证券交易合同7篇.doc
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1、 证券交易合同合集7篇第一章 双方声明 第一条 甲方向乙方作如下声明 1.甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规章限制其投资证券市场的情形。 2.甲方保证在其与乙方托付代理关系存续期内其向乙方供应的全部证件、资料均真实、有效、合法,甲方保证其资金来源合法。 3.甲方已阅读并充分理解乙方向其供应的风险提醒书,清晰熟悉并情愿担当证券市场风险。 4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规章。 5.甲方已具体阅读本协议全部条款,并精确理解其含义,特殊是其中有关乙方的免责条款。 其次条 乙方向甲方作如下声明 1.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相
2、应的证券经纪业务资格。 2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易供应相应的效劳。 3.乙方确认其向甲方供应的托付方式以双方商定的托付方式为准。 4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规章。 其次章 开设资金帐户 第三条 甲方应亲自开设资金帐户 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡,并按乙方要求填写开户资料。 第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条 甲方开设资金帐户时,应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。甲方可以随时修改密码。 第三章 交易代理 第六条 甲方可以通过其次条第三项商定的托付方式下达托付
3、。 第七条 乙方为甲方供应以下效劳 1.承受并忠实执行甲方下达的托付; 2.代理甲方进展资金、证券的清算、交收; 3.代理保管甲方买入或存入的有价证券; 4.代理甲方领取分红派息; 5.应甲方要求供应其帐户资金和证券变化状况的清单; 6.双方依法商定的其他事项。 7.证券监视治理机关规定供应的其他效劳。 第八条 甲方进展柜台托付时,必需供应有权人(指甲方本人或其授权代理人,下同)身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进展自助托付,必需输入正确的密码。 第九条 当甲方托付未成交或未全部成交时,甲方可以变更其未成交的托付。 第十条 甲方应在托付下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果,当甲方对该结
4、果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。 第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时,双方需另行签定有关协议。 第四章 资金存取 第十二条 甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时,除非甲乙双方另有商定或甲方另有指令,乙方必需准时办理。 第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金甲方也可以通过其他方式存取资金,但应根据乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法供应,其含义由乙方负责解释。 第十四条 通过乙方柜台提取资金的,应供应取款人身份证、证券帐户卡、资金
5、帐户卡,并输入正确的资金密码。乙方根据国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。 5.其他合法的方式。 第九章 机构户甲方 第三十六条 当甲方是机构户时,开设资金帐户,按如下程序办理: 1.依法指定合法的代理人,并由法定代表人签署授权托付书; 2.提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件,或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。 3.预留印鉴和密码。 第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金,也不能以自助方式存取资金。 第十章 附则 第三十八条 乙方根据有关法律法规及证券交易所的交易规章的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。 第三十九条 甲方的托付凭证是指
6、其柜台托付所填写的单据、非柜台托付所形成的乙方电脑记录资料。 第四十条 乙方必需依据法律法规规定的方式和期限保存甲方的托付凭证等资料。 第四十一条 本协议签署后,若有关法律法规、规章制度及行业规章修订,相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款连续有效。 第四十二条 本协议有效期自双方签署至其次十二、二十三条所指情形发生。 甲方(盖章):_ 法定代表人(签字):_ _年_月_日 签订地点:_ 乙方(盖章):_ 法定代表人(签字):_ _年_月_日 签订地点:_ 证券交易合同 篇2 甲、乙双方依据公正、自愿、公平的原则,经友好协商,就甲方使用_证券交易卡(以
7、下简称_卡)签订如下协议,以共同遵守: 一、甲方需是自然人,并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规章有充分的熟悉。 二、_卡是甲方用于通过乙方与指定银行(详细可以询问开户营业部柜员或参见有关告示)的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进展存取业务,在乙方营业部的磁卡自助托付等系统上(包括柜台托付)进展证券买卖,交割及成交回报,股票余额询问、资金查询等业务所申领的专用卡。这些工程皆以甲方持有_卡及输入正确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用_卡的详细时间以相关银行和乙方详细规定为准。 四、甲方在签订本协议时,必需具体填写相关资料,并
