证劵从业(旧)模拟冲刺试题集6篇.docx

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1、 证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第1篇在定向资产治理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对全部客户资产设立统一账户，集中核算。 （ ）答案：错解析：证券公司开展定向资产治理业务，应当保证客户托付资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的托付资产相互独立，对不同客户的 托付资产应当独立建账，独立核算，分账治理。从大量收购案例来看，防备性收购的最大受益者是( )。A:公司经营者B:股东C:目标公司D:收购方答案：A解析：从大量收购案例来看，防备性收购的最大受益者是公司经营者，而不是股东。在证券托付交易中，证券经纪商作为受托人，应担当的义务

2、包括()。A:提示客户了解并留意从事证券投资存在的风险B:仔细阅读证券交易托付代理协议书C:坚持了解客户原则D:必需忠实办理受托业务答案：A,C,D解析：B项属于托付人的义务之一；证券经纪商的相关义务为仔细与客户签订证券交易托付代理协议书，并严格遵守协议商定。由于（ )的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的 内在价值的估量值。 A.市场利率 B.年度预算 C.账面价值 D.将来收益答案：A,D解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值。由于将来收益及 市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估量值。 经济形势的变化、宏观经济

3、政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司将来的收益，引 起内在价值的变化。连续()个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A:5B:7C:10D:20答案：D解析：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的选项是（）A:制止以个人名义从自营账户中调入资金B:自营业务资金的出入必需以证券公司名义进展C:自营业务所需资金的调度必需由自营业务部门负责D:制止从自营账户中提取现金答案：C解析：为了加强自营业务资金的调度治理和自营业务的会计核算

4、，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。自营业务资金的出入必需以公司名义进展，制止以个人名义从自营账户中调入调出资金，制止从自营账户中提取现金，证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第2篇从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值 总体上保持（ ）。A.不同方向、但同比例的变动 B.同方向、但不同比例的变动C.不同方向、不同比例的变动 D.同方向、同比例的变动答案：D解析：实行买入并持有策略的投资者通常忽视市场的短期波动，而着眼于长期投 资。一般社会投资群众与实行买入并持有策略的投资者的风险承受力量不随市场的变化而变化， 其投资组合也不随市场的

5、变化而变化。因此，买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值 保持同方向、同比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所打算的资产构成。在股指期货中，由于()，从制度上保证了现货价与期货价最终全都。A:实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数B:实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数C:实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数D:实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数答案：D解析：在股指期货中，由于实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数，从制度上保证了现货价与期货价最终全都。封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产根据投资者的出资（）进展公正合理的安排。A:形式B:比例C:挨次D

6、:币种答案：B解析：基金期限届满即为基金终止，治理人应组织清算小组对基金资产进展清产核资，并将清产核资后的基金净资产根据投资者的出资比例进展公正合理的安排。无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30或（ ）确定。A:当日已成交的平均价B:当日最高和最低成交价格之间C:当日最高成交价D:当日最低成交价答案：B解析：有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。产权比率高，是高风险、高酬劳的财务构造；产权比率低，是低风险、低酬劳的财

7、务构造。()答案：对解析：略。股东是公司财产的全部人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。()答案：错解析：股东虽然是公司财产的全部人，享有种种权利，但对公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第3篇对存在活泼市场的投资品种，估值Hl无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大 变化，应以（ ）确定公允价值。 A.市价B.最近交易市价C.参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价D.估值答案：B解析：答案为B。对存在活泼市场的投资品种，应采纳市价确定公允价值。估 值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重

8、大变化，应采纳最近交易市价确定公允 价值。证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不 得实行合伙人或者其他非法人组织形式。 （ ）答案：A解析：对开放式基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金治理人可暂停承受赎回申请，已经承受 的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。 （ ）答案：对解析：基金连续2个开放日以上发生巨额赎 回，如基金治理人认为有必要，可暂停承受赎回申 请；已经承受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在 至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。进入21世纪，场外交易衍生产品快速进展以及

9、新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权 B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品 D.能源风险治理工具答案：A解析：A。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险治理的利器。奇异期权是比常规期权（标准的欧式或美式期权）更简单的衍生证券，比方执行价格不是一个确定的数，而是一段时间内的平均资产价格的期权，或是在期权有效期内假如资产价格超过肯定界限，期权就作废。关于投资风险，以下说法不正确的选项是()。A:投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以担当相应风险为代价的B:证券投资分析有利于

10、投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C:每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D:投资者假如在投资详细证券时担当了较高的投资风险，确定能够获得较高收益答案：D解析：对于某些详细的证券而言，由于推断失误，投资者在担当较高风险的同时，却未必能获得较高收益。深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所一样。()正确错误答案：错解析：深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所不同。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第4篇年报审计监管是对证券公司进展现场检查和日常监管的重要手段。答案：错解析：年报审计监管是

