证劵从业(旧)考试题目7卷.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第1卷股权类产品的衍生工具不包括（）。A:股票指数期货B:股票期货C:货币期货D:股票期权答案：C解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为根底工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。发起人的出资方式有()。A:货币B:实物C:学问产权D:土地使用权答案：A,B,C,D解析：发起人可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。波浪理论是技术分析的理论根底。(

2、)答案：错解析：道氏理论是技术分析的理论根底，很多技术分析方法的根本思想都来自于道氏理论。证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流淌性和安全性。 （ ）答案：错解析：证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流淌性、收 益性和风险性。证券登记按证券种类可以划分为()等。A:股份登记B:基金登记C:债券登记D:权证登记答案：A,B,C,D解析：证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放指数基金登记等。证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第2卷代办股份转让效劳业务，从根本特征看，这种股份可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进展交易。()答案：错解析：代办

3、股份转让效劳业务，从根本特征看，并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进展交易。发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构（主承销商）应催促发行人主动交回已取得的核准批文。( )答案：对解析：略。发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括()。A:上市地点、上市时间、股票简称、股票代码B:发行前股东所持股份的流通限制及期限C:发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺D:上市保荐机构答案：A,B,C,D解析：发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括：(1)上市地点；(2)上市时间；(3)股票简称；(4)股票代码；(5)总股本；(6)首次公开发行股票增加的股份；(7)发行

4、前股东所持股份的流通限制及期限；(8)发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺；(9)本次上市股份的其他锁定安排；(10)本次上市的无流通限制及锁定安排的股份；(11)股票登记机构；(12)上市保荐机构。优先股依据不同的附加条件，可以分为()。A:股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票B:参加优先股票和非参加优先股票C:可转换优先股票和不行转换优先股票D:可赎回优先股票和不行赎回优先股票答案：A,B,C,D解析：优先股票依据不同的附加条件，大致可以分成以下几类：累积优先股票和非累积优先股票，参加优先股票和非参加优先股票，可转换优先股票和不行转换优先股票，可赎回优先股票和不行赎回优先股票；股息率可调

5、整优先股票和股息率固定优先股票。资本证券主要包括()。A:股票、债券和基金证券B:股票、债券和金融期货C:股票、债券和金融衍生证券D:股票、债券和金融期权答案：C解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。按证券所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。其中其他证券包括基金证券、证券衍生品，如金融期货、可转换证券、权证等。证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第3卷证券公司借入期限在（ )的次级债务为长期次级债务。A. 3年以下（不含3年） B. 2年以上（含2年）C. 3个月以上（含3个月） D. 2年以下（不含2年）答案：B解析：次级债务分为长期次级债

6、务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上 (含2年）的次级债务为长期次级债务。借入期限在3个月以上（含3个月）、2年以下（不含2 年）的次级债务为短期次级债务。依据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来推断是否消失（ ）。A.买入信号 B.卖出信号C.多重顶信号 D.黄金穿插信号答案：A,B解析：答案为AB。葛兰威尔法则是以证券价格（或指数）与移动平均线之间的 偏离关系作为研判的依据。八大法则中有4条是买进法则，有4条是卖出法则，该法则可以 用来推断是否消失买入信号和卖出信号。多重顶信号属于形态理论的内容，黄金穿插信号 是MA的组合应用。以下关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的选项

7、是（ ）。A:以代理人的身份从事证券交易B:尽量使买卖双方按自己的意愿成交C:不以自己的资金进展证券买卖D:收入来源为买卖价差答案：D解析：证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取肯定比例的佣金作为收入，所以证券经纪业务的收入来源是佣金；证券自营业务的收入来源则为买卖价差。以下属于证券公司自营业务内部掌握中重点防范风险的有()。A:规模失控B:账外自营C:内幕交易D:信用交易答案：A,B,C解析：证券公司自营业务的内部掌握主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的治理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。股份有限公司将法定公

8、积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%答案：D解析：。依据公司法笫一百六十条的规定，股份有限公司将法定公积金 转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的25%。证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第4卷在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息披露。 （ ）答案：B解析：。证券市场的监管，是国家金融监管的重要组成局部。由于各国证 市场发育程度不同，政府宏观调控手段不同，所以，各国证券市场的监管模式也不一样。以下关于融资租赁和经营租赁的分析，正确的有()。A:融资租赁和经营租赁是财产租赁的两种形式B:融资租赁实际

9、上等于变相地分期付款购置固定资产C:融资租赁租入的资产不作为公司的固定资产入账治理D:在经营租赁形式下，租入的固定资产作为固定资产入账答案：A,B解析：当公司急需某种设备或资产而又缺乏足够的资金时，可以通过租赁的方式解决。财产租赁有两种方式：融资租赁和经营租赁。融资租赁的形式下，在承租方付清最终一笔租金后，租赁物全部权归承租方全部，租入的资产作为公司的固定资产入账治理，C项说法错误。在经营租赁形式下，租入的固定资产不作为固定资产入账，相应的租赁费作为当期的费用处理，D项说法错误。为加强新股认购风险提示，全部承销商应当登载新股投资风险特殊公告。( )答案：错解析：为加强新股认购风险提示，提示全部