8、确保所供应资料信息的真实、精确、完整和有效,并且,当有关资料发生变化时,甲方必需准时通知乙方,否则,因所供应资料不实或不详或未准时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失,由甲方自行担当。 五、甲方可凭_卡和银行供应的密码(以下简称_卡密码)在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款,以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_卡密码是特地应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_卡密码。甲方若遗忘_卡密码可凭_卡及本人身份证到相关银行
9、信用卡部重新设置。 六、甲方取款不得透支,存款需足额存入,甲方随时可通过乙方的托付电话进展存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾难、电力中断、通讯故障等乙方不行猜测或不行掌握大事造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时,甲乙双方应相互协作发觉并解决问题,乙方对不行猜测或不行掌握大事对甲方造成的损害,不担当任何责任。乙方与相关银行可帮助甲方查明缘由并依据实际状况予以妥当解决。甲方在转帐过程中如遇问题可通过乙方电话进展询问。 七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令,以电脑记录和相关凭证为准,并授权乙方与相关银行依据甲方指令进展操作,甲方对其下达的全部存取款指令所产生的后果担当全
10、部责任。 八、甲方在划转资金时,必需通过密码进展。甲方务必留意其专用密码的使用、保密及常常更换。凡使用甲方_卡密码从在乙方的资金帐户中进展的取款业务视为由甲方亲自办理,因此而产生的法律后果亦由甲方担当。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进展的操作,乙方与相关银行不担当任何责任。 九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的,由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息,除此之外,乙方不再担当其他责任。因相关银行的原团致使甲方的资金被盗提,并给甲方造成损失的,由相关银行负责赔偿甲方的损失,乙方不负责补偿甲方损失。 十、甲方可凭_卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业
11、部磁卡自助托付等系统上进展行证券买卖,交割及成交回报,股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进展证券托付买卖的重要凭证。乙方严肃提示甲方务必留意证券交易密码的使用和保密并保持常常更换,甲方若遗忘证券交易密码可凭_卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进展的一切交易,均视为甲方亲自办理之有效托付,因此而产生的一切后果均由甲方担当。甲方自行担当由于其密码失密给其造成的损失。 十一、甲方通过磁卡自助等托付方式下达的托付买卖指令,均以电脑记录资料为准,甲方对其托付的各顼交易活动的结果担当全部责任。甲方应在托付指令下达后三个交易日内向乙方查询该托付结果,当
12、甲方对该结果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。 十二、甲方若不慎丧失_卡,应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续,乙方对甲方正式申请挂失_卡前可能患病的损失不担当责任。若由于甲方使用不当造成_卡损坏,甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡,乙方收取工本费_元。 十三、本协议执行过程中发生的纠纷,双方协商解决。经协商后仍不能解决的,由当事人依据国家有关法律法规实行诉讼方式解决。 十四、乙方有权依据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进展修改,有关修改以书面形式在
13、乙方的营业场所公布。公布后一个月内,甲方未提出书面反对意见的,视为甲方同意该修改。假如甲方在一个月之内提出书面反对意见的,则甲乙双方可以就此进展协商,假如通过协商不能达成共识,一方通知另一方后可以打算终止本协议书。 十五、本协议书在双方签字盖章后生效,至甲方提出销户或乙方依据情势变更原则终止本协议时失效。 十六、本协议一式两份,双方各执壹份,每一份具有同等法律效力。 甲方(盖章):_ 乙方(盖章):_ 代表(签字):_ 代表(签字):_ _年_月_日 _年_月_日 证券交易合同 篇3 托付人: 证券公司: 托付人利用证券公司在因特网(internet)上的网上证券交易站点(网站地址为: )以网
14、上交易的形式托付证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时,就甲乙双方应留意的问题达成以下协议,以资共同信守。 第一条 托付人申请使用证券公司网上托付方式进展交易,必需亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖托付和银行保证金转帐开户手续。 其次条 托付人承诺其用于网上证券托付的电脑系统是安全牢靠的,对于因托付人电脑系统性能、质量或各种故障,感染病毒,以及被非法入侵等缘由而给托付人造成的损失,证券公司不担当任何责任。 第三条 托付人开户以及因特网交易功能确认后,证券公司供应密钥盘一只。如密钥盘损坏,托付人必需本人到开户营业部更换新盘,对于托付人因密钥盘丧失引起的一切后果,由托付
