证券从业预测试题6卷.docx

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1、 证券从业预测试题6卷证券从业猜测试题6卷 第1卷 证券经纪业务中的治理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务过失，主要从以下（ ）方面着手。A严格内部治理B提高过失处理效率C提高员工素养D提高纠纷处理力量E严格操作掌握正确答案：ABCDE 上市公司在可转换公司债券转换期完毕的20个交易日前，应当至少公布1次提示公告，提示投资者有关在可转换公司债券转换期完毕前的10个交易日停顿交易的事项。（ ）正确答案：上市公司在可转换公司债券转换期完毕的20个交易日前，应当至少公布3次提示公告，提示投资者有关在可转换公司债券转换期完毕前的10个交易日停顿交易的事项。 事业法人可用自

2、有资金和有权自行支配的预算外资金进展证券投资。（ ）正确答案：把握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章其次节，P13。 以下关于保本基金的说法中，正确的有()。A.保本基金一般都有保本期B.保本基金在本质上属于混合基金C.“保本”的性质限制了基金收益的上升空间D.保本型基金无法回避通货膨胀风险正确答案：ABCD保本基金，指通过采纳投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或肯定回报的证券投资基金。保本基金一般都有保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能获得本金保证或收益保证。保本基金从本质上讲是一种混合基金。“保本”的性质在肯定程度上限制了基金收益的上升空间。尽管投资保本型

3、基金赔本的风险几乎等于零，但投资者仍必需考虑投资的时机本钱与通货膨胀损失。 假如某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券的净值约（ ）。A增加4%B削减4%C增加24%D削减24%正确答案：B债券的净值与市场利率呈反向变化的关系，市场利率上升，债券的净值下降。久期是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。要衡量利率变动对债券基金净值的影响，只要用久期乘以利率变化即可，即削减4(6%一5%)=4%。 ETF自基金合同生效日后不超过（ ）的时间起开头办理赎回。A1个月B2个月C3个月D6个月正确答案：C 证券公司自营业务的特点有（ ）。A决策的自主性B投资的便利性C交易的风险性D

4、收益的不稳定性正确答案：ACD 关于基金产品定价，下面表达不正确的选项是（ ）。A基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率确实定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、治理费率和托管费率等B一般来说，从股票型基金到混合型基金、债券型基金和货币市场基金，各项基金费率根本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征打算的C一般来说，客户规模越大，它与基金治理公司就产品价格问题的谈判力量就越强，通常也能得到更加优待的费率待遇D市场竞争越剧烈，为有效猎取市场份额，基金费率通常会越低正确答案：B证券从业猜测试题6卷 第2卷 债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入；另一种是资本损益。（ ）正确答案：

5、 按行业关联性划分，并购可以分为（ ）。A横向并购B纵向并购C混合并购D协议收购正确答案：ABC 市场不行能是严格有效的，也不行能是完全无效的，市场有效性只是一个程度问题。（ ）正确答案：题干表达符合市场有效理论。 保守稳健型投资者的投资策略通常是（ ）。A投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购B投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券C投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等D投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票正确答案：AB 认沽权证即看涨期权，其持有人有权按规定价格购置根底资产。 ( )正确答案：135.B认沽权证即看跌期权，其持有人有

6、权按规定价格卖出根底资产。 以下属于影响债券定价的外部因素是（ ）。A通货膨胀水平B市场性C提前赎回规定D拖欠的可能性正确答案：A 对于长期贴现债券来说，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大。（ ）正确答案： 在宏观经济分析中，总量分析法是（ ）。A动态分析B静态分析C主要是动态分析，也包括静态分析D主要是静态分析，也包括动态分析正确答案：C证券从业猜测试题6卷 第3卷 假如市场利率趋于上升，承销商可将国债分销价格定得高些。 （ ）正确答案： 在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不一样，但一般具有（ ）的特点。A资金量大B注意投资的安全性C对市

7、场影响大D收集和分析信息的力量强正确答案：ABCD 我国目前广泛采纳的网上发行方式是网上竞价发行。（ ）正确答案： 1698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立，即现在伦敦证券交易所的前身。 （ ）正确答案： 办股份转让系统始建于（ ）。 A2023年10月 B2023年6月 C2023年10月 D2023年6月正确答案：D 根据发行本位分类，国债可以分为（ ）。A赤字国债、建立国债、战斗国债和特种国债B短期国债、中期国债和长期国债C流通国债和非流通国债D实物国债和货币国债正确答案：DD此题考察国债的分类。根据发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 宏观经济因素是

8、影响证券市场长期走势的唯一因素，其他因素可以临时转变证券市场的中期和短期走势，但转变不了证券市场的长期走势。 （ ）正确答案：证券市场素有“经济晴雨表”之称，这既说明证券市场是宏观经济的现行指标，也说明宏观经济的走向打算了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素，其他因素可以临时转变证券市场的中期和短期走势，但转变不了证券市场的长期走势。 以下关于国际金融市场环境对我国证券市场的影响，分析正确的选项是（ ）。A参加WT0后，我国证券市场完全受国际金融市场走势左右B国际金融市场动乱通过人民币汇率预期影响我国证券市场C我国证券市场是完全独立于国际金融市场的独立市场