10、参加人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当登载新股投资风险特殊公告，充分提醒一级市场风险，提示投资者理性推断投资该公司的可行性。QFII是可以在境内募集资金进展境外证券投资的机构。()答案：错解析：QDII是经中国证监会批准可以在境内募集资金进展境外证券投资的机构。假如不存在无风险套利时机，则衍生品定价的与投资者风险偏好无关，可以用无风险利率作为贴现率，这被称为（ ）。A.套利定价 B.无套利定价C.无风险定价 D.风险中性定价答案：D解析：假如不存在无风险套利时机，则衍生品定价与投资者风险偏好无关，可以用无风险利率作为贴现率，这称为风险中性定性定价（Risk Neu-tral Pricing

11、）。证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第5卷技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。()答案：对解析：在技术系统的内部掌握中，托管人应做好的工作之一是：技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括()。A:上市地点B:股票简称C:首次公开发行股票增加的股份D:本次上市的无流通限制及锁定安排的股份答案：A,B,C,D解析：发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括：上市地点；上市时间；股票简称；股票代码；总股本；首次公开发行股票增加的股份；发行前股东所持股份的流通限制及期限；发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺；本次上市股份的其他

12、锁定安排；本次上市的无流通限制及锁定安排的股份；（11)股票登记机构；(12)上市保荐机构。此题正确答案为ABCD选项。证券交易所在证券交易中承受报价的方式有()。A:口头报价B:书面报价C:电脑报价D:电话报价答案：A,B,C解析：证券交易所在证券交易中承受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。运用风险治理工具进展风险掌握的方法包括（ ）。A.建立损失预备金B.转移系统风险C.通过多样化的投资组合降低乃至消退非系统风险.D.提高利率答案：B,C解析：运用风险治理工具进展风险掌握主要 有两种方法：其一，通过多样化的投资组合降低乃 至消退非系统风险;其二，转移系统风险。小型资本股票的

13、风险与大型资本股票的风险相比，表达了()。A:低风险低回报B:低风险高回报C:高风险高回报D:高风险低回报答案：C解析：小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，表达了高风险高回报。应选C。证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第6卷系统性风险是不行以回避的，但可以分散。()答案：错解析：系统性风险不行回避，不行分散。个体风险可以分散。上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购置资产的董事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。A:10B:20C:30D:15答案：B解析：上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购置资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。VaR的计算方法

14、有()。A:套期保值法B:德尔塔一正态分布法C:历史模拟法D:蒙特卡洛模拟法答案：B,C,D解析：题干中A项，套期保值法并不是VaR的计算方法。财政收入中的专项收人包括（ ）。A.征收城市水资源费收入 B.教育费附加收入C.征收排污费收入 D. 土地增值税收入答案：A,B,C解析：ABC。财政收入中的专项收入包括征收排污费收入、征收城市水资源费收入、教育费附加收入等。土地增值税属于各项税收。以下关于治理人与托管人之间关系的说法中，不正确的选项是()。A:治理人与托管人的关系是全部者与经营者的关系B:对基金治理人而言，处理有关证券、现金收付的详细事务交由基金托管人办理，自己就可以用心从事资产的运

15、用和投资决策C:基金治理人和基金托管人均对基金持有人负责D:两者在财务上、人事上、法律地位上应当完全独立答案：A解析：治理人与托管人是相互制衡的关系。托管人监视治理人的投资运作是否合法、合规。证劵从业( 旧 )考试题目下载7卷 第7卷中证指数有限公司是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发效劳的公司，以下哪个指数不是由其公布的()。A:沪深300指数B:沪深300行业指数C:综合类指数D:沪深300风格指数答案：C解析：由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中证指数有限公司，是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发效劳的公司。该公司针对交易所的证券交易，公布沪深300指数、中证规模

16、指数、沪深300行业指数、沪深300风格指数系列等。()是营业部经营治理的核心。A:从业人员治理B:经纪业务治理C:内部监管掌握D:客户开发维护答案：B解析：经纪业务治理是营业部经营治理的核心。营业部的经纪业务治理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，标准经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。中心银行的货币政策手段包括（ ）。A.存款预备金制度 B.发行国债C.再贴现政策 D.公开市场业务答案：A,C,D解析：答案为ACD。中心银行的货币政策对股票有直接的影响。货币政策是政府重要的宏观经济政策，中心银行通常采纳存款预备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供给量，

17、从而实现进展经济、稳定货币等政策目标。会计师事务所的主任会计师进展的原则性复核，应当包括()。A:所采纳的审计程序的恰当性B:猎取审计工作底稿的充分性C:审计过程中是否存在重大遗漏D:审计工作是否符合会计师事务所的质量要求答案：A,B,C,D解析：会计师事务所的主任会计师进展的原则性复核，应当包括所采纳的审计程序的恰当性、猎取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。美国的反垄断法是标准产业以及产业组织的闻名法律，美国政府曾相继制定了（ ）对行 业的经营活动进展治理。A.谢尔曼反垄断法 B.电子产业振兴法C.克雷顿反垄断法 D.罗宾逊?帕特曼法答案：A,C,D解析：美国的反垄断法是标准产业以及产 业组织的闻名法律。美国政府曾相继制定了谢 尔曼反垄断法（1890年）、克雷顿反垄断法 (1914年）和罗宾逊?帕特曼法（1936年）等法律对行业的经营活动进展治理。