证券从业考试历年真题6卷.docx

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1、 证券从业考试历年真题精选6卷证券从业考试历年真题精选6卷 第1卷 产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，阅历数据一般以（ ）为界。A20%B15%C10%D8%正确答案：B 证券公司发觉企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式躲避监管，应当准时向深交所报告。 （ ）正确答案：熟识投资者教育、适当性治理、证券投资参谋效劳的主要内容和治理要求。见教材第四章其次节，P108。 基金评价的基准比拟法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是（ ）。A行业指数B复合指数C风格指数D全市场指数正确答案：BCD基准组合的构成先于被评估基金的设立，基准组合可以是全市场指数、风格指数，也可

2、以是由不同指数复合而戍的复合指数。 股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（ ）正确答案： 证券从业人员可以开立国债、基金账户正确答案： 清算与交收是整个证券交易过程中必不行少的两个重要环节。（ ）正确答案：A。略证券从业考试历年真题精选6卷 第2卷 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。正确答案： 是最根本、最常见的一种股票.其持有者享有股东的根本权利和义务。A.一般股票B.有限股票C.记名股票D.无记名股票正确答案：A答案为A。股票的种类许多，按股东享有权利的不同，股票可以分为一般股

3、票和优先股票，一般股票是最根本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的根本权利和义务。 “淄博乡镇企业基金”经中国人民银行总行批准，于l993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。正确答案： 有以下（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A保荐代表人数量少于两名B公司治理构造存在重大缺陷，风险掌握制度不健全或者未有效执行C最近两年未担当主承销商D注册资本低于人民币2亿元正确答案：AB （ ）对基金治理公司的会计核算进展复核，（ ）负责将复核后的会计信息对外披露。 A基金治理公司，基金托管人 B基金治理公司，中国结算公司 C基金托管人，基金治理公司 D基金托管

4、人，中国结算公司正确答案：C考点：把握基金会计复核的内容。见教材第五章第五节，P119。 公开报价是指参加者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。（ ）正确答案：报价方式可以分为公开报价和对话报价 这里的说法指的是对话报价证券从业考试历年真题精选6卷 第3卷 营运力量是公司产生现金的力量，它取决于可以在近期转变为现金的流淌资产的多少，是考察公司短期偿债力量的关键。( )正确答案： 分析公司产品的竞争力量，需要分析的内容有（ ）。A本钱优势B技术优势C质量优势D区位优势正确答案：ABC 基金信息披露应满意( )要求A通俗性B真实性C时效性D全面性正确答案：BCD74. B

5、CD通俗性不是信息披露的要求，但基金信息披露应易懂。 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称二级市场。 （ ）正确答案： 附新股认股权公司债的预先规定条件主要包括（ ）。 A利率 B股票购置价格 C认购比例 D认购期间正确答案：BCD 上海证券交易所B股结算会员分为根本结算会员和( )A特殊结算会员B一般结算会员C一般结算会员D代理结算会员正确答案：B答案为B上海证券交易所B股结算会员分为根本结算会员和一般结算会员证券从业考试历年真题精选6卷 第4卷 以下关于涨跌停板制度下的量价分析根本推断，正确的有 （ ）。A涨停量小，将连续上扬B涨停板被翻开次数越多，反转下跌的可能性越大

6、C涨停中途成交量越大，反转下跌的可能性越大D封住涨停板的买盘数量越大，次B连续当前走势的概率越大正确答案：ABCD 代办股份转让系统股份转让以集合竞价的方式配对撮合，转让价格不设指数，设10%的涨跌幅限制。（ ）正确答案： 杠杆效应打算了金融衍生工具低本钱、高收益的特点。 （ ）正确答案： 我国于（ ）年开头发行记账式国债。A1992B1994C1995D1996正确答案：B 证券投资基金业委员会的主要职责有( )。A.调查、收集、反映业内意见和建议B.讨论、论证业内相关政策与方案C.草拟或审议证券投资基金业务有关规章、执业标准、工作指引和自律公约D.帮助开展业内教育培训、国际沟通与合作正确答

7、案：ABCD OBV计算公式中的成交量是指成交股票的金额。（ ）正确答案：证券从业考试历年真题精选6卷 第5卷 16 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内 ， 可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括 ( ) 。A 在证券交易所挂牌交易的股票B 在证券交易所挂牌交易的债券C 在证券交易所挂牌交易的权证D 证券投资基金正确答案：ABCD16 ABCD 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内 ， 可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括： 在证券交易所挂牌交易的股票； 在证券交易所挂牌交易的债券 ； 证券投资基金； 在证券交易所挂牌交易的权证； 中国证监会允许的其他金融工具 。 此外

8、，合格境外机构投资者可以参加新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券(按年复利计息)，则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A7500B7052.55C8052.55D8500正确答案：C 以下关于或有损失的说法，正确的选项是( )。A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并由被审计单位担当的潜在损失B这种由被审计单位担当的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C假如一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估量出来的，则该项损失应作为应计工程，在会计报表中反映D假如可能损失的金额无法合

9、理估量，或者假如损失仅仅有些可能，则无须反映正确答案：ABC答案为ABC。或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并由被审计单位担当的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。假如一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估量出来的，则该项损失应作为应计工程，在会计报表中反映。假如可能损失的金额无法合理估量，或者假如损失仅仅有些可能，则只能在附注中反映，而不在会计报表中列为应计工程。 商品证券是证明持有人有商品全部权或使用权的凭证详细包括（ ）。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单正确答案：ACD 证券公司对客户融资融券的授信方式有（ ）。A固定

10、授信方式B定价授信方式C市价授信方式D非固定授信方式正确答案：AD 基金安排通常有两种形式：一是安排现金；二是安排基金的投资组合中的证券。 （ ）正确答案：基金安排通常有两种方式：安排现金，这是最普遍的安排方式；安排基金份额，马上应安排的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人证券从业考试历年真题精选6卷 第6卷 基金治理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于( )。A1/3B1/2C2/3D3/4正确答案：A51.A基金治理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 可以认定为同一或者相关资产的情形的是( )。（1分）A交易标的资产属于同一交

11、易方全部B交易标的资产属于同一交易方掌握C交易标的属于一样或者相近的业务范围D国务院认定的其他情形正确答案：ABC105. ABC上市公司重大资产重组治理方法第十二条其次款规定，交易标的资产属于同一交易方全部或者掌握，或者属于一样或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。 以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A40B35C25D20正确答案：B 影响风险溢价的因素是（ ）。A发行人种类B税收负担C债券的流淌性D到期期限正确答案：ABCD 督察长的薪酬由董事会打算。 （ ）正确答案： 首次公开发行公司在发行前，必需通过因特网以网上直播(至少包括图像直播和文字直播)的方式，向投资者进展公司推介。（ ）正确答案：