15、人自己负责。证券交易托付合同范文节选! 第四条证券公司严肃提示托付人务必留意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管,并建议托付人定期变更密码,不要使用与个人数据有关的密码。但凡使用托付人密码和密钥盘在托付人资金帐户进展的一切网上证券交易和银行转帐效劳,均视为托付人亲自办理之有效托付,证券公司对此不负任何责任。 第五条 证券公司严肃提示托付人在网上交易完毕后应同时关闭交易程序。对于因托付人缘由而导致他人冒用托付人名义进展的一切操作,均视为托付人亲自进展之操作,证券公司对此不负任何责任。 第六条 托付人通过因特网下达的证券交易托付和银行转帐效劳,以证券公司的电脑记录为准。托付人对其托付的各项交易
16、活动的结果担当全部责任。 第七条 证券公司网站供应的资讯仅供参考,托付人据此而作出的投资决策而招致的任何实际或潜在的损失,证券公司不负任何责任。 第八条 本协议项下证券买卖和银行保证金转帐均采纳电脑无纸化交易。托付人可以利用广东证券股份有限公司网上托付查询经托付人确认的托付和清算交割结果以及银行转帐对帐单,也可亲自到证券公司处索取书面的交割对帐清单。 第九条托付人通过因特网证券交易托付方式所下达的买卖托付均以电脑记录资料为准,因此产生的法律后果由托付人担当。 第十条 对于托付人有以下有意行为之一的,证券公司有权中止其网上交易的资格,并无需做出任何补偿: 1、 可能造成证券公司网站、营业部全部或
17、局部的效劳受影响,或危害证券公司网站的运行; 2、 在证券公司网站内从事非法的商业行为,公布涉及政治、宗教、色情或其他违反国家有关法律和政府法规的文字、图片等内容。 3、 对证券公司网站内的任一数据库中数据进展恶意下载。 第十一条 托付人应清晰任何交易方式均有肯定风险。例如电话托付有可能给人偷听和证券盗买盗卖,因特网证券交易托付同样有类似的风险。当发生以上状况或类似状况时,证券公司将不负任何法律责任和经济责任。 第十二条 本协议一经签署,托付人即被视作对证券主管机关制定的有关法规及对本协议内容有充分的理解和认可。证券交易托付合同范文节选! 第十三条 证券公司有权随业务进展而修改或增补本协议内容
18、,并以书面形式公布或直接通知托付人,托付人如不同意证券公司修改或增补的内容,必需在证券公司公布或通知之日起一周内到证券公司办理中止本协议手续,否则视托付人同意新协议内容。 第十四条 一切涉及本协议所指因特网证券交易托付的争议,双方应友好协商解决,未能达成全都的,任何一方均可将提交苏州仲裁委员会采纳仲裁程序解决争议。 第十五条 对托付人采纳因特网证券交易托付方式的权利和义务、责任,均以甲、乙双方签署的代理证券买卖协议书为准,本协议为代理证券买卖协议书的附件。 第十六条 本协议一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。本协议以双方签字之日起生效,至本协议所指证券帐户销户时为止。 托付人(签名)
19、:_(或授权代理人):_ 身份证号码:_ _ 邮编及通讯地址:_ _ 联系电话:_ _ 证券帐户卡: 证券公司:(盖章) 经办人:_ 年 月 日 证券交易合同 篇4 甲方(托付人):_(或授权代理人):_ 乙方:_证券股份有限公司_证券营业部 甲、乙双方依证券法有关规定,就甲方托付乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下合同,以资共同信守。 第一条 开户 1.甲方在托付乙方进展证券买卖活动前,必需填写具体的开户资料,同时还必需出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号,以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方
20、为机构,则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。 2.在乙方开户的投资者必需办理沪市 全面指定交易手续。办理指定交易手续时,投资者必需供应本人身份证、上海股东卡,并签定“上海指定交易合同书”一式两份。 其次条 代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为,则必需开具授权托付书,写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限,并由双方签名盖章。同时必需带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。 第三条 买卖托付 甲方在乙方开户后,自动享有柜台托付、电话自动托付、小键盘自助托付、pda、手机短信息、wap方式等托付方式。随着乙方新业务品种的开展,乙方供应的新托付方式视同甲方
21、固然采纳,如甲方需排解乙方供应的托付方式中的任何一种,应进展特殊声明。 甲方进展当面柜台托付时,必需供应有权人(指甲方本人或其授权代理人,下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后,方才执行其托付指令。甲方使用其他托付方式进展交易时,甲方输入或使用的信息必需与预留的信息相符,否则,乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其托付指令。甲方的全部托付均于当个交易日有效。 确认甲方的托付方式有效、合法后,乙方应准时执行甲方的托付指令。如甲方需变更指令,则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。 假如甲方未依商定及有关法律、法规等规定托付,则托付无效。 第四条 清算交割 1.甲方在托付后可向乙方查询是否
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