9、|D国际金融市场动乱通过宏观面和政策面间接影响我国证券市场正确答案：BD证券从业猜测试题6卷 第4卷 发行人假如向单个供给商的选购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40，则应披露其名称及选购或销售的比例此题为推断题(对，错)。正确答案： 面值为1 000元的12年期息票利率为10%的贴现债券的久期为（ ）年。 A5 B8 C10 D12正确答案：D此题考核的是久期的计算。 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。A离岸基金B在岸基金C国内基金D国际基金正确答案：B 对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。（ ）正确答案：对基金托管人的资格核准由银监会和证监会共同负责。

10、所谓“吉尔德定律”，即微处理器的速度会每18个月翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越廉价。正确答案：“摩尔定律”指的是微处理器的速度会每18个月翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越廉价。而“吉尔德定律”是指在将来25年，主干网的带宽将每6个月增加1倍。 在公司收购活动中，收购公司和目标公司一般聘请（ ）作为财务参谋。 A会计师事务所 B投资银行家 C证券公司 D资产评级机构正确答案：C熟识公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P409。 证券投资的目的是( )A证券投资效用最大化B投资证券收益最大

11、化C证券投资收益与风险同时最大化D证券投资净效用最大化E收益带来的正效用减去风险带来的负效用之差最大化正确答案：DE95. DE需要从收益与风险的权衡量角度去考虑，证券投资的目的是证券投资净效用最大化，净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用之差。 初次发行H股时须进展国际路演，这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。（ ）正确答案：略证券从业猜测试题6卷 第5卷 发行人及其主承销商应当在登载首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进展推介和询价，并通过互联网向公众投资者进展推介。 （ ）正确答案： 国有企业、集体企业及其他全部制形式的企业经重组改制为股份有限公

12、司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。A500B1000C3000D5000正确答案：D50.D关于企业申请境外上市有关问题的通知明确提出国有企业、集体企业及其他全部制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。详细申请条件如下：符合我国有关境外上市的法律法规和规章； 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定；净资产不少于4亿元人民币，过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元；具有标准的法人治理构造及较完善

13、的内部治理制度，有较稳定的高级治理层及较高的治理水平；上市后分红派息有牢靠的外汇来源，符合国家外汇治理的有关规定；证监会规定的其他条件。 下面以“猎取平均的长期收益率”为投资目标的是( )A根本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派正确答案：D23.D以猎取平均的长期收益率为投资目标的原则，是学术分析流派与其他流派最重要的区分之一，其他流派大多都以“战胜市场”为投资目标。 公司的总资产周转率是（ ）。A1.76B1.62C1.84D，1.94正确答案：A 折扣经纪人作为独立的投资参谋或证券经纪商通过基于因特网的平台。使客户可以以折扣佣金买卖基金。 （ ）正确答案： 股份回购属于(

14、)。A扩张型公司重组B收缩型公司重组C调整型公司重组D掌握权变更型公司重组正确答案：D48.D常见的掌握权变更型公司重组有股权的无偿划拨、股权的协议转让，公司股权托管和公司托管、股权回购和穿插控股等。 在主板首次公开发行股票时，发行人应当满意的财务条件包括（ ）。 A最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，以扣除非常常性损益前后孰低者为依据 B最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 C最近一期末总的无形资产占净资产的比例不得高于20% D最近1期末不存在未弥补亏损正确答案：AD考点：把握主板及创

15、业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章其次节，P131。 开放式基金应保持足够的现金和流淌性高的资产应付赎回。（ ）正确答案：证券从业猜测试题6卷 第6卷 运用演绎法进展行业分析，步骤是（ ）。A承受(拒绝)假设B观看C查找模式D假设正确答案：ABD 依据资产证券化（ ）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。 A发起人 B发行人 C承销人 D投资者正确答案：ABD把握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。 第 150 题 财务参谋应当自持续督导工作完毕后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书

16、”。（）A正确B错误正确答案：此题考察在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序的相关内容。 实际掌握人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。 （ ）正确答案： 证券投资者（ ）。 A是证券发行市场的重要组成局部 B资金的需求者和证券的供给者 C是以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人 D包括证券公司、企事业单位、社会团体等正确答案：ACD 非储藏外汇削减就意味着国内需求削减，非储藏外汇增加就意味着国内需求增加。它和储藏外汇在方向上是一样的。（ ）正确答案： 尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德标准，对股票发行人以及有关状况和有关文件的（ ）进展核查，验证等专业调查。A公正性、公允性、完整性B公正性、精确性、完整性C真实性、完整性、精确性D公允性、精确性、真实性正确答案：C 依据现行相关规定，证券公司营业部的营业费用包括( )。A.职工工资B.租赁费C.业务宣传费D.询问费E.安全防卫费请帮助给出正确答案和分析，感谢!正确答案：ABCDE