证券经纪人考试试题及答案5辑.docx

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1、 证券经纪人考试试题及答案5辑证券经纪人考试试题及答案5辑 第1辑 以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有( )。A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的局部或全部B一般状况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间不能转托管，但在不同证券公司的席位之间可以转托管C转托管可以撤单D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不胜利缘由正确答案：B答案 B解析 B项转托管在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不行以转托管。 我国证券经纪业务营销开头逐步进入标准进展阶段是从（ ）开头的。A202

2、3年5月B2023年6月C2023年6月D2023年5月正确答案：D 以各种货币作为根底工具的金融衍生工具是（ ）。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C其他衍生工具D利率衍生工具正确答案：B 是证券经纪业务营销人员职业道德建立的义务。A诚恳信用B友好合作C保守隐秘D勤勉尽责正确答案：C答案 C解析 证券经纪业务营销人员职业道德建立的义务是保守隐秘。证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。 按（ ）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A公司股票是否上市流通B公司是否参加股票交易C公司债券是否上市流通D公司是否参加债券交易正

3、确答案：A 以下选项中，不属于证券公司风险处置条例制定依据的是( )。A中华人民共和国证券法B中华人民共和国企业破产法C中华人民共和国公司法D证券公司监视治理条例正确答案：CD答案 CD解析 证券公司风险处置条例的第一条规定，为了掌握和化解证券公司风险，爱护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业安康进展，依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国企业破产法，制定本条例。证券经纪人考试试题及答案5辑 第2辑 以下关于深证成分股指数的说法，正确的选项是( )。A以成份股的种类为权数B以成份股的发行量为权数C从深圳交易所全部上市公司中选取40家作为成份股D从深圳交易所全部A股股票中选取40家作为成份

4、股正确答案：C答案 C解析 深圳成份股指数是按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。 证券公司的资产治理业务必需以自己的名义、通过专用自营席位进展，并由非自营业务部门负责自营账户的治理，包括开户、销户、使用登记等。( )正确答案：答案 解析 题中描述的是自营业务，而不是资产治理业务。 以下机构中不负有反洗钱义务的是( )。A外国银行在中国境内的分支机构B中国的银行C中国的银行在国外设立的分支机构D中国的证券公司正确答案：C答案 C解析 反洗钱法第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和根据规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

5、都要履行反洗钱义务，中国的银行在国外设立的分支机构不属于中国境内的金融机构，不负有反洗钱义务。 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人包括企业法人，不包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )正确答案：答案 解析 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其可支配的资产投入公司形成的股份。其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 公司上市条件是公司股本总额不少1000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。( )正确答案：答案 解析 依据证券法规定，公司上市条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。 债券的票面要素不包括( )。A债券的

6、票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行份额正确答案：D答案 D解析 债券票面的四个根本要素：债券的票面价值，是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日归还给债券持有人的金额；债券的到期期限，是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间；债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示；债券发行者名称，这一要素指明白该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人归还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息供应了依据。证券经纪人考试试题及答案5辑 第3辑 债券的归还性是指（ ）。A债券有规定的

7、归还期限，债务人必需按期向债权人支付利息B债券有规定的归还期限，债务人必需按期向债权人归还本金C债券有规定的归还期限，债务人必需按期向债权人支付利息和归还本金D债券有规定的归还期限，债务人必需按期向债权人支付利息或归还本金正确答案：C 证券市场的层次构造是( )。A一种按证券进入市场的挨次而形成的构造关系B依有价证券所代表的权利性质不同而形成的构造关系C按交易活动是否在固定场所进展而形成的构造关系D依有价证券的品种而形成的构造关系正确答案：A答案 A解析 B项描述的为有价证券的分类方式；C项描述的为交易场所机构；D项描述的为品种构造。 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的

8、国际债券是( )。A龙债券B亚洲债券C欧洲债券D外国债券正确答案：C答案 C解析 国际债券分为外国债券和欧洲债券两种：前者是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券；后者是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担当基金托管人。A基金治理公司B保险公司C商业银行D证券公司正确答案：C答案 C解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“治理与保管分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。 公司债券上市交易后，

