证券从业考试题库6辑.docx

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1、 证券从业考试题库精选6辑证券从业考试题库精选6辑 第1辑 （ ）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同商定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。 A见券付款 B券款应付 C见款付券 D券款两清正确答案：A把握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。 优先股票的特征包括（ ）。 A股息率固定 B股息分派优先 C优先表决权 D具有优先认股权正确答案：AB考点：熟识优先股的定义、特征。见教材其次章第三节，P68。 不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。( )正确答案：答案为B。不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度大，比负完全相关弯

2、曲程度小。 对记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才算完毕。 （ ）正确答案： 第 123 题 公司应当自作出削减注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或供应相应担保。（）A正确B错误正确答案：此题考察股份有限公司分立的相关规定。证券从业考试题库精选6辑 第2辑 关于增长型行业的说法，正确的选项是（ ）。A这些行业主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其增长呈现常常状态B增长型行业的运动状态与经济活动总水平亲密相关C这些行业的股票价格根本不会受到经济周期的

3、影响D投资这些行业的股票可以使投资者避开受到经济周期波动的影响正确答案：AD 证券公司从事代办股份转让效劳业务，应当报中国证监会批准，并报中国证券业协会备案。（ ）正确答案： 独立董事的产生由（ ）打算。A股东大会B董事会C监事会D创立大会正确答案：A 初步询价开头日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。 （ ）正确答案：初步询价开头日前2个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。 31.集合资产治理打算只承受货币资金形式的资产。限定性集合打算的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性集合打算的单个客户资金最低限额为10万元。 （ ）正确答案：证券从业考试题库精选6辑 第3辑 买断式回购

4、的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司依据清算结果，根据（ ）的原则，将处于交收状态的国债在结算参加人证券交收账户和证券集中交收账户之间进展划拨。A价格优先B时间优先C公正公正D货银应付正确答案：DD买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司依据清算结果，根据货银应付的原则，将处于交收状态的国债在结算参加人证券交收账户和证券集中交收账户之间进展划拨。 （ ）是指中心银行在金融市场上公开买卖有价证券，一次来调整市场货币供给量的政策行为。A间接信用指导B直接信用指导C公开市场业务D再贴现率正确答案：C 国际债券的计价货币通常是（），以便在国

5、际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.外国货币或者本国货币质疑：这道题的答案给的是B，有个疑问，外国债券是国际债券中的一种，其中熊猫债券就是以人民币为计价单位的债券，可是人民币不是国际通用货币吧？点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-665

6、75827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 第 89 题 除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括（）。A资本公积B实收资本C折旧D未安排利润正确答案：CD公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未安排利润(也即留存收益)两局部。 根据合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）A. 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权B. 看涨期权和看跌期权C. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权D. 单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权正确答案：C证券从业考试

7、题库精选6辑 第4辑 发行人可将招股说明书全文登载于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。( )此题为推断题(对，错)。正确答案： 上证综合指数的基期为1990年12月19 日。 （ ）正确答案： 股票作为一种全部权凭证，没有肯定的格式。（ ）正确答案： 下述关于可行域的描述哪些是正确的？( )A可行域可能是平面上的一条线B可行域可能是平面上的一个区域C可行域就是有效边界D可行域由有效组合构成正确答案：AB66.AB有效组合是可行域的一个组成局部。 证券交易程序主要包括以下（ ）步骤。A开户B治理C托付D成交E结算正确答案：ACDE证券从业考试题库精选6辑 第5辑 认股权

8、证的交易可以在交易所内进展，也可以在场外交易市场进展。 ( )正确答案：认股权证的交易可以在交易所内进展，也可以在场外交易市场进展。 预路演是在主承销商的安排和帮助下，主要由发行人面对投资者公开进展的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而打算是否进展认购的过程。（ ）正确答案： 一证券公司在上海证券交易全部三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。AA、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300

9、手BA和B席位分别增加某实物券100手和500手CB和C席位均增加某实物券300手DA和C席位均增加某实物券300手正确答案：D 代办登记业务的机构可以承受基金治理人的托付，开办( )等业务。A.建立并治理投资者基金份额账户B负责基金份额登记C确认基金交易D.代理发放红利正确答案：ABCD答案为ABCD。我国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务可以由基金治理人治理，也可以托付中国证监会认定的其他机构办理。代办登记业务的机构可以承受基金治理人的托付，开办以下业务：(1)建立并治理投资者基金份额账户；(2)负责基金份额登记；(3)确认基金交易；(4)代理发放红利；(5)建立并保管基金投资者名册

10、； (6)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。 贝塔系数的肯定值越大，说明证券担当的系统风险越大。（ ）正确答案：贝塔系数的肯定值越大，说明证券担当的系统风险越大。证券从业考试题库精选6辑 第6辑 -切技术分析方法都是以价量关系为讨论对象的 ( )正确答案：156.A市场行为最根本的表现是成交价和成交量。技术分析是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释猜测将来的市场走势。 以下选项中会在招募说明书中具体说明的有（ ）。 A基金的投资目标与理念 B基金投资范围与对象、投资策略与限制 C基金的出售与买卖 D基金费用与收益安排正确答案：ABCD把握证券投资基金的概

11、念与特点。见教材第一章第一节，P2。 债务融资本钱一般低于股权融资本钱的缘由有（ ）。A债务融资本钱财务风险较小B债务融资具有财务杠杆的作用C债务融资利息的支付具有冲减税基的作用D债务融资一般不会产生对企业的掌握权问题正确答案：BC 假定某公司在将来每期支付的每股股息都为8元，必要收益率为10%，当股票价格为65元时，该公司股票价格（ ）。 A被高估 B被低估 C不存在被高估或低估现象 D以上说法均不正确正确答案：B考点：熟识计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材其次章第三节，P47。 只有当证券处于（ ）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。 A市场低位 B被低估 C不稳定状态 D投资价值区域正确答案：D把握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节，P2。