证券从业考试真题及详解6辑.docx

《证券从业考试真题及详解6辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试真题及详解6辑.docx（13页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券从业考试真题及详解6辑证券从业考试真题及详解6辑 第1辑 与直接投资股票或债券相像，证券投资基金也是一种直接投资工具。（ ）正确答案：把握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节，P2。 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产治理业务的清算岗位合并。 （ ）正确答案：把握证券自营业务治理的根本要求。见教材第六章其次节，P187。 在证券经纪业务中，托付人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到托付人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有商定的除外。保密的资料包括( )。A、客户开户的根本状况B、股东账户和资金账户的账号和密码C、客户托付的有关事

2、项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等D、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等正确答案：ABCD 16 依据上海证券交易所的有关规定 ， 指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。 ( )正确答案：16 B 依据上海证券交易所的有关规定 ， 指定交易是指凡在上海证券交易所市场进展证券交易的投资者 ， 必需事先指定上海证券交易所市场某一交易参加人 ， 作为其证券交易的惟一受托人 ， 并由该交易参加人通过其特定的参加者业务交易单元参加上海证券交易所市场证券交易的制度。 公司的行业地位分析的侧重点是( )。A.对公司所在行业的市场构

3、造进展分析B.对公司所在行业的生命周期进展分析C.对公司在行业中的竞争地位进展分析D.对公司所在行业的成长性进展分析正确答案：C 应用收益现值法对资产进展评估时，是以资产投入使用后连续获利为根底的（ ）。正确答案：证券从业考试真题及详解6辑 第2辑 对上市公司辅导机构应至少有5名固定成员参与。 （ ）正确答案：应至少有3名固定成员参加。 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不全都。 （ ）正确答案： 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6%和12%，系数分别为O.6和1.2，无风险借贷利率为3%，那么依据资本资产定价模型，（ ）。A这个证券市场处于均衡

4、状态B这个证券市场不处于均衡状态C证券A的单位系统风险补偿为0.05D证券B的单位系统风险补偿为0.075正确答案：BCD答案为BCD。依据证券市场线，证券A的单位系统风险补偿为(6%-3%)/0.6=0.05，证券B的单位系统风险补偿为(12%-3%)/1.2=0.075。当市场均衡时，单位系统风险补偿应当一样，此题中，证券A与B的单位系统风险补偿不同，故这个证券市场不处于均衡状态。 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要供应（ ）。A客户证券账户卡及复印件B新的有效身份证明文件及复印件C户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件D注册登记证书及加盖公章的复印件正确答案：ABC 在上市公告

5、书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（ ）。A主要投入、产出物供求及价格的重大变化B发行人住宅的变更C律师事务所的变动D发生新的重大负债或重大债项发生变化正确答案：ABD在上市公告书中，发行人应披露的重要事项主要包括：主要业务进展目标的进展；所处行业或市场重大变化；主要投入、产出物供求_及价格的重大变化；重大投资；重大资产(股权)收购、出售；发行人住宅的变更；重大诉讼、仲裁案件；重大会计政策的变动；会计师事务所的变动；10发生新的重大负债或重大债项发生变化；其他应披露的重大事项。 以下不属于我国证券交易所市场层次构造的是（

6、 ）。 A创业板市场 B中小企业板块市场 C主板市场 D非上市公众市场正确答案：D依据社会经济进展对资本市场的需求和建立多层次资本市场的部署，我国在以上海、深圳证券交易所作为证券市场主板市场的根底上，又在深圳证券交易所设置中小企业板块市场和创业板市场，从而形成交易所市场内的不同市场层次。证券从业考试真题及详解6辑 第3辑 过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。（ ）正确答案：市场行为最根本的表现就是戍交价和成交量。过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 假如保本基金的安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。 （ ）正确答案：保本基金中的安全垫是风险资产

7、投资可承受的最高损失限额。假如安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益；而较高的安全垫则会提高基金运作的敏捷性，同时也有助于增加基金到期保本的安全性。 收购要约商定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日A20，50B30，50C20，6D30，60正确答案：D 一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越快。以下选项中，影响应收账款周转率的有( )。A大量使用分期付款结算方式B年末销售的大幅度增加或下降 C季节性经营D年初销售额太低正确答案：ABC110. ABC应收账款周转率反映年度内应收账款转为现金的平均次数影响该指标正确计算的因素有：季节性经营；大量

8、使用分期付款结算方式；大量使用现金结算的销售； 年末销售的大幅度增加或下降。 学术分析流派对股票价格波动缘由的解释是对价格与所反映信息内容偏离的调整。 （ ）正确答案：学术分析流派对股票价格波动缘由的解释是对价格与所反映信息内容偏离的调整。 关于债券的票面要素描述错误的选项是( )。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券C. 一般来说，期限较长的债券流淌性差，风险相对较大，票面利率应当定得高一些D.流通市场兴旺，债券简单变现，长期债券不能被投资者承受正确答案：AD证券从业考试真题及详解6辑 第4辑 证券投资基金在美国

9、被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资基金正确答案：A 构建证券组合的缘由是：（ ）。A降低系统性风险B降低非系统性风险C增加系统性收益D增加非系统性收益正确答案：B （ ）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银应付方案的过程中加以完善。 AA股 B基金 C债券 D权证正确答案：ABC把握证券交易结算流程及各主要环节的根本内容。见教材第十章第四节，P297。 债券买断式回购的计价单位是（ ）。 A每百元资金到期年收益额 B每百元资金到期年收益率 C每百元面值债券的到期购回价格 D每百元面值债券的到期购回现值正确答案：C把握托付指令的内容。见教材

10、其次章第三节，P33。 对企业投资者从基金安排中获得的收入，暂不征收企业所得税。（ ）正确答案： 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，实行( )的组织形式。A公司制B会员制C社团组织D非独立法人正确答案：B18.B中国证券业协会的组织形式是会员制。证券从业考试真题及详解6辑 第5辑 以下哪些属于上证分类指数（ ）A工业类指数B商业类指数C农业类指数D金融类指数E其他类指数正确答案：AB 依据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为（ ）手。A1B10C100D1000正确答案：A交易最小下单量为1手 从长期来看，证券价格由其供求关系打算，但就中、短期的价格分析而

11、言，证券价格由内在价值打算。（ ）正确答案：从长期来看，证券价格由其内在价值打算，但就中、短期的价格分析而言，证券的市场交易价格由供求关系打算。 国际债券的发行方式主要有（ ）。A私募B公募C代销D包销E助销正确答案：AB 在订单匹配原则方面，我国采纳价格优先和时间优先原则。 （ ）正确答案： 组成资产评估报告的必备内容是正文和附件两局部。 （ ）正确答案：证券从业考试真题及详解6辑 第6辑 近年来，中国证监会大力进展证券公司、基金公司和其他机构投资者。（ ）正确答案： 定向发行的金融债券只能在认购人之间进展转让。（ ）正确答案： 发行完毕后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登己结算有限

12、责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 A1 B2 C3 D5正确答案：B熟识证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。 通常而言，对于证券组合的治理者而言，假如市场是强势有效的，治理者会选择消极保守的态度，如模拟某一种主要的市场指数进展投资。（ ）正确答案：若市场是强势有效的，治理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均收益水平；若市场是弱势的或半强势的，证券组合的治理者往往是积极进取的，在选择证券和买卖时机上下功夫，努力查找价格偏离价值的证券。 影响期权价格的因素包括（ ）。A利率B标的资产的收益C协定价格与市场价格D权利期间正确答案：ABCD此题考察影响期权价格的因素。ABCD选项都正确。 回归估量法归属于市盈率估价法。 （ ）正确答案：