9、由证券交易所打算暂停其公司债券上市交易的情形有( )。A公司有重大违法行为B未根据公司债券募集方法履行义务C发行公司债券所募集的资金不根据核准的用途使用D公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利正确答案：ABC答案 ABC解析 公司债券上市交易后，公司有以下情形之一的，由证券交易所打算暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司状况发生重大变化不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不根据核准的用途使用；未根据公司债券募集方法履行义务；公司最近两年连续亏损。D项属于我国证券法规定的，由证券交易所打算终止上市公司股票上市交易的情形。 公司依据不同的目标市场采纳不同的营销策略

10、，甚至设计不同的产品来满意不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是（ ）。A无差异市场营销策略B分散性市场营销策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略正确答案：C证券经纪人考试试题及答案5辑 第4辑 证券登记结算公司保证交收的作用不包括( )。A降低信用风险B集中资金C提高运作效率D降低市场运作本钱正确答案：B答案 B解析 证券登记结算公司保证交收的作用包括：便利投资者开立证券账户，削减资金占用，降低交易本钱；有利于提高市场结算效率；有助于从体制上防范和掌握市场风险。 依据规定，以下行为中不属于不正值有奖销售行为的表现形式的是( )。A谎称有奖B让内定人员中奖C利用有奖销售的手段推销质

11、次价高的商品D最高奖的金额为4000元的抽奖式有奖销售正确答案：D答案 D解析 只有最高金额为5000元以上的抽奖式有奖销售才属于不正值有奖销售。 依据托付时效限制，托付指令可分为（ ）。A当日托付B当周托付C无期限托付D开市托付和收市托付正确答案：ABCD 关于证券投资分析所采纳的分析方法，以下说法不正确的选项是( )。A证券组合分析法是主要依据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B技术分析是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法C根本分析是主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法D技术分析是仅从证券的市场行为

12、来分析证券价格将来变化趋势的方法正确答案：AB答案 AB解析 证券组合分析法是依据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进展组合治理的方法，技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格将来变化趋势的方法。 2023年以后，我国新股网上发行曾采纳的发行方式包括( )。A网上竞价发行B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式C上网定价发行D向二级市场投资者市值配售正确答案：BCD答案 BCD解析 2023年以后，我国新股网上发行曾采纳多种方式，包括上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者市值配售等。 以下

13、不属于上市后的证券存管业务的是( )。A证券过户B分红派息C证券账户挂失D股东名册登录正确答案：D答案 D解析 上市后的证券存管业务包括：证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等；D项股东名册登录是上市前的证券存管业务。证券经纪人考试试题及答案5辑 第5辑 一般状况下，以下证券经营风险程度由低到高的挨次是( )。A一般股票、优先股、公司债券B优先股、一般股票、公司债券C公司债券、一般股票、优先股D公司债券、优先股、一般股票正确答案：D答案 D解析 经营风险是一般股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。经营风险对优先股的影响要小些，由于优先股的股息率是固定的，盈

14、利水平的变化对价格的影响有限。公司债券的还本付息受法律保障，除非公司破产清理，一般状况下不受企业经营状况的影响。 契约型基金是基于两全分别原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，有公司董事会。( )正确答案：答案 解析 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来标准三方当事人的行为。 在申报价格最小变动单位方面，以下符合上海证券交易所交易规章规定的有( )AA股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B基金交易为0.001元人民币C权证交易为0.01元人民币D债券质押式回购交易为0.005元人民币正确答案：ABD答案 ABD解析 C项权证交易为0.001元人民币。 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严峻依靠国际市场的国家和企业的股价影响较大。（ ）正确答案： 债权人到期收回的本金与买人债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入是（ ）。A债券的安全性B债券的利息收入C债券的再投资收益D债券的资本利得正确答案：D 中证指数有限公司的成立时间是（ ）。A2023年B2023年C2023年D2023年正确答案：D