范文(推举)四 (一)积极开展内部审计调查工作 我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查工程二项。分别是对瑞安支行集中选购治理状况的调查、对瑞安支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况的调查。 今年8月份对支行集中选购治理状况进展了调查，发觉一些治理上的欠缺和不标准的操作，提出了整改意 (二)见和建议。 今年11月份对支行外汇法规、内掌握度和业务操作规程执行状况进展了调查，通过现场询问、调阅局部档案资料和观看临柜操作状况，根本了解和把握了瑞安支局外汇治理工作状况;从调查状况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，准时贯彻落实外汇政策，建立了

20、比拟健全的内控治理制度，业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内掌握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了内控督导检查方法。但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，根本得到整改落实。促进了外汇治理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部治理制度，标准业务操作。 今年我们通过审计调查，共发觉了违规现象20余项，提出整改建议20条，大局部已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。 (三)积极开展审计发觉问题“回头看”活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，仔细组织开展了对

21、20xx年度以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，稳固了审计监视成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20xx年度以来审计发觉问题和整改状况进展检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、细心组织，确保整改实效。安排专人对全部审计工程进展逐一梳理，仔细排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步详细整改措施报内审部门。内审在各部门自查的根底上，组织人员进展了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发觉的问题经过直接责

22、任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩罚。 4、严格催促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，催促,制定下一步详细整改措施。通过开展审计发觉问题整改状况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。 (四)积极参与市中支内审工程检查 依据中支内审科的统一安排，今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参加的每一个工程检查都能仔细尽职地对待，保质保量完成任务。 1、审有无合同，没有推销合同确定不予付款。 说说抓对，每月准备本钱法核算下的料单要抓对，推销部的那

23、联与大库考核回来的那联要抓队(一式几联是复写来的，所以号码确定是不合的抓对)，若是推销部的联次有，而大库的联次沒有就是說明大库沒有验收，或资料沒到，就挂在途。若是推销部的联次沒有，而大库的联次有，那确定是暂估的联次，发票未到，而资料到了，要暂估入库，次月冲暂估，发票来时一般入。抓队能够按号码分，如票据号码为658320，就看百位和十位數字，即32，把32的票据放到一路，异样33的或34的85的，说的是百位和十位數字不合的都放在一路，摆一桌面，最终一堆一堆的抓，如许抓对是最快的，固然了，我说的这种是营业量较大的情況下，若是营业量小的话如何抓都有理。 好忘性不如烂笔头，任务多的时分把每件事在纸上记个