11、对证券公司进展非现 场检查和.日常监管的重要手段。电视业的崛起，导致了电影业的衰退。这种衰退属于相对衰退。()答案：对解析：行业衰退可分为：相对衰退，是指行业团构造性缘由或者无形缘由引起行业地位和功能发生衰减的状况，而并不定是行业实体发生了肯定的萎缩；肯定衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。题中电视业崛起电影业衰退是行业内的构造性缘由导致，属于相对衰退。由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本本钱便成为资金的使用代价。 （）答案：对解析：此题考察公司融资本钱的相关学问。基准组合是可投资的、经过治理的、与基金具

12、有一样风格的组合。()答案：错解析：基准组合是可投资的、未经治理的、与基金具有一样风格的组合。产业布局政策一般应遵循（）。A:经济性原则B:合理性原则C:协调性原则D:平衡性原则答案：A,B,C,D解析：产业布局政策是产业存在和进展的空间形式。包括4个原则：经济性原则；保证那些投资效率高、经济效益好、进展速度快的地区优先进展。合理|生原则；鼓舞各地区依据自身资源、经济、技术条件，进展具有相对优势的产业。协调性原则；促进地区间的经济、技术沟通、形成合理的分工协作体系。平衡性原则；在加快先进地区进展的同时，逐步缩小先进地区与落后地区的差距。金融期权和期货的推出都是基于广阔投资者对投机需求的不断提高

13、。()答案：错解析：金融期权和期货等金融衍生工具的推出最根本的缘由是避险，而不是广阔投资者对投机需求的提高。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第5篇证券监视治理机关和证券争议处理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。A:公正B:公正C:诚恳信用D:公开答案：C解析：诚恳信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚恳履行义务，不得滥用权力。证券监视治理机关和证券争议处理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚恳信用原则解释法律和处理问题。中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资工程是否符合国家产业政策和投资治理的规

14、定征求（）的意见。A.注册地省级人民政府 B.财政部.C.国家进展和改革委员会 D.国资委答案：C解析：答案为C。中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进展初审。中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资工程是否符合国家产业政策和投资治理的规定征求国家进展和改革委员会的意见。自行发债是指试点省（市）在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省（市） 政府债券的发债机制。 （ ）答案：对解析：为建立标准的地方政府举债融资机制，2023年10月，财政部 公布2023年地方政府自行发债试点方法。自行发债是指试点省

15、（市）在国务院批准的发 债规模限额内，自行组织发行本省（市）政府债券的发债机制。境内合伙企业申请开立证券账户，在供应加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经 办人的授权托付书时，假如有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（ )名在授权书上签字。 A. 1 B. 2C. 3 D. 4答案：A解析：答案为A。境内合伙企业申请开立证券账户，在供应加盖企业公章的执行 事务合伙人或负责人对经办人的授权托付书时，假如有多名合伙企业执行事务合伙人的， 由其中一名在授权书上签字。通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生（）。A:可以申请成为CIIA中国注册会员B:可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的

16、CIIA证书C:可免试申请CFA成员D:可获得高级证券投资询问人员资格答案：A,B解析：中国证券业协会三届三次常务理事会于2023年2月12日通过关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。同时，在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于2023年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试根底标准学问考试，而直接报名参与最终考试。变更募集资金投资工程的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内给予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。()答案：错

17、解析：变更募集资金投资工程的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内给予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6篇 第6篇以下属于金融期货的有()。A:货币期货B:利率期货C:股票指数期货D:股票期货答案：A,B,C,D解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。在股票指数化投资策略中，为了尽量削减跟踪误差，需要对复制的组合进展动态维护。（）答案：对解析：为了尽量削减跟踪误差，需要对复制的股票组合进展动态维护，并为此支付相应的交易费用。一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易本

18、钱越高。因此，基金治理人必需在组合包含的股票数和交易本钱之间作出选择。证券摘牌时，证券交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。 ( )答案：B解析：B。证券停牌时，证券交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券摘 牌后，行情信息中无该证券的信息。证券投资基金的资产总值包括()。A:银行存款本息B:基金拥有的各类证券的价值C:基金应收的申购基金款D:其他投资所形成的价值答案：A,B,C,D解析：证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净

19、值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。只能在期权到期日执行的期权属于()。A:美式期权B:欧式期权C:看跌期权D:看涨期权答案：B解析：根据合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资治理、人员配备、投资交易和风险掌握等环节，独立于其他保险产品资金。( )答案：对解析：2023年8月31日起实施的保险资金运用治理暂行方法规定，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用应当符合相应要求，题干所述内容正确。