证券经纪业务部工作计划范文.doc

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1、 证券经纪业务部工作计划范文 一、保障运行稳定 （一）、确保日常运行稳定 根据操作标准严格做好系统维护、权限治理、过失处理、风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订工作，确保系统稳定运行。 （二）、连续做好账户治理 严格账户日常治理，杜绝不合格账户，做好账户治理系统的升级测试与上线工作。 （三）、预备新一代系统上线 上海新一代系统将在20*年上线，积极做好预备工作。 （四）、协作各项新业务做好后台支持工作 协作开放式基金、融资融券、股指期货、IB业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。 （五）、连续做好清算工作 做好日常清算工作，开展清算DVPT+1业务制度的学习。

2、 二、布局营业网点 （一）筹建新设营业部 在20*年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。 （二）加强投资者教育效劳点建立 对*年建立的投资者教育效劳点的功能进展细化，完善效劳功能，建立成熟的投资者教育效劳内容体系。 三、加强营销治理 （一）、建立健全营销制度 针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方案，帮助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。 （二）、加强经纪人团队建立 在合规运行的前提下，严格根据监管要求，做好经纪人标准治理，培育优秀的的营销人才。准时完成包含了经纪人和客户经理二种模式的营销治理（经纪人）系统的测试与

3、上线。 （三）、连续开展银证合作 对银证合作的渠道统一规划，推动与重点合作银行的合作力度， 对合作银行的新建网点的合作准时跟进，建立银证合作治理指引，标准治理。 （四）、连续加大基金营销力度 与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易量；开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营销力度，帮助营业部供应持续性的效劳；进一步做好信息治理平台的升级改造工作。 四、提升效劳质量 （一）、提高客户效劳水平 制定完善客户效劳流程和标准化效劳指引，并通过客户需求调研、客户数据收集、客户分析和分类，了解客户的”行为和偏好，输出客户特征数据，催促营

4、业部依据数据进展共性化经营客户，对客户进展有针对性的效劳与营销。收集前台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台讨论所、理财部等支撑部门派发工单，由其汇总供应询问产品与信息，再由客服人员通过短信、电话、邮件、对面沟通等形式，为营业部目标客户定期供应产品和效劳，以切实提高效劳水平。 （二）、开发客户效劳支持系统 1、搭建客户经理工作平台 为营业部客户经理供应资讯信息查询、活动信息查看、效劳产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料治理、业务需求提交等权限。 2、开发投资理财客户端 这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体的证券投资综合理财平台，由讨论所与营业部资讯分析专业团队共同搭建，

5、全面效劳于证券的交易客户，依据客户分类标准供应相应的资讯效劳，遵循“等级越高可享受的询问效劳越多”的原则供应效劳。 3、完善短信效劳平台 开通短信上行方式定制、点播功能， 并开发短信上行方式对客户进展问卷调查及分类功能。开通帐户提示和帐户管家业务（该业务可供应指定资金帐户上持仓股公告及异动状况，是目前公司SP短信最受欢送的栏目）。 （三）、加强大客户效劳 1、开展系列的股评及主题讲座 09年将依据财宝大讲堂设计的活动，举办大型活动与顶峰研讨会，主要效劳于公司佣金奉献前600名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要效劳于公司佣金奉献前2022名大客户即银卡以上客户。 2、供应询问产品定制效劳 由大

6、客户依据分类级别自主通过电话、网站、短信上行等方式定制权限内相应的询问产品、理财客户端、短信产品等。 3、连续开展俱乐部理财沙龙活动 福神俱乐部连续为大客户供应诸如理财沙龙、联谊沟通、健身活动等效劳，凭借讨论所分析师团队和丰富的理财资讯为效劳手段，为大客户供应一个集休闲沟通与投资理财于一体的理财场所。 五、推出创新产品 （一）、做好股指期货预备工作 依据股指期货的开展状况，联合媒体适时举办仿真或实盘的操盘大赛；做好目标客户的分类工作，帮忙营业部发觉潜在的客户群，培育股指期货目标客户；召开股指期货业务讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专栏；做好股指期货业务的统计分析工作，指导营业部开展业

7、务；帮助营业部开设IB业务询问热线。 （二）、做好融资融券业务开展工作 上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系统测试；进展融资融券业务的组织建立及业务培训，与同行业加强业务沟通。 （三）、拓展业务品种，增加创收渠道 加强与国外投资机构的接触，提升公司软硬件设施，供应QFII业务平台，争取实现QFII代理业务零的突破；帮助投资银行部做好新三板业务的开展；协作资产治理部做好新产品的设计及营销工作，对产品推出时机加以建议；加强和信托等金融公司的联系，争取将其产品引入营业部，供应通道效劳。 六、连续严控风险 对营业部定期进展合规性检查 协作风控部对营业部各类业务进展合规性检查，对一线员工进展业务指导和标准监视；对经纪人合规状况进展检查；开展基金销售业务合规检查。对马上推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作。