证券从业考试题目5章.docx

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1、 证券从业考试题目下载5章证券从业考试题目下载5章 第1章 证券营业部的业务数据包括（ ）。A历史数据B备份数据C交易数据D财务数据正确答案：CD 金融债券发行完毕后10个工作日内，发行人应向中国证监会书面报告金融债券发行状况。（ ）正确答案： 基金治理人可以通过制定固定的费率构造，到达扩大基金销售规模的目的。（ ）A正确B错误正确答案：B基金治理人可以通过制定敏捷的费率构造，到达扩大基金销售规模的目的。 对操纵市场的行为可依据证券法、刑法等进展惩罚，但操纵行为受害者的损失则无法进展赔偿。 （ ）正确答案： 20世纪90年月初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有打算权，根本上由中

2、国证监会确定，采纳相对固定的市盈率。（ ）正确答案： 转变招股说明书所列资金用途，必需经（ ）做出决议。A股东大会B董事会C监事会D证监会正确答案：A转变招股说明书所列资金用途必需经股东大会做出决议。证券从业考试题目下载5章 第2章 关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的选项是（ ）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果 A(1)(2)(3)(4) B(2)(1)(3)(4) C(1)(3)(4)(2) D(2)(1)(4)(3)正确答案：B考点：了解基金在交易所市场、全国银行问市场和场外市场资金清算的根本流程。见教材第五章第四节，P118。 发行人

3、在通过发审会后更换中介机构的，不需重新上发审会。此题为推断题(对，错)。正确答案： 依据我国证券投资基金治理暂行方法规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是以下哪个基金主体的义务（ ）。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金治理人正确答案：D计算并公布基金单位净值是由基金治理人作出的，基金托管人的职责是对其公布净值信息做复核。 全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量按经济类型划分，全社会固定资产投资包括( )A国有经济单位投资B城乡集体经济单位投资C其他各种经济类型的单位投资D城乡居民个人投资正确答案：ABCD92. ABCD全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量。按经

4、济类型划分，全社会固定资产投资包括国有经济单位投资、城乡集体经济单位投资、其他各种经济类型的单位投资和城乡居民个人投资；按我国现行治理体制划分，全社会固定资产投资包括根本建立、更新改造、房地产开发投资和其他固定资产投资四局部。 目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为（ ）。A价格优先和时间优先B平仓优先和时间优先C价格优先和平仓优先D申报优先和价格优先正确答案：B 对进展中国家而言，经济进展速度越快越好。（ ）正确答案：证券从业考试题目下载5章 第3章 从积极的意义上看，证券市场的（ ）为证券市场有效配置资源奠定了根底。 A流淌性 B稳定性 C有效性 D风险性正确答

5、案：A熟识证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。 定价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价打算发行价。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价打算发行价。 对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有（）。A证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号B沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同C上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍D深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍E上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍正确答案：ABDE 广义的有价证券包

6、括许多种，其中有（ ）。A商品证券B凭证证券C货币证券D资本证券正确答案：ACD 托付指令一旦发出，未经经纪商同意，托付人不得变更或撤销原来的托付指令。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B托付指令发出后、未成交前。托付人有权变更或撤销原来的托付指令。 理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。（ ）正确答案：把握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277。证券从业考试题目下载5章 第4章 通货膨胀从程度上可以划分为（ ）几种类型。A温柔的B严峻的C恶性的D危机的正确答案：ABC 我国基金监管的详细目标包括（ ）。A爱护投资者利益B保证市场的公正、效率和透亮C降低系统风

7、险D推动基金业的进展正确答案：ABCD 史蒂夫罗斯突破性地进展了资本资产定价模型，提出（ ）。A资本资产定价模型B套利定价模型C期权定价模型D有效市场理论正确答案：B 集合资产治理合同当事人该项内容包括托付人、治理人、托管人的名称(自然人托付人的姓名、身份证号码)、住宅、法定代表人、有效联系方式等。 （ ）正确答案：熟识集合资产治理打算说明书的根本内容。见教材第七章第四节，P219。 编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。 （ ）正确答案：熟识证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。 在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债计入附属资本的状况下，商业银行

8、可以通过发行肯定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般预备等附属资本之和缺乏核心资本100%的差额局部，提高附属资本在监管资本中的比重。（ ）正确答案：证券从业考试题目下载5章 第5章 如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续( )正确答案：答案为A如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续 金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告 ( )正确答案：153.B金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。 询价完毕后，公开发行股票数量在5亿股以下、供应有效报价的询价对象缺乏20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，

9、并应当中止发行。（ ）正确答案： 关于RSI指标的运用，以下论述正确的有（ ）。A依据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用B短期RSI>长期RSI，应属空头市场CRSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买人的信号D当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是实行行动的信号正确答案：ACD 股票期货是以单只或一揽子股票作为根底工具的期货，买卖双方商定，以商定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。正确答案：股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为根底资产的期货合约。单只股票期货是以单只股票作为根底工具的期货，买卖双方商

10、定，以商定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。 我国集体经济组织实行什么形式的经营体制?A.家庭承包经营为主的B.集体承包经营为主的C.家庭联产承包为主的D.家庭承包经营为根底，统分结合双层第十五条宪法第八条第一款：“农村中的家庭联产承包为主的责任制和生产、供销、信用、消费等各种形式的合作经济，是社会主义劳动群众集体全部制经济。参与农村集体经济组织的劳动者，有权在法律规定的范围内经营自留地、自留山、家庭副业和饲养自留畜。”修改为：“农村集体经济组织实行家庭承包经营为根底、统分结合的双层经营体制。农村中的生产、供销、信用、消费等各种形式的合作经济，是社会主义劳动群众集体全部制经济。参与农村集体

11、经济组织的劳动者，有权在法律规定的范围内经营自留地、自留山、家庭副业和饲养自留畜。”根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可

12、以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击