证券从业考试试题题库5节.docx

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1、 证券从业考试试题题库5节证券从业考试试题题库5节 第1节 小盘股是指股票市值在（ ）亿元人民币以下的公司的股票。A20B10C5D3正确答案：C小盘股是指市值小于5亿人民币的股票，大盘股是指市值超过20亿人民币的公司发行的股票。 公司开办费用自公司开头生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过（ ）年。A3B4C5D10正确答案：C 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 ( )正确答案： 从资金运用方面看，基金资产包括( )。A现金B存款C短期投资D库存投资正确答案：ABC63. ABC库存投资不属于从运作方面看的基金资产。 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。( )

2、正确答案：募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。 情景综合分析法的猜测期间是（ ）年。A24B25C35D36正确答案：C 假定某投资者于2023年10月17日在深市买入股票（属于A股）500股，成交价10 92元；2月18日卖出，成交价11 52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2 8，则股票买卖盈利为( )元。A730B30610C31740D32416正确答案：B6B投资者的交易盈亏，计算步骤如下：计算买入股票的实际付出。500股成交价为10: 92元的股票成交金额是5460元。深圳证券交易所免收A股过户费，按成交金额 2. 8计算的佣金为15. 29元，对受

3、让方免收印花税。于是，买入股票的实际付出为5475. 29元； 卖出股票的实际收入。 500股成交价为11. 52元的股票成交金额是5760元，佣金按成交金额 2. 8计算为16. 13元，印花税按成交金额l计算为5.76元。于是，卖出股票的实际收入为 5781. 39元。因此，该投资者股票买卖盈利5781. 39 - 5475. 29= 306. 10（元）。 股票、债券和基金是证券市场最根本和最主要的品种。 （ ）正确答案：证券从业考试试题题库5节 第2节 加强的指数化通过一积极的，但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益，指数规定的收益目标就是最终收益目标。（ ）正确答案： 股东权是一

4、种综合权利，股东依法享有权利包括（ ）。A资产收益B对公司财产的直接支配处理C重大决策D选择治理者正确答案：ACD答案：选择ACD。 我国公司法第4条规定，公司股东依法享有资产收益、参加重大决策和选择治理者等权利。除该条之外，公司法在许多其他条文中都规定了股东的详细权利。股东权利归纳起来可分为以下几类：(1)发给股票或其他股权证明恳求权；(2)股份转让权；(3)股息红利安排恳求权，即资产收益权；(4)股东会临时召集恳求权或自行召集权；(5)出席股东会并行使表决权，即参加重大决策权和选择治理者的权利；(6)对公司财务的监视检查权和会计账簿的查阅权；(7)公司章程和股东会、股东大会会议记录、董事会

5、会议打算、监事会会议打算的查阅权和复制权，但股份有限公司的股东没有复制权；(8)优先认购新股权；(9)公司剩余财产安排权；(10)权利损害救济权和股东代表诉讼权；(11)公司重整申请权；(12)对公司经营的建议与质询权。其中，第(1)、(2)、(3)、(8)、(9)项为股东权中的财产权，第(4)、(5)、(6)、(7)、(10)、(11)、(12)项为股东权中的治理参加权。 证券投资分析师在分析关联交易时，应尤其关注的事项有（ ）。A关联交易价格的公允性B关联交易占公司资产的比重C关联交易利润占公司利润的比重D关联交易的披露是否标准E以上都不对正确答案：ABCD带有关联性质的资产重组由于其透亮

6、性较低，需要进展较长时期的、认真的跟踪观看，尤其特殊留意以上A、B、C、D四点 盘局的末端消失光头大阳线，说明（ ）。A多空双方争斗很剧烈B多方已经取得打算性成功C窄幅盘整，交易清淡D这是一种涨势的信号E什么也说明不了正确答案：BD 中国人民银行从( )年开头发行中心银行票据。A.1997B.1998C.2023D.2023正确答案：D答案为D。中国人民银行从2023年开头发行中心银行票据。 在不允许卖宅的状况下，当两种证券的相关系数为（ ）时，可以通过按适当比例买人这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A-1B-0.5C0.5D1正确答案：AB 股票基金是应对通货膨胀最有

7、效的手段之一。正确答案：了解债券基金在投资组合中的作用。见教材其次章其次节，P27。 指数基金比拟适合于数额较大，风险承受力量较低的（ ）投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金正确答案：D由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流淌性，特殊适于社保基金等数额较大、风险承受力量较低的资金投资。证券从业考试试题题库5节 第3节 基金治理人应在基金招募说明书中将全部对投资者做出投资推断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。（ ）正确答案： 自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易阅历的客户在交易系统中开通创业板交

8、易业务。AT+1BT+2CT+3DT+5正确答案：BB自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易阅历的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 证券交易所是供应证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 （ ）正确答案： 在我国债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。A熊猫债券B欧洲债券C扬基债券D武士债券正确答案：B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，他不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行过有关法令的管制。 行业的稚嫩期风险较高、收益也较高。 （ ）正确答案：行业的稚嫩期风险较高、收益较低

9、。 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移正确答案：B 依照基金税收和税法的有关规定，对基金治理人、基金托管人从事基金治理活动取得的收入，( )。A征收营业税，免征企业所得税B免征营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D免征营业税，免征企业所得税正确答案：C22.C依据基金税收的有关规定，基金治理人、基金托管人从事基金治理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税和企业所得税。 证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则

10、。（ ）正确答案：证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的慎重客观原则。证券从业考试试题题库5节 第4节 债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而猎取收益级差的行为。（ ）正确答案： 对于可以持续经营的企业一般用（ ）来计算其资产价值。 A历史本钱法 B重置本钱法 C清算价值法 D公允价值法正确答案：B熟识资产价值。见教材其次章第一节，P30。 Alpha套利策略一般盼望股票（组合）的Alpha为0. （ ）正确答案：Alpha套利策略盼望持有的股票（组合）具有正的超额收益。 上市公司行业分类指引以在( )挂牌交易的上市公司为根本分类单

11、位。A.上海证券交易所B.中国境内证券交易所C.深圳证券交易所D.上海期货交易所正确答案：B答案为B。上市公司行业分类指引以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为根本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 证券金融公司应当妥当保存履行证监会转融通方法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。 （ ）正确答案：熟识证券转融通业务的概念、业务规章、资金和证券的来源、权好处理和监视治理。见教材第八章第五节，P264。 时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR10000元的含义是明天该股票组合有95%的把握，到达最大损失为10000元。（ ）正确

12、答案：时间为1天，置信水平为95，所持股票组合的VaR10000元，其含义是明天该股票组合有95的把握保证，其最大损失不超过10000元。 第 101 题 未安排利润筹资不行以使股东获得税收上的好处。（）A正确B错误正确答案：应当是未安排利润筹资可以使股东获得税收上的好处。 依据我国公司法的规定，我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 （ ）正确答案：证券从业考试试题题库5节 第5节 公司董事会打算公司的经营方针和投资打算。 （ ）正确答案： 投资组合保险策略假如风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。正确答案： 最低备付可用于完成交收，但

13、不能划出。 ( )正确答案：159.A最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参加人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。假如用于交收，次日必需补足。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.2023万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是3

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15、的“负债”是指( )A长期借款加短期借款B长期负债C短期负债D负债总额正确答案：D 1999年，美国国会通过金融效劳现代化法案，废除1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案，这表达了国际证券市场进展的（ ）趋势。A证券市场一体化B金融机构混业化C证券市场网络化D金融风险简单化正确答案：B答案为B。1999年，美国国会通过的金融效劳现代化法案取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，所以表达了金融机构混业化。 基金与股票、债券的区分在于（ ）。A筹资规模不同B反映的关系不同C所筹资金的投向不同D风险水平不同正确答案：BCD 以下不是非累积优先股票的特点是( )。A股息分派以年度为界B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D公司股息分红的负担轻正确答案：C24C非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。假如本年度公司的盈利缺乏以支付全部优先股股息，对其所欠局部，公司将不予累积计算，优先股股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。这样，公司不管以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按挨次分派当年的优先股股息和一般股股利。因此，股东收入没有累积优先股票稳